3.4. Примерный список вопросов для подготовки к зачету.

1. Особенности субъектного состава правоотношений в сфере МВКО.

2. Правовой режим международных финансовых центров и оффшорных финансовых центров.

3. Принципы, стандарты и конвенционные нормы международного финансового регулирования.

4. Характеристика основных источников МЧП по вопросам МВКО.

5. Международные финансовые сделки (общая характеристика и особенности иностранного элемента).

6. Условия международного кредитного соглашения.

7. Правовое регулирование синдицированного (консорционального) кредитования.

8. Правовые аспекты международного проектного финансирования.

9. Кредиты иностранным государствам и правовые аспекты разрешения кризиса внешней задолженности.

10. Международная унификация норм об обеспечительных сделках.

11. Типовой закон ЮНСИТРАЛ о международных кредитовых переводах 1992 г. и его влияние на законодательство зарубежных стран.

12. Международно-правовое регулирование электронного перевода денежных средств.

13. Регулирование деятельности трансграничных платежных систем.

14. Унифицированные правила МТП для документарных операций.

15. Конвенция ООН "О независимых гарантиях и резервных аккредитивах" 1995 г.

16. Конвенция УНИДРУА "О международном финансовом лизинге" 1988 г.

17. Конвенция УНИДРУА "О международном факторинге" 1988 г. и соотношение с правовым режимом Конвенции ООН "Об уступке дебиторской задолженности в международной торговле" 2001 г.

18. Основные положения международного вексельного и чекового права.

19. Порядок и основные условия выпуска еврооблигаций и (или) АДР/ГДР.

20. Правовое регулирование финансовых рынков в ЕС.

21. Правовое регулирование иностранных размещений ценных бумаг.

22. Сделки РЕПО и сделки кредитования ценными бумагами.

23. Общая характеристика сделок трансграничной секьюритизации.

24. Особенности правовых форм трансграничных коллективных инвестиций.

25. Общая характеристика проблем правового регулирования трансграничного владения ценными бумагами и трансграничных переводов ценных бумаг.

26. Гаагская Конвенция "О праве, применимом к некоторым правам в отношении ценных бумаг, находящихся во владении у посредника" 2006г.

27. Конвенция УНИДРУА "О материальных правилах, касающихся ценных бумаг, находящихся у посредника" 2009г.

28. Общая характеристика проблем правового регулирования международных сделок с деривативами.

29. Договорные стандарты для международных сделок с деривативами.

30. Проблемы законодательства РФ по вопросам МВКО.

3.5.Список рекомендуемой основной и дополнительной литературы с включением Интернет-источников.

Основная литература

1. М. М. Агарков, Основы банковского права, М. 1994.

2. А.Б. Альтшулер, Восток-Запад: валютно-кредитные отношения, М. 1979.

3. А.Б. Альтшулер, Международное валютное право, М. 1984.

4. Бэр Х.П. Секьюритизация активов: секьюритизация финансовых активов - инновационная техника финансирования банков: пер. с нем. - М.: Волтерс Клувер, 2006.

5. Валютные отношения во внешней торговле /под ред.А.Б.Альтшулера.М.,1968.

6. Вриз Р.Ж.Ж.де Секьюритизация и право: пер. с англ. - М.: Волтерс Клувер, 2008.

7. П.Ю. Дробышев, Вексельное право и Конвенция ЮНСИТРАЛ о международных переводных векселях и международных простых векселях. – М.: Фонд «Международный институт развития правовой экономики», 1996.

8. Н.Ю. Ерпылева, Международное банковское право: Учебное пособие/ - М.: Дело, 2004.

9. Д. Карро, П. Жюйар, Международное экономическое право, М. 2002.

10. Т.П. Лазарева, Расчеты и коммерческое кредитование в международной торговле (вопросы правового регулирования). – М.: Юрист, 2005.

11. Лаутс Е.Б. Рынок банковских услуг: правовое обеспечение стабильности. - М.: Волтерс Клувер, 2008.

