Криминалистические экспертизы (назначение, методика исследования). Монография

В текстах, отпечатанных не на машинах с подвижной кареткой, расстояние между знаками измеряются таким же способом, но лучше измерять расстояние между двумя знаками, т. к. в некоторых системах эти расстояния могут быть частными признаками, например, в телеграфных текстах.

Интервалы или расстояния между строками находятся измерением промежутка между низом верхней строки и низом последующей. Знаки измеряются по высоте, ширине, отдельно — двухштриховые (п, в, г, т и др.) и трехштриховые (ш, щ, м, ы, ж, ф и др.). Тип шрифта устанавливается по специальным таблицам.

Частные признаки отражают особенности поверхностей печа- тающих знаков (буквенных колодок) и механизма печатающего аппарата. Эти признаки появляются в процессе изготовления и эксплуатации печатающего аппарата. К ним относятся отклонение знака вправо иди влево от вертикали, размещение знака выше или ниже линии строки, неодинаковое расстояние между отдельными знаками, наложение знаков друг на друга (сдвоенность), неодинаковая интенсивность расположения красителя в оттиске одного знака, непропечатки верха-низа знака, «разрыв» овала, прямого элемента, отсутствие засечек, соединительных элементов и др.

Исследуемые тексты и образцы фотографируются в одном масштабе, и на фотографиях делается разметка общих и частных признаков, а в тексте заключения эти признаки описываются подробно. Аналогично исследуются оттиски компостеров, кассовых аппаратов, телеграфных, счетных и других специальных печатающих устройств и механизмов.

При исследовании оттисков клише печатей и штампов идентификация начинается с изучения общих и частных признаков пе- чати или штампа. К общим признакам относятся: форма и размер рамок, содержание и размещение текста, отдельных специальных знаков, геометрическая форма знаков. К частным — дефекты в изображении рамки, деталей рисунка герба, возникшие в процессе изготовления или эксплуатации печати. При исследовании оттисков клише, изготовленных самодельным способом, могут быть выявлены дополнительные признаки, свидетельствующие о способе изготовления: негативность изображения отдельных знаков и элементов рисунка герба, несоответствие отдельных деталей, нарушение радиальности расположения знаков по окружности, отсутствие геометричности и различия в написании одноименных знаков и др.

111

Исследуемые оттиски и сравнительные образцы фотографируются в одном масштабе, изготовляются диапозитивы, которые совмещаются на просвет, на фотоснимках размечаются признаки, используются специальные сетки (прозрачнее диапозитивы, где есть линии, идущие от окружности к центру радиально). В случае плохой видимости знаков применяются методы контрастирования.

Измерение фрагментов в оттисках производится с помощью десятикратной измерительной лупы, измерительного микроскопа, линеек и др.

Исследование типографских текстов имеет свою специфику, которая основана на том, что после напечатания набор клише рассыпается, а набрать точно такой же или отыскать литеры бывшего клише невозможно, поэтому экспериментальные образцы не отбираются. В качестве образцов отыскиваются типографские тексты, отпечатанные одновременно с исследуемым. В типографских текстах исследуются особенности печатной формы: содержание текста, его размещение, размер и рисунок шрифта и других изображений, особенности изображений, набора, дефекты литер и клише, образовавшиеся в оттисках и др.

Один из приемов сравнительного исследования — совмещение негативов или диапозитивов, изготовленных в одном масштабе с исследуемых типографских текстов (бланков и другой печатной продукции).

Идентификационные и «неидентификационные» исследования материалов документов (бумаги, чернил, карандашных записей и пр.) проводятся физическими и химическими методами: бумажной

èтонкослойной хроматографией, электрофорезом, инфракрасной спектрометрией, люминисцентным, адсорбционно-люминисцентным анализом, с помощью которых устанавливаются совпадающие и различающиеся признаки объектов. Последовательность применения различных методов должна быть такой, чтобы не утратить вещественного доказательства. Например, первоначально применяются визуальный, микроскопический, фотографические и другие методы, а затем уже химические.

