822

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Пензенский государственный университет

архитектуры и строительства»

О.В. Карпова, В.И. Логанина

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ

Рекомендовано Редсоветом университета в качестве учебного пособия для студентов, обучающихся по направлению 221700.62 «Стандартизация и метрология»

Пенза 2013

УДК 347.77.043(075.8) ББК 67.404.3.я73

К26

Рецензент – кандидат технических наук, доцент С.Н. Кислицына

Карпова О.В.

К26 Лицензирование: учеб. пособие / О.В. Карпова, В.И. Логанина. –

Пенза: ПГУАС, 2013. – 136 с.

Приведены цели и задачи лицензирования отдельных видов деятельности, основные принципы осуществления лицензирования, права, обязанности и ответственность должностных лиц лицензирующих органов. Описана процедура организации и осуществления лицензирования, порядок лицензионного контроля. Приведены формы документов, используемых в процессе лицензирования отдельных видов деятельности.

Учебное пособие подготовлено на кафедре стандартизации, сертификации и аудита качества в соответствии с программой курса «Лицензирование» и предназначено для студентов, обучающихся по направлению 221700.62 «Стандартизация и метрология».

©Пензенский государственный университет архитектуры и строительства, 2013

©Карпова О.В., Логанина В.И., 2013

2

ПРЕДИСЛОВИЕ

Всовременных экономических условиях большое внимание уделяется вопросам лицензирования, с целью упорядочения деятельности в различных сферах, в том числе при оказании услуг. Вопросы лицензирования отдельных видов деятельности определяются на законодательном уровне, что позволяет качественно осуществлять не только работы в конкретных областях, но и контролировать их выполнение, а также способствовать защите прав потребителей и благополучия человека, его здоровья, охране окружающей среды.

Кроме того, в результате вступления России в ВТО особое значение для специалистов приобретает знание правил оформления лицензии на осуществление внешнеэкономических операций, связанных с вывозом товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю.

Впервом разделе учебного пособия приведены цели, задачи лицензирования отдельных видов деятельности, а также его принципы. Определены виды деятельности, лицензирование которых осуществляется в соответствии

сфедеральными законами, регулирующими отношения в данных сферах. Приводится информация о полномочиях, правах и обязанностях орга-

нов, занимающихся процедурами лицензирования, о требованиях, предъявляемых к соискателям лицензий, о видах деятельности, на которые требуются лицензии.

Второй раздел полностью посвящен организации и осуществления процедуры лицензирования, в том числе порядку переоформления лицензии, приостановления, прекращения действия лицензии и ее аннулирования, а также вопросам лицензионного контроля и порядка ведения реестра лицензий.

Втретьем разделе приведены особенности лицензирования в зависимости от лицензируемого продукта и от типа заказчика.

Вчетвертом разделе рассматриваются вопросы лицензирования внешнеэкономической деятельности, связанной с вывозом товаров и технологий, Приводятся формы лицензий и других необходимых документов, особенности их заполнения.

Пятый раздел отражает состояние лицензирования в настоящее время в области строительства.

Вприложениях приведены формы документов, необходимых для заполнения при лицензировании, а также перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию.

Издание предназначено для бакалавров направления 221700 «Стандартизация и метрология».

Авторы будут признательны за все замечания, высказанные по содержанию учебного пособия.

3

ВВЕДЕНИЕ

Само понятие «лицензирования», которое подразумевает наличие разрешительной политики государства относительно тех или иных видов деятельности предпринимателей, было введено в обиход отечественной науки предпринимательского права и административно-правовой науки в целом не столь давно.

Вцарской России не было понятия о лицензировании. Государственный контроль над предпринимателями не использовал таких методов. Единственный раз, когда подобная практика применялась в деятельности исполнительно-распорядительных органов в России периода правления Романовых, пришелся на период так называемой «континентальной блокады» (1811–1812 гг.), когда из-за конфликта Франции и Англии европейские страны ограничили торговлю с последней, фактически объявив ей бойкот. В России тогда предпринимателям выдавались особые «льготные письма», которые, по сути, представляли собой лицензии для торговли с Англией.

ВСоветском Союзе проблема лицензирования не стояла по простой причине – отсутствия частного предпринимательства как такового. Государственные предприятия же в лицензировании не нуждались – зачем государству лицензировать себя?

Если же рассматривать постперестроечный период истории Российского государства, то в тот момент понятие «лицензирование отдельных видов деятельности» вновь появилось в новом российском праве. Оно возникло в законодательной практике 2 декабря 1990 г. в отношении банковской сферы, когда вступили в действие вновь принятые Законы РСФСР «О банках и банковской деятельности» и «О Центральном банке РСФСР (Банке России)». 25 декабря 1990 г. появилось более общее понятие о лицензировании предпринимательской деятельности, когда, согласно 4 пункту ст. 21 Закона РСФСР «О предприятиях и предпринимательской деятельности» начала действовать норма, предусматривающая такое лицензирование. Эта норма устанавливала, что отдельные виды деятельности предпринимателей в Российской Федерации могут осуществляться лишь на основании лицензии (специального разрешения компетентных органов). Предполагалось, что перечень видов предпринимательской деятельности, подлежащих лицензированию, будет определяться Правительством Российской Федерации.