12. Л.А. Лунц. Курс международного частного права. Особенная часть. М.,1975.

13. Л.А. Лунц, Денежное обязательство в гражданском и коллизионном праве капиталистических стран, М. 1948.

14. Международное частное право. Иностранное законодательство /под ред. А.Н. Жильцова и А.И.Муранова.М.,2001.

15. Нобель П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты: пер. с англ. - М.: Волтерс Клувер, 2007.

16. Л.А. Новоселова, Л.Г. Ефимова, Банки: ответственность за нарушения при расчетах, М. 1996.

17. Райнер Г. Деривативы и право: пер. с нем. - М.: Волтерс Клувер, 2005.

18. Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг: (формирование правовой модели). - М.: Волтерс Клувер, 2005.

19. Шамраев А.В. Правовое регулирование международных банковских сделок и сделок на международных финансовых рынках, М., ЦИПСиР, КноРус, 2009.

20. Эффективный рынок капитала: Экономический либерализм и государственное регулирование/под ред. И.В. Костикова, в 2-х т., М., Наука, 2004.

21. E.P. Ellinger, E. Lomnicka, R.J.A. Hooley, Modern Banking Law, Oxford University Press, London, 2002.

22. Etzkorn J. Rechtsfragen des internationalen elektronischen Zahlungsverkehrs durch SWIFT/ - Berlin; New York: de Gruyter, 1991.

23. Hudson Alastair, The Law of Finance, London, Sweet & Maxwell, 2009.

24. International Financial Law 2nd edition, edited by Robert S. Rendell, Volume 1. London: Euromoney Publications. 1983.

25. International Monetary Law. Issues for the New Millennium, edited by Mario Giovanoli, Oxford University Press Inc., New York, 2000.

26. Kessler J.-R. Das Wertpapiergeschaft in Recht und Praxis/- Frankfurt am Main: F.Knapp Verlag, 1996.

27. Mattout J.-P. Droit Bancaire International/- 2. ed.. - Paris: La Revue Banque Editeur, 1996.

28. Mattout J.-P. Droit Bancaire International/- 3. ed.. - Paris: La Revue Banque Editeur, 2004.

29. Mattout J.-P. Droit Bancaire International/- 6. ed.. - Paris: La Revue Banque Editeur, 2006.

30. Pierce A. Demand Guarantees in International Trade.London, 1993.

31. The Regulation of International Financial Markets. Perspectives for Reform, edited by Rainer Grote and Thilo Marauhn, London, 2006.

32. Rimle Alois, Recht des schweizerischen Finanzmarktes. Ein Grundriss fur die Praxis, Schulthess, Zürich-Basel, 2004.

33. Ross Cranston, Principles of Banking Law, London, 2002.

34. Securities Lending Transactions: Market Development and Implications.IOSCO,1999.

35. Schönholzer Thomas, Zentrale Gegenpartien im elektronischen Börsenhandel – Begriff, Funktionen und rechtliche Rahmenbedingungen, Stämpfli Verlag, Bern, 2007.

36. Ravi C. Tennekoon. The law and regulation of international finance. 1991.

37. Wood Ph.R. Law and Practice of International Finance. London, 2008.

38. Wood Ph.R. International Loans, Bonds, Guarantees, Legal Opinions. London, 2007.

39. Wood Ph.R. Project Finance, Subordinated Debt and State Loans. London: Sweet&Maxwell,1995.

40. Wood Ph.R. Project Finance, Securitisation, Subordinated Debt.London,2007.

41. Wood Ph.R. Comparative Law of Security and Guarantees.London,1995.

42. Wood Ph.R. Comparative Law of Security Interests and Title Finance, London, 2007.

43. Wood Ph.R. Set-off and Netting, Derivatives, Clearing Systems, London, 2007.

44. Wood Ph.R. Conflict of Laws and International Finance, London, 2007.

45. Wood Ph.R. Regulation of International Finance, London, 2007.

Дополнительная литература

1. Глоссарий Глоссарий терминов,используемых в платежных и расчетных системах,Банк международных расчетов, март 2003 г., перевод опубликован в издании Банка России «Платежные и расчетные системы. Международный опыт. Вып.1 »,октябрь 2007 г.