Техническая экспертиза документов находится в состоянии развития. Развитие может проходить в нескольких направлениях: разработки теоретических основ технической экспертизы, использования в экспертных исследованиях современных достижений естественных наук, в частности, химии, физики; усовершенствования

èразработки новых научно-технических средств, методов, спосо-

112

бов и приемов исследования; внедрения в экспертную практику электронно-вычислительной техники, кибернетических и математических приемов и др. В области народного хозяйства появляются новые электронно-цифровые аппараты и устройства, совершенствуются методы регистрации информации, например, химические, механические принтеры. Поскольку документы, изготовленные с помощью таких устройств, могут быть объектами криминалисти- ческого исследования, возникает необходимость в разработке соответствующих методик экспертного исследования. Это неминуемо приведет к развитию теоретических основ и методики судебнотехнической экспертизы документов.

§ 4. Криминалистическое исследование подписей

Выделение параграфа о криминалистическом исследовании подписей преоопределила экспертная практика и практика рассмотрения экспертных заключений, связанных с расследованием преступлений, в способ совершения которых входит использование документов, а также при обращении граждан по спорным вопросам

âсуд, где значительная доля экспертных исследований приходится на идентификацию исполнителя подписи.

По свидетельству П. Бондаренко и С. Шашкина установлено, что «…подписная практика 93% лиц в возрасте 18-60 лет включает и выполнение подписей за других лиц. Это означает формирование

âтой или иной степени навыков подделки чужого или маскировки своего подписного почерка. Закономерно поэтому снижение уровня решения некоторых почерковедческих задач, например, при исследовании подписей от имени вымышленных лиц в 51% случаев исполнителя установить не удается»77.

Анализ практики назначения и производства почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз документов, особенно при рассмотрении дел в судах, свидетельствует о том, что методика исследования подписей не соблюдается. Так, при постановке вопроса «Кем выполнена подпись?» Часто эксперт почерковед ограничивает исследования только почерковедческими методами и

77 Бондаренко, П. Криминалистическое обеспечение предварительного расследования преступлений, совершаемых с использованием подложных документов / П. Бондаренко, С. Шашкин // Уголовное право. 2003. ¹ 3. С. 105.

113

не проводится технико-криминалистические, где возможна «закладывается» ошибка в выводе. Почерковедческая экспертизы подписи в обязательном порядке требует ее исследования на предмет использования различных технических приемов и средств перекопированния и только после этого приступить к сравнительному исследованию спорной подписи с образцами почерка подозреваемого лица78. Кроме того, при идентификационных исследованиях нет иллюстраций результатов раздельного и сравнительного исследований (фотоснимки и пр.), т. е. пренебрегают п. 3. ст. 204 УПК РФ и ст. 25 Закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».

Как результат такого пренебрежительного отношения делает невозможным суду правильно оценить результат экспертного исследования и вынуждает назначение повторных исследований. Так, по одному производству было назначено четыре(!) экспертизы из них выводы: 1) невозможность ответить на поставленный вопрос; 2) вероятно не гр. О.; 3) выполнена подпись самой гр. О.

Анализ исследования и выводов этих экспертиз свидетельствует, что только в одном исследовании методика полностью соблюдена и не было сомнения в правильности вывода.

Криминалистическое исследование подписей представляет определенную сложность, это, как правило, заключается в том, что в них малый объем исследуемого материала. Очень редко встречаются подписи, где буквенные знаки полностью воспроизводят фамилию, а иногда и в монограмме знаки имени и отчества. Кроме того, очень много факторов влияющих на постоянство исполнения подписи, а следовательно и появление различных вариантов ее. Применение того или иного варианта подписи зависит, например, от количества подписей, выполняемых подряд при большом количе- стве документов, от положения и размера графы и ее места в бланке или строке документа, пишущего прибора, структуры бумаги, положения (сидя, стоя и др.), подложки и др.