Новой ступенью правового регулирования лицензирования предпринимательской деятельности является принятый 15 сентября 1998 г. Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» (с изменениями от 26 ноября 1998 г.)

4

Этот Закон внес ясность в концепцию правового регулирования предпринимательской деятельности посредством лицензирования, поставил лицензирование предприятий и предпринимателей на прозрачную четкую основу, определил процедуру и порядок лицензирования.

Нормативно-правовая база о лицензировании достаточно обширна. Ее «фундамент» составляют положения ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 8 августа 2001 г. В нем (ч. 2 ст. 1 и ст. 17) указываются два перечня видов деятельности, подлежащих лицензированию. По одному перечню (ст. 17) лицензирование осуществляется в соответствии с Законом о лицензировании (этот перечень условно назовем общим), по перечню ч. 2 ст. 1 лицензирование осуществляется в соответствии с другими законами (назовем его специальным перечнем).

Виды деятельности, указанные в ч. 2 ст. 1 Закона о лицензировании, выделены в отдельную группу не случайно: каждый из них требует индивидуального подхода, т.к. их лицензирование призвано защищать наиболее важные интересы граждан, общества и государства. Примером этого может служить деятельность в области производства и оборота этилового спирта и другой алкогольной продукции. Именно этот вид деятельности всегда давал большую часть доходов государственного бюджета, поэтому он должен подвергаться особому правовому режиму.

Лицензирование каждого вида деятельности по перечню ч. 2 ст. 1 Закона о лицензировании осуществляется в соответствии с федеральными законами (например, ФЗ «Об оружии», ФЗ «О банках и банковской деятельности», Патентным законом РФ и др.). В этих законах, несмотря на их общий характер, присутствует ряд положений, касающихся лицензирования того или иного вида деятельности. В развитие этих положений федеральный орган исполнительной власти принимает подзаконный акт, определяющий специальный порядок лицензирования данного вида деятельности.

Виды деятельности, перечисленные в общем перечне, подлежат лицензированию в соответствии с Законом о лицензировании. В целях реализации данного Закона Правительство РФ приняло Постановление о лицензировании, в котором перечисляются виды деятельности и органы, осуществляющие лицензирование каждого из них. Постановлениями Правительства утверждается и положение о лицензировании конкретных видов деятельности, порядок лицензирования которых конкретизируется в приказах федеральных органов исполнительной власти .

Кроме того, некоторые виды деятельности подлежат лицензированию органами исполнительной власти субъектов РФ. Положения о лицензировании этих видов деятельности также утверждаются Правительством РФ. Федеральные органы исполнительной власти имеют право делегировать часть своих полномочий в области лицензирования органам исполнительной власти субъектов РФ.

5

1. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1. Цели, задачи и принципы лицензирования отдельных видов деятельности

Лицензирование отдельных видов деятельности осуществляется на основании положений Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» в целях предотвращения ущерба правам, законным интересам, жизни или здоровью граждан, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, обороне и безопасности государства, возможность нанесения которого связана с осуществлением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями отдельных видов деятельности. Основные понятия, используемые при лицензировании, приведены в прил. 1.

К лицензируемым видам деятельности относятся виды деятельности, осуществление которых может повлечь за собой нанесение указанного ущерба и регулирование которых не может осуществляться иными методами, кроме как лицензированием (прил. 2).

Задачами лицензирования отдельных видов деятельности являются предупреждение, выявление и пресечение нарушений юридическим лицом, его руководителем и иными должностными лицами, индивидуальным предпринимателем, его уполномоченными представителями требований, которые установлены федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Соответствие соискателя лицензии этим требованиям является необходимым условием для предоставления лицензии, а соблюдение их лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Положения Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» не применяются в отношении лицензирования:

–использования атомной энергии;

–производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции;

–деятельности, связанной с защитой государственной тайны;

–деятельности кредитных организаций;

–деятельности по проведению организованных торгов;

–деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров;

–видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

–деятельности акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами;

6

–деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

–деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

–клиринговой деятельности;

–страховой деятельности.

Лицензирование данных видов деятельности осуществляется в соответствии с федеральными законами, регулирующими отношения в соответствующих сферах.

Основными принципами осуществления лицензирования являются:

1)обеспечение единства экономического пространства на территории Российской Федерации;

2)установление лицензируемых видов деятельности федеральным законом;

3)установление федеральными законами единого порядка лицензирования отдельных видов деятельности на территории Российской Федерации;

4)установление исчерпывающих перечней лицензионных требований в отношении лицензируемых видов деятельности положениями о лицензировании конкретных видов деятельности;

5)открытость и доступность информации о лицензировании, за исключением информации, распространение которой запрещено или ограничено

всоответствии с законодательством Российской Федерации;

6)недопустимость взимания с соискателей лицензий и лицензиатов платы за осуществление лицензирования, за исключением уплаты государственной пошлины в размерах и в порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации о налогах и сборах;

7)соблюдение законности при осуществлении лицензирования.

