995

Приложение 5

Форма регистрации несоответствий

Приложение 2 (3 и т.д.) к акту

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ Наименование органа по сертификации систем качества

131

Приложение 6

Форма регистрации уведомлений

Приложение 2 (3 и т.д.) к акту

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ Наименование органа по сертификации систем качества

132

Приложение 7

АКТ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА

КАЧЕСТВА НА СООТВЕТСТВИЕ (ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ) ТРЕБОВАНИЯМ

ГОСТ ISO 9001-2011

________________________________________________________________

наименование организации-заказчика (держателя сертификата)

1 Цель и область аудита Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) системы

менеджмента качества (СМК) применительно к

________________________________________________________________

область применения СМК (область сертификации)

насоответствие(подтверждениесоответствия) требованиямГОСТISO 9001-2011 2 Основание _____________________________________________________

заявка, договор и пр.

3 Сроки проведения аудита

________________________________________________________________

4 Состав комиссии по сертификации (ресертификации, инспекционному контролю) ______________________________________________________

Нормативная база аудита* ________________________________________

Результаты аудита-**- ___________________________________________

Выводы комиссии ________________________________________________

Адреса рассылки _________________________________________________

*Указывают документы, в соответствии с которыми проводят аудит (ГОСТ ISO 9001-2011), а также документы системы менеджмента качества проверяемой организации).

**Указывают проверяемые документы и процессы СМК организации, а также обеспечивает ли система контроля проверку выполнения обязательных требований к продукции, подлежащей обязательной сертификации.

9 Дополнительные сведения (при необходимости) _____________________

________________________________________________________________

П р и м е ч а н и е . К акту должны быть приложены:

-план аудита системы менеджмента качества;

-заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений;

-записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита и учет уведомлений;

-протоколы разногласий (при их наличии).

133

Приложение 8

РЕШЕНИЕ

ОВЫДАЧЕ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

Орган по сертификации систем менеджмента качества _________________

________________________________________________________________

наименование органа по сертификации

рассмотрел акт по результатам аудита и оценки системы менеджмента качества (СМК) от

________________________________________________________________

дата утверждения акта,

________________________________________________________________

наименование проверяемой организации, город

на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001-2011

применительно к _________________________________________________

область сертификации СМК

и принял решение ________________________________________________

выдать (не выдать) сертификат соответствия

Основание для отрицательного решения* ____________________________

Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества ____________________________________________

Подпись инициалы, фамилия

Дата М.П.

134

Приложение 9

Анкета предсертификационного аудита

Предприятие

Зарегистрированное наименование: ______________________________

Отношение к концерну: ________________________________________

(при наличии отношения)

Адрес: _______________________________________________________

Телефон:___________________ Телефакс:_________________________

Основное местоположение: _____________________________________

Общее количество сотрудников: _________________________________

При необходимости данные о распределении по сменам:____________

Количество филиалов:__________________________________________

Адреса филиалов Количество Примечания сотрудников

Управление/Руководство

Фамилия:_____________________________________________________

Телефон:____________________ Телефакс:________________________

e-mail:_______________________________________________________

Уполномоченный по менеджменту

Фамилия/отдел:_______________________________________________

Телефон:____________________ Телефакс:________________________

e-mail:_______________________________________________________

Область применения системы менеджмента:

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Обоснованные исключения в главе 7 ISO 9001, выпуск продукции

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Продукты/Группы продуктов/Услуги

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Особые административные или законодательные предписания

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

135

Продолжение прил. 9 Перед проведением сертификационного аудита Вы должны ответить на следующие вопросы. Эти вопросы должны послужить Вам в качестве руководства для успешной подготовки к аудиту. При необходимости Вы

можете добавить примечания к вопросам.

При ответе на вопросы, указанные курсивом, приложите, пожалуйста, имеющиеся документы. Дополнительно (если ее нет в этой документации) нам потребуется блок-схема и обзор наиболее важных процессов Вашего предприятия.

Положительная оценка этой документации является условием проведения сертификационного аудита.

Определены ли политика качества и подробные поддающиеся измерению цели в области качества?

Выявляются ли потребности и ожидания потребителей и реализуются ли они на предприятии?

Определены ли функции, ответственность и полномочия внутри организации?

Обеспечиваются ли внутренние взаимосвязи между различными функциональными подразделениями?

Описана ли система менеджмента качества в руководстве по качеству в соответствии с п. 4.2.2 ИСО 9001? (приложить)

Оформлено ли описание управления документацией в виде методо-

Оформлено ли описание управления записями в виде методологичес-

Проведена ли оценка системы менеджмента и реализованы ли намеченные в результате оценки мероприятия?

Выявляется ли потребность в обучении, принимаются ли необходимые меры и контролируется ли эффективность мероприятий по аттестации?

136

Окончание прил. 9Определяются ли и выделяются ли ресурсы, необходимые для внедрения и совершенствования процессов и удовлетворения потребностей

потребителей?

Соответствует ли производственная среда требованиям по обеспечению соответствия продукта?

Измеряются ли и контролируются ли процессы выпуска продукции?

Выявляются ли требования потребителя к продукции и поддерживается ли для этого постоянная связь с потребителем?

Измеряютсялииконтролируютсялихарактеристикипродукции/услуг?

Учитываются ли и анализируются ли соответствующие данные по системе менеджмента качества (например, выполнение требований потребителя, тенденции процессов и продуктов)?

Измеряется ли и контролируется ли степень удовлетворенности потребителя?

Оформлено ли описание внутренних аудитов качества в виде мето-

Описано ли управление несоответствиями в виде методологических инструкций? (приложить)

Имеются ли планы и процессы постоянного совершенствования системы менеджмента качества (процесс непрерывного улучшения)?

Описаны ли корректирующие мероприятия в форме методологи-

Описаны ли предупреждающие мероприятия в форме методоло-

Верность данных подтверждаю

______________________________ ______________________________________________________________________

137

Приложение 10

ОТЧЕТ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА (примерная форма)

Цель аудита: оценка функционирования процесса «Метрологическое обеспечение» и выполнения установленных требований.

Объект аудита: подразделения, реализующие процесс «Метрологическое обеспечение» – ОГМ, ОВК, ИРК и ТБ цехов 2, 5, 28.

Состав аудиторской группы:

–руководитель аудиторской группы;

–аудитор;

–технический эксперт.

Дата проведения аудита: 26.09.2013.

Критерии аудита:

–ГОСТ ISO 9001-2011;

–РК 02-2004;

–СТО Метрологическая экспертиза конструкторской и технологической документации;

–СТО Организация метрологического обеспечения на предприятии;

–СТО Система поверки и калибровки средств измерений;

–Данные электронного опроса целевой группы процесса «Метрологическое обеспечение».

Свидетельства аудита:

138

Окончание прил. 10

Заключения аудита: Владельцу процесса «Метрологическое обеспечение» совместно с участниками процесса разработать и представить план корректирующих действий по устранению причин выявленных несоответствий в срок до 06.10.13.

Отчет разослан: 30.09.13.

Начальник ОУК __________________________________________

Владелец аудитируемого процесса __________________________

Руководитель аудиторской группы _________________________

139

Приложение 11

ПРИМЕРНЫЙ ЧЕК-ЛИСТ (вопросник)

для проведения аудита структурного подразделения организации

140