В подписях и ее вариантах могут проявляться ненамеренное изменение подписей, которые зависят в основном от заболевания мозга, двигательного аппарата (болезнь рук), стресса, психической

78 Ñì.: Бондаренко П., Шашкин С. Указ. соч. С. 106. Авторы анализировали повторные экспертизы и рецензировали заключения экспертов регионов страны, находили нарушения требуемой методики.

114

неуравновешенности, состояния зрения, старческой атаксии почерка, состояния алкогольного и наркотического воздействия и др. факторов.

Эти факторы проявляются в признаках почерка подписи, которые очень близки к признакам перекопировки объекта исследования. Так фиксируются признаки: низкий темп исполнения, различный размер элементов знаков, угловатость овалов, неоправданные изломы штрихов, нарушение связности, различный нажим, остановки пишущего прибора. Наркотическое и алкогольное опьянение, определенное стрессовое (возбуждение) состояние могут повышать темп исполнения, отрывистость элементов, размер букв, отсутствие конечных штрихов и др.

Âотдельных случаях могут сохраняться транскрипция подписи, росчерк, уменьшение безбуквенных и дополнительных элементов подписи.

Таким образом, ненамеренное изменение подписи можно принять за перекопирование с подлинной подписи.

Âмноголетней практике экспертного исследования техникокриминалистических объектов подписей установлены способы перекопировки и признаки приемов.

Так, намеренное изменение своей подписи («автоподлог»). Признаки: незначительное изменение в транскрипции, добавление или уменьшение безбуквенных штрихов; росчерка, изменение темпа исполнения, размера знаков (в ту или другую сторону), наклона, связности и др.

Рисование подписи («на глаз»), когда перед подделывателем находится подлинная подпись, которая перерисовывается без предварительной подготовки (тренировки). Признаки: медленный темп, транскрипция сохраняется, количество движений, росчерк также сохраняются по форме и размерам, есть неоправданные остановки пишущего прибора, т. к. требуется постоянный зрительный контроль за формой и количеством движений, возможна угловатость овальных элементов, незначительные изломы штрихов и подрисовки мелких признаков.

Второй вариант — предварительная рисовка карандашом, а затем обводка красителем. Признаки: удаление ластиком «лишних» деталей рисования; несовпадение краев деталей рисования; несовпадение краев (границ) штрихов графита и красителя.

Перечисленные признаки устанавливаются микроскопическим исследованием и съемкой в инфракрасных лучах. Длительная тре-

115

нировка может привести к большинству совпадающих общих и частных признаков.

Копирование подписи передавливанием с подлинной подписи: а) через копировальную бумагу; б) без копировальной бумаги или напросвет с последующей обводкой красителем.

Признаки: несовпадение первичных вдавленных штрихов со штрихами обводки, если с копировальной бумагой, то на поверхности структурных элементов бумаги документа наслоение частиц красителя в виде точек.

При передавливании или обводка проявляются признаки замедленного движения, остановки пишущего прибора, различная ширина штрихов на разных участках подписи и букв. В подлинных подписях усиление нажима в нижней части штрихов, выполняемых сгибательным движением, и уменьшение нажима в штрихах, выполняемых разгибательным движением. Краситель гелиевых ручек распределяется в штрихах более равномерно, чем паста шариковых ручек79.

Копирование с помощью «промежуточного клише» влажным способом: кусок фотобумаги или плотной глянцевой бумаги увлажняется и накладывается на подлинную подпись документа, происходит негативное откопирование красителя штрихов, затем увлажняется место, где должна быть помещена подпись и плотно придавливается, краситель «клише» переходит на поверхность «подделки» другой вариант — подпись на «клише» или откопированная на спорный документ обводится красителем того же цвета и придавливается. Признаки: штрих копирования подписи имеют нечеткие границы (размытые), если есть обводка негативного «клише» по границам штрихов могут быть частицы красителя с подписи подлинного документа.