2. Гуд Р. Руководство к Унифицированным правилам для гарантий по требованию/Международная торговая палата.ТПП Российской Федерации.М.,1999.

3. Суэтин А.А. Международный финансовый рынок: учебник для вузов. - М.: КноРус, 2007.

4. Шмиттгофф К.Экспорт:право и практика международной торговли.М.,1993.

6. Цветков Р.А.,Карпухин С.В. Практика проведения расчетов во внешней торговле.М.,1993.

7. Bank for International Settlements, Implications of repo markets for central banks. Report of a Working Group established by the Committee on the Global Financial System of the Central Banks of the Group of Ten countries.Basle,1999.

8. Bank for International Settlements. Report on OTC derivatives: settlement procedures and counterparty risk management OTC. September 1998.

9. Bertrams, Bank Guarantees in International Trade. Kluwer Law and Taxation Publishers. Nibe Amsterdam,1992.

10. Clearance and Settlement Systems in the World’s Securities Markets. Group of Thirty,1988.

11. Current Legal Issues Affecting Central Banks, International Monetary Fund.Washington,1998.

12. Electronic Funds Transfer. Plastic Cards and Consumer. Organisation for Economic Cooperation and Development.Paris,1989.

13. Hacker R.C.&Rotunda R.D. The Extraterritorial Regulation of Foreign Business Under the U.S. Securities Laws.59 N.C.L.1981.Rev.643.

14. ISP 98:The Official Commentary, Institute of International Banking Law&Practice.

15. Stuart Bazley, Dr. Andrew Haynes. Financial Services Authority Regulation and Risk-based Compliance. 2^nd edition.2007.

