1842

Отличительные особенности докторской диссертации по сравнению с кандидатской

Профессор В.М. Серов полагает, что при оценке докторской диссертации надо в первую очередь смотреть, есть ли в ней крупная проблема, есть ли методология рассмотрения и решения проблемы. Это второй пункт, которому должна соответствовать докторская диссертация: «решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение»1. Возможности открыть новое направление в науке очень малы, например, в экономике. Но в Положении имеется и другой пункт – совокупность теоретических положений, которые можно квалифицировать как научное достижение. Все-таки авторы Положения не имели в виду совокупности от сложения двух, трех или более кандидатских диссертаций. Это опять цепь взаимосвязанных разработок на основе единой методологии, но которые трудно связать в единую комплексную проблему. В большей степени это имеет место в технических науках. В экономике это реже, но все-таки может встречаться.

Для кандидатской диссертации достаточно нового решения актуальной задачи. Дает соискатель новый, более точный, простой метод решения задачи, и хорошо. Желательно, а может быть, и обязательно знание принципов и положений, которым они должны соответствовать и отвечать. Но эти принципы и положения совсем не обязательно должны быть авторскими. Не нужно изобретать новые принципы необходимости и достаточности. Достаточно указать на их соблюдение. То же по отношению к принципам комплексности и системности. Они – аксиома. Новое здесь – раскрыть обеспечение этих принципов при решении исследуемой проблемы, задачи.

А.М. Новиков в книге «Докторская диссертация?» так обозначает отличие диссертационных работ разного уровня2: «От кандидатской диссертации требуется лишь решение важной задачи. От докторской диссертации требуется:

– либо новое научное достижение в развитии соответствующего на-

учного направления. А это может быть «новое научное направление»,

выявленное и разработанное диссертантом. (Пример – тема докторской диссертации – «Теория и методология управления сетевыми инновационными процессами» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)); тема докторской диссертации – «Организационно-экономические основы формирования системы информационно-экономического образования в России» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: сфера услуг))).

1Положение о присуждении ученых степеней (в ред. Постановления Правительства Российской Федерации от 24.09.2013 №842). – Система ГАРАНТ, 2014.

2Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – 120 с.

31

Это может быть и новое рассмотрение традиционных предметных областей (Пример – тема докторской диссертации – «Социальная ответственность в системе регулирования социально-трудовых отношений» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика труда)); тема докторской диссертации – «Продовольственная безопасность региона: воспроизводственная концепция» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (АПК и сельское хозяйство);экономическая безопасность)));

–либо решена научная проблема, имеющая важное политическое,

социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение

(Пример – тема докторской диссертации «Стратегия управления человеческим ресурсами в сельском хозяйстве» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (1. Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами. 1.2. АПК и сельское хозяйство. 5. Экономика труда)); тема докторской диссертации – «Методологические основы управления системой энергосбережения в жилищнокоммунальном комплексе муниципального образования (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство))).

–либо изложены научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны (Пример – тема докторской диссертации – «Государственный заказ как механизм эффективного воздействия на инновационное развитие экономики России» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)); тема докторской диссертации – «Управление конкурентоспособностью объектов индустрии гостеприимства в РФ (теория и методология)» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: сфера услуг))).

–либо осуществление решения крупной научной проблемы в рамках какой-либо традиционной предметной области. (Пример – тема док-

торской диссертации – «Эффективное управление образовательным процессом в вузе: теория, методология и практика» (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: сфера услуг)); тема докторской диссертации – «Формирование и развитие качества трудовой жизни: теория, методология исследования, социально-экономическое управление (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (экономика труда))).

Главное отличие требований к докторской и к кандидатской диссертации заключается в том, что в требованиях к докторской диссертации гово-

32

рится о совокупности теоретических положений, чего не может быть в принципе в требованиях к кандидатской диссертации. Таким образом, хорошая добротная докторская диссертация должна содержать целостную

теорию, концепцию, охватывающую соответствующую теме предмет-

ную область: общеотраслевую, дисциплинарную, общепроблемную или частнопроблемную. В зависимости от способностей диссертанта, широты его кругозора эта теория, концепция может быть как весьма объемлющей, так и достаточно узкой.

Вдокторских диссертациях можно выделить четыре уровня значимости решаемых проблем и разрабатываемых положений1:

1. Общеотраслевой уровень значимости – работы, результаты которых оказывают воздействие на всю область той или иной науки.

2. Дисциплинарный уровень значимости характеризует исследования, результаты которых вносят вклад в развитие отдельных научных дисциплин.

3. Общепроблемный уровень значимости имеют исследования, результаты которых изменяют существующие научные представления по ряду важных проблем внутри одной дисциплины.

4. Частнопроблемный уровень значимости – работы, результаты которых изменяют научные представленияпо отдельнымчастным вопросам.

Вдокторской диссертации соискатель строит свою работу в русле теоретического знания, в то время как кандидатская диссертация направлена, как правило, на получение результатов в рамках эмпирического знания (при этом эмпирическое знание включает и первичные обобщения).

Докторская диссертация не исключает необходимости проведения

опытно-экспериментальной работы.

Нет ничего опасного в том, если научный руководитель использует результаты своих аспирантов и соискателей в своей докторской диссертации – аспирант оперирует эмпирическим знанием, а его руководитель при построении докторской диссертации – теоретическим знанием с привле-

чением результатов опытно-экспериментальной работы в качестве эмпирической базы теоретического исследования2.