1.2. Полномочия, права и обязанности и ответственность

лицензирующих органов

К полномочиям Правительства Российской Федерации в области лицензирования относятся:

1)определение федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих лицензирование конкретных видов деятельности;

2)утверждение положений о лицензировании конкретных видов деятельности и принятие нормативных правовых актов по вопросам лицензирования;

3)утверждение порядка предоставления документов по вопросам лицензирования в форме электронных документов, подписанных электрон-

7

ной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе единого портала государственных и муниципальных услуг;

4)утверждение типовой формы лицензии;

5)утверждение показателей мониторинга эффективности лицензирования, порядка проведения такого мониторинга, порядка подготовки и представления ежегодных докладов о лицензировании.

К полномочиям лицензирующих органов относятся:

1)осуществление лицензирования конкретных видов деятельности;

2)проведение мониторинга эффективности лицензирования, подготовка и представление ежегодных докладов о лицензировании;

3)утверждение форм заявлений о предоставлении лицензий, переоформлении лицензий, а также форм уведомлений, предписаний об устранении выявленных нарушений лицензионных требований, выписок из реестров лицензий и других используемых в процессе лицензирования документов;

4)предоставление заинтересованным лицам информации по вопросам лицензирования, включая размещение этой информации в информацион- но-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальных сайтах лицензирующих органов с указанием адресов электронной почты, по которым пользователями этой информацией могут быть направлены запросы и получена запрашиваемая информация.

Должностные лица лицензирующих органов в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, при осуществлении лицензирования имеют право:

– запрашивать у органов государственной власти, органов местного самоуправления, соискателей лицензий и лицензиатов, получать от них сведения и документы, которые необходимы для осуществления лицензирования и представление которых предусмотрено законодательством Российской Федерации;

– проводить проверки соискателей лицензий и лицензиатов;

– выдавать лицензиатам предписания об устранении выявленных нарушений лицензионных требований;

– применять меры по пресечению административных правонарушений

ипривлечению виновных в их совершении лиц к административной ответственности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Должностные лица лицензирующих органов при осуществлении лицензирования обязаны:

– исполнять своевременно и в полной мере предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия в области лицензирования;

8

– соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы соискателей лицензий и лицензиатов.

При осуществлении лицензирования должностные лица лицензирующих органов в случае ненадлежащего исполнения своих обязанностей и в случае совершения противоправных действий (бездействия) несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В течение тридцати рабочих дней со дня получения сведений о фактах нарушения законодательства Российской Федерации должностными лицами лицензирующих органов при осуществлении лицензирования лицензирующие органы обязаны сообщить юридическим лицам или индивидуальным предпринимателям, права и законные интересы которых нарушены, о мерах, принятых в отношении виновных в таких нарушениях должностных лиц.

1.3. Лицензионные требования

Лицензионные требования устанавливаются положениями о лицензировании конкретных видов деятельности, утверждаемыми Правительством Российской Федерации и включают в себя требования к созданию юридических лиц и деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей в соответствующих сферах деятельности, установленные федеральными законами и принятыми нормативными правовыми актами Российской Федерации, которые направлены на обеспечение достижения целей лицензирования.

В перечень лицензионных требований с учетом особенностей осуществления лицензируемого вида деятельности могут быть включены следующие:

–наличие у соискателя лицензии и лицензиата помещений, зданий, сооружений и иных объектов по месту осуществления лицензируемого вида деятельности, технических средств, оборудования и технической документации, принадлежащих им на праве собственности или ином законном основании, соответствующих установленным требованиям и необходимых для выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности;

–наличие у соискателя лицензии и лицензиата работников, заключивших с ними трудовые договоры, имеющих профессиональное образование, обладающих соответствующей профессиональной подготовкой и (или) имеющих стаж работы, необходимый для осуществления лицензируемого вида деятельности;

–наличие у соискателя лицензии и лицензиата необходимой для осуществления лицензируемого вида деятельности системы производственного контроля;

9

–соответствие соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным федеральными законами и касающимся организационно-пра- вовой формы юридического лица, размера уставного капитала, отсутствия задолженности по обязательствам перед третьими лицами;

–иные требования, установленные ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».

К лицензионным требованиям не могут быть отнесены требования о соблюдении законодательства Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности в целом, требования законодательства Российской Федерации, соблюдение которых является обязанностью любого хозяйствующего субъекта, а также требования к конкретным видам и объему выпускаемой или планируемой к выпуску продукции.

При осуществлении деятельности по изготовлению экземпляров аудиовизуальных произведений, программ для электронных вычислительных машин, баз данных и фонограмм на любых видах носителей одним из лицензионных требований является требование об осуществлении такой деятельности с использованием производственного оборудования, принадлежащего лицензиату на праве собственности.

1.4. Перечень видов деятельности, на которые требуются лицензии

Лицензированию подлежат следующие виды деятельности:

–разработка, производство, распространение шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнение работ, оказание услуг в области шифрования информации, техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств (за исключением случая, если техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя);

–разработка, производство, реализация и приобретение в целях продажи специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации;

–деятельность по выявлению электронных устройств, предназначенных для негласного получения информации (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя);

10