Интернет-источники

Международные ассоциации
International Association of Credit Portfolio Managers http://www.iacpm.org/	Международная ассоциация управляющих кредитными портфелями. Аналитические материалы и рыночная практика.
International Capital Market Association (ICMA) http://www.icma-group.org/	Международная ассоциация рынка капитала Стандартизация документации для торговли еврооблигациями и для сделок РЕПО В структуре Ассоциации – Международный совет РЕПО и Европейский совет РЕПО
The Association of Corporate Treasurers (ACT) http://www.treasurers.org/technical/index.cfm	Ассоциация корпоративных казначеев Аналитические материалы по различным аспектам долгового финансирования, включая комментарии к документации LMA по синдицированному кредитованию.
EMTA www.emta.org	Ассоциация трейдеров на развивающихся рынках. Рекомендации, рыночная практика и документация для облигаций развивающихся рынков.
International Factors Group www.ifgroup.com	Международная группа факторов. Общие правила для международного факторинга (GRIF) Аналитические материалы по правовому регулированию факторинга
International Swaps and Derivatives Association (ISDA) www.isda.org	Международная ассоциация [дилеров] свопов и деривативов. Документация для свопов и оционов. Инициативы по регулированию неттинга (Model Netting Act).
Loan Market Association (LMA) http://www.loan-market-assoc.com/	Ассоциация ссудного рынка. Стандартные формы кредитных соглашений.
The Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) http://www.sifma.org/	Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков. Аналитические материалы по вопросам регулирования.
Европейские ассоциации
European Securitisation Forum (ESF) http://www.europeansecuritisation.com	Европейский форум по секьюритизации. Принципы и рыночная практика.
European Public Real Estate Association (ERPA) www.erpa.com	Европейская ассоциация публично торгуемой недвижимости Аналитические материалы по вопросам глобального регулирования инвестиционных фондов недвижимости
European Fund and Asset Management Association http://www.efama.org	Европейская ассоциация инвестиционных фондов и управляющих активами Стандарты и рыночная практика.
European Covered Bond Council http://ecbc.hypo.org	Европейский совет по покрытым облигациям Информация о законодательстве зарубежных стран по вопросам выпуска покрытых облигаций
Азиатские ассоциации
The Asian Public Real Estate Association (ARPEA) www.arpea.asia	Азиатская ассоциация публично торгуемой недвижимости Аналитические материалы по вопросам регулирования инвестиционных фондов недвижимости в странах Азии
Национальные ассоциации
Австралия
Australian Bankers’ Association http://www.bankers.asn.au/	Австралийская ассоциация банкиров. Отраслевые стандарты.
Australian Financial Markets Association (AFMA) www.afma.com.au	Австралийская ассоциация финансовых рынков Документация и соглашения для внебиржевых деривативов.
Australian Payments Clearing Association http://www.apca.com.au/	Австралийская ассоциация клиринга платежей. Правила и процедуры платежных систем.
Великобритания
Association for Payment Clearing Services (APACS) http://www.apacs.org.uk/	Ассоциация услуг платежного клиринга. Стандарты и руководящие принципы.
Futures and Options Association (FOA) www.foa.co.uk
Investment Management Association (IMA) http://www.investmentuk.org	Ассоциация инвестиционных управляющих. Стандарты и рыночная практика для инвестиционных фондов.
London Investment Bankers Association (LIBA) www.liba.org	Лондонская ассоциация инвестиционных банкиров. Аналитические материалы.
British Venture Capital Association www.bvca.co.uk	Британская ассоциация венчурного капитала. Аналитические материалы по регулированию частного размещения акций в странах ЕС
Германия
BVI-Bundesverband Investment und Asset Management e.V. www.bvi.de	Ассоциация инвестиционных фондов. Материалы по вопросам регулирования инвестиционных фондов в Германии.
VDP-Verband Deutscher Pfandbriefbanken www.hypverband.de	Ассоциация немецких ипотечных банков. Информация о законодательстве зарубежных стран по вопросам выпуска покрытых облигаций. Типовая форма кредитного соглашения.
США
The American Securitization Forum (ASF) http://www.americansecuritization.com/	Американский форум секьюритизации. Аналитические материалы и стандартная документация для американского рынка.
The Loan Syndications and Trading Association http://www.lsta.org	Ассоциация синдицированного кредитования и торговли. Стандартная документация для американского рынка.
Swiss Futures and Options Association (SFOA) www.sfoa.org
The National Association of Real Estate Investment Trusts (NAREIT) www.nareit.com	Национальная ассоциация инвестиционных трастов недвижимости Аналитические материалы по вопросам регулирования инвестиционных трастов недвижимости в США и зарубежных странах
Сайты международных финансовых центров и рабочих групп по развитию международных финансовых центров
http://www.cityoflondon.gov.uk/Corporation/business_city/research_statistics/Archived+reports+2000-2005.htm	Сайт Лондона (аналитические отчеты о регулировании финансовых услуг)
IFD-Initiative Finanzstandort Deutschland www.finanzstandort.de	Рабочая группа немецкого финансового сектора с участием Министерства финансов Германии и Немецкого федерального банка. Аналитические материалы по вопросам финансового регулирования.
Специализированные международные юридические группы/комитеты
Financial Markets Law Committee http://www.fmlc.org	Комитет по праву финансовых рынков. Работает под эгидой Банка Англии. Исследовательские материалы по различным аспектам.
Financial Markets Lawyers Group http://www.ny.frb.org/fmlg/	Группа юристов по финансовым рынкам. Работает под эгидой Федерального резервного банка Нью-Йорка. Типовые соглашения для международного валютного рынка.
Financial Law Board (FLB) http://www.flb.gr.jp/	Совет по финансовому праву. Работает под эгидой Банка Японии. Исследовательские материалы по различным аспектам.
European Financial Market Lawyers Group (EFMLG) http://www.efmlg.org/home.htm	Европейская группа юристов по финансовым рынкам (Франкфурт). Представляет юристов банков. Исследовательские материалы по различным аспектам.