Статья 166-7. Противодействие временной администрации или ликвидации банка

Создание препятствий каким-либо лицом для доступа уполномоченного лица Фонда гарантирования вкладов физических лиц в банк при осуществлении временной администрации или ликвидации, к его активам, книгам, записям, документам, базам данных

влечет за собой наложение штрафа от трехсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан.

(Статья 166-7 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 23.02.2012 г. №4452-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 166-8. Нарушение порядка занятия деятельностью по предоставлению финансовых услуг

Осуществление банковской деятельности, банковских операций или иной деятельности по предоставлению финансовых услуг без получения статуса финансового учреждения или без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено приобретение статуса финансового учреждения или получение специального разрешения (лицензии) для осуществления указанных видов деятельности, либо с нарушением условий лицензирование -

влечет наложение штрафа от ста до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, связанные с получением дохода в крупных размерах, -

влекут наложение штрафа от двух тысяч до трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

Примечание. Получение дохода в крупном размере имеет место, когда его сумма в тысячу и более раз превышает необлагаемый минимум доходов граждан.

(Статья 166-8 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 15.11.2011 г. №4025-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 166-9. Нарушение законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

Нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лица, осуществляющего финансовую операцию; непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, центральный орган исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма; непредоставление, несвоевременное предоставление дополнительной информации по поводу финансовых операций, ставших объектом финансового мониторинга, на запрос центральный орган исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма; нарушения требований относительно хранения документов, касающихся идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций; несообщение центральный орган исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма об остановке проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, -

влекут за собой наложение штрафа на должностных лиц - субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от ста до двухсот необлагаемых налогом минимумов доходов граждан.       

Непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, ставших объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе составляющих банковскую или коммерческую тайну) на запрос центральный орган исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

влекут за собой наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, не являющихся субъектами первичного финансового мониторинга, от ста до двухсот необлагаемых налогом минимумов доходов граждан.   

Разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и центральный орган исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, или факта ее предоставления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, -

влечет за собой наложение штрафа от трехсот до пятисот необлагаемых налогом минимумов доходов граждан.

(В статью 166-9 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 16.10.2012 г. №5463-VI)

(см. предыдущую редакцию)