Кроме микроскопического исследования, спорный документ с подписью помещается под источник ультрафиолетовых лучей, где будет наблюдаться различная по цвету люминесценция участка приложения (форма, размер) «клише» и остальной поверхности бумаги.

Подписи от имени вымышленных лиц и подписи лиц, фамилии которых известны, но транскрипция не известна.

В этих случаях исполнитель может использовать при исполнении некоторые элементы своей транскрипции и особенно близки признаки росчерка или дополнительных элементов своей подписи.

79 Более подробно, см.: Бондаренко П., Шашкин С. Óêàç. ñî÷. Ñ. 106.

116

Если в одном документе, например, ведомости на получение денег, расписывается одно лицо за нескольких, проявляется сходство росчерка, исполнения буквенных штрихов, темп исполнения может как высокий, так и низкий, частные признаки одноименных букв могут повторятся и сходны со своим почерком.

В связи с развитием технологий, возможно, осуществить компьютерный монтаж изображения подлинных подписей в подделываемый документ, например, с помощью лазерного принтера.

При визуальном исследовании штрихов такая подпись почти не отличается от подписи, выполненной гелиевой ручкой с черным красителем, и микроскопическим исследованием просто диагностируется по морфологическим признакам штрихов. Если подпись изготавливается с помощью цветного струйного принтера, то необычность подписи легко распознается визуально80.

При экспертном исследовании подписей следует всегда помнить, что ряд признаков обнаруженных экспертом, всегда требует объективной оценки, о чем справедливо указывала В. Ф. Орлова, «обнаруживая извилистость и изломы отдельных штрихов, эксперт должен выяснить (оценить), не случайно ли их появление в рукописи, достаточно ли они выражены, чтобы служить признаком необычайного письма», т. к. «…зависимость от необычных факторов снижает информативность совпадений и различий и, соответственно, влияет на их вероятную интерпретацию»81. Отсюда следует, что при исследовании подписей вообще, а неподлинных в особенности, наличие свободных образцов почерка и подписи подозреваемого лица является необходимым условием успешного решения экспертной задачи. Нередко при исследовании, например завещаний и др., может быть разрыв во времени исполнения спорной подписи и образца может быть не один год, поэтому могут быть обнаружены существенные изменения в транскрипции, особенно при болезнях, старости. Поэтому необходимо искать образцы подписей, выполненных за это время, и выявить эволюцию изменения почерка в подписи. Существует правило: чем сложнее объект исследования, тем больший объем срав-

80См. подробно: Шашкин, С. Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники: Теоретический, методологический и прикладной аспекты // Теория и практика судебной экспертизы. СПб. : Питер, 2003. С. 516—517.

81Орлова, В. Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации / Труды ВНИИСЭ. Вып.6, М., 1973. С. 261—264.

117

нительного материала необходим для идентификации его исполнителя. Представление только экспериментальных образцов не может заменить свободные образцы и является основанием для повторного исследования.

Для исследования подписей эксперту нужно представить 10-15 подписей лиц, от имени которых они выполнены; при выявлении различных вариантов исполнения подписей их количество увеличивается до 20-30; образцы обычного почерка этих лиц представляется на 5-10 листах, Подписи лиц, подозреваемых в исполнении исследуемых (вымышленные лица), представляются в количе- стве 20-25, а образцы их обычного почерка — на 5-10 листах (на каждое лицо). Экспериментальные образцы подписей представляются на каждом листе не более — 5-6 своей подписи, записей фамилий и инициалов вымышленных лиц, образцы почерка, где бы фигурировали фамилии этих лиц и т. д. Обращается внимание на то, что достоверный вывод может быть сделан лишь при исследовании подлинных документов, а не ксерокопии. При ксерокопировании подпись или почерк теряют идентификационные признаки и признаки перекопированния, поэтому выводы не могут быть категорическими положительными, а только лишь носить предположительный характер.

118

Глава VII

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОПОРТРЕТНАЯ ЭКСПЕРТИЗА

Признаки внешности человека издавна привлекали внимание органов суда и предварительного расследования в целях розыска и опознания преступника, без вести пропавшего лица и при обнаружении неизвестного трупа. По свидетельству И. Ф. Крылова, в России описание признаков внешности встречалось уже в XIV в. В найденной записи на куске сыромятной кожи значилось: «Микита плешив, бородат, швец-портной, бородавица на правом лици, пятно у него в косицы»82. Словесное описание и антропометрия как система идентификации появились в позапрошлом веке и связана с изобретением словесного портрета Альфонсом Бертильоном. Следует заметить, что и до сегодняшнего дня система А. Бертильона действует успешно в оперативно-розыскной работе органов МВД. С появлением фотографии были разработаны определенные правила применения сигналетической фотографии органами полиции в целях розыска преступника.

В процессе расследования и судебного разбирательства нередко возникали споры при отождествлении личности по признакам внешности, а опознанное лицо часто отрицало правильность опознания. Это привело к необходимости разработки надежного, с применением специальных познаний, метода идентификации лич- ности по фотоснимкам.

И. Ф. Крылов, ссылаясь на официальные источники, считает, что первая экспертиза такого рода, связанная с исследованием лич- ности некоего Кардино, была проведена в 1909 г. Эксперт К. Г. Прохоров, сопоставив художественный фотопортрет и два фотоснимка, сделанные по правилам сигналетической фотографии, и, пользуясь методом «словесного портрета», пришел к выводу, что на фотографиях изображено одно и то же лицо83. В настоящее время подобная экспертиза не может считаться надежной, а метод «словесного портрета» в основном служит целям оперативного опознания и уголовной регистрации.

82Крылов, И. Ф. В мире криминалистики. Л., 1980. С. 103.

83Òàì æå. Ñ. 115.

119

Научное обоснование и создание современной методики экспертного отождествления личности по фотоснимкам принадлежит российским криминалистам и судебным медикам Н. В. Терзиеву,

À.А. Гусеву, В. А. Снеткову, З. И. Кирсанову, Ю. М. Кубицкому и др. Создание методики исследования шло по двум направлениям:

криминалистическому, где в основном исследовались фотоизображения лица человека, и судебно-медицинскому, где исследовались неопознанные трупы и костные останки.

Экспертиза по установлению личности на основе черт внешности как метод идентификации довольно молода. Ее называют по-разному: «судебно-портретная», «отождествление личности по фотоснимкам», «фотопортретная идентификационная», «судебнофотопортретная» и др. Вряд ли верно считать ее «судебно-портрет- ной», так как объектами исследования такой экспертизы могут быть не только фотопортреты, но и живописные, скульптурные, мозаич- ные портреты и т. д. Однако это совершенно разные отображения признаков лица. Так, фотоизображения лица — это объективная фиксация признаков внешности. Фотоизображения могут быть специальными, т.е. изготовленными по правилам опознавательной (сигналетической) съемки; документальными, т.е. изготовленными по специальным правилам для паспортов, удостоверений, воинских и других документов. Фотоизображения могут быть на кинолентах, видеопленках, любительских снимках, где лицо может быть в динамике, в необычном ракурсе и освещении. Художественные же фотопортреты изготовляются по определенным правилам, значительно отличающимся от правил специальной фотосъемки (ретушь, подбор освещения, различный ракурс и пр.).

Живописные скульптурные и другие им подобные изображения — это результаты субъективного восприятия и воспроизведения внешности определенного человека конкретным лицом. В отли- чие от объективной фиксации путем фотографирования такие портреты отражают субъективное «видение» признаков внешности (для художников иногда «внутреннее» сходство модели и картины важнее внешнего). Живописные портреты лица могут различаться и техникой исполнения (графика, масло, акварель, мозаика и пр.). В случаях создания скульптурного изображения по моделям (портретам) происходит существенная потеря признаков внешности портретируемого. Техника исполнения скульптурного изображения также различна: резьба по дереву, камню, отливка по модели из металла,

120