Отмечая отличительные признаки докторской диссертационной работы, следует указать на то, что диссертация доктора наук – это творческая научная работа, которая по масштабу решаемых вопросов выходит не на уровень локальных теоретических и проблемных задач, а на уровень общегосударственных отраслевых народнохозяйственных проблем и теории в целом.

Соискатель ученой степени доктора наук проявляет качества лидера в своей сфере научной деятельности, добившегося успеха и признания в пе-

1Новиков А.М., Новиков Д.А. Слайд-презентация на тему: «Методология научного исследова-

ния» // www.methodolog.ru

2Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – 120 с.

33

дагогической, научно-практической работе, демонстрирует передовое мышление, результативность и олицетворяет собой человека, способного оказывать влияние своими идеями и деятельностьюна окружающих его людей.

Автор докторской работы должен реализовать в ней не только навыки логического мышления, системного изложения, что в первую очередь свойственно кандидатской диссертации, но и – в большей степени – способность системного интегратора, который может перейти от методического мышления к концептуальному, теоретико-методическому моделированию направления решения поставленных проблем.

По структуре докторская диссертация обычно включает 5–6 глав и приложения, в отличие от кандидатской, которая обычно содержит не более 3 глав.

Одним из главнейших отличий докторской работы от кандидатской является демонстрация докторантом значительно более высокого уровня творческого, нестандартного мышления инновационного типа.

В табл. 2.1 представлены требования, устанавливаемые Положением о присуждении ученых степеней, к результатам диссертации на соискание ученой степени доктора наук и, для сравнения, требования к диссертациям кандидата наук.

Важно правильно понимать суть того, что вкладывается в данные требования. Так, В.В. Михальченко отмечает, что результаты докторской диссертационной работы должны выходить за рамки известных подходов к решению проблемы: «При работе над кандидатской диссертацией соискатель проводит исследование, нацеленное на поиск нового научного ре-

1 Положение о присуждении ученых степеней (в ред. Постановления Правительства Российской Федерации от 24.09.2013 №842). – Система ГАРАНТ, 2014.

34

зультата в рамках признанных научной общественностью теорий, для решения важной для настоящего момента либо научной, либо прикладной задачи. При работе над докторской диссертацией предметом научного поиска соискателя является актуальная сложная научная или прикладная задача, не имеющая решения в рамках известных теоретических под-

ходов и превратившаяся, таким образом, в проблему. Соискателю необходимо объяснить природу противоречия, не разрешаемого в рамках из-

вестных теорий. Это потребует выдвижения новой концепции, гипоте-

зы, идеи, которые и послужат теоретической основой для решения выявленной проблемы»1.

Михальченко В.В. предупреждает, что соискателю ученой степени необходимо определиться с ответом на вопрос, для решения какой прикладной задачи необходимо развить существующий или построить новый теоретический фундамент и что необходимо сделать, чтобы повысить эффективность объекта исследования.

Случаются и такие ситуации, когда растущий в профессиональном плане кандидат наук собирает в единую работу задачи, которые он решил за определенный период своей деятельности, и представляет её в диссертационный совет как совокупность научно обоснованных решений, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение её обороноспособности. Он полагает, что выполнил требования ВАК и может претендовать на ученую степень доктора наук!

Увы, на самом деле это не так и говорит о непонимании этим соискателем логики развития научного познания. Ученую степень доктора наук присуждают соискателю не за большое количество решенных им в рамках традиционной парадигмы задач, а за решение задачи, которая до тех пор, пока он этого не сделал, не могла быть решена в рамках известных теорий и, таким образом, превратилась в проблему, которую соискатель в процессе своей профессиональной деятельности смог выявить, и, развив существующую или построив новую теорию, он заложил тем самым свой «кирпичик знаний» в фундамент новой парадигмы и показал новый путь решения этой проблемы.

Ещё раз уточним: в кандидатской диссертации соискатель в рамках существующих теоретических подходов решает задачу, т.е. решает то, что требует разрешения. Например, известно, почему имеют место потери, неизвестно, как это устранить. И соискатель осуществляет необходимые разработки и определяет, что и как надо делать. В докторской диссертации соискатель, развив существующую теоретическую базу или построив новую, решает проблему, т.е. неразрешаемое, в рамках известных теоретических подходов, противоречие. Например, известно, какие имеют место по-

1 Михальченко В.В. Формализация отличительных признаков диссертации: пособие для соискателей ученой степени. – Кемерово: ГУ КузГТУ, 2006. – С. 7–8.

35

тери, неизвестно – почему. И соискатель находит необходимые решения и объясняет, почему это происходит и что надо делать1.

Логика структурирования глав в докторской диссертации

Логика структурирования направлена на достижение единства объективных научных фактов и субъективной их оценки. Логика направлена на обстоятельное раскрытие процесса получения новых научных результатов. Логика обеспечивает интеграцию принципиально нового научного материала и обобщенных ранееизвестных положений с других научных позиций.

Итак, докторская диссертация, как правило, состоит из 5–6 глав, каждая из которых является основой логической последовательности раскрытия общей проблемы, сформулированной в диссертации:

1.Теоретические и методологические положения, подходы по общей проблеме диссертации( обзор и обоснование проблемы).

2.Раскрытие понятия – предмет исследования диссертации с точки зрения методологии и общих подходов автора, которые показывают его вклад в развитие методологии в этом направлении.

3.Раскрытие понятия – объект исследования диссертации с точки зрения методологии и общих подходов автора, которые показывают его вклад

внауку в развитие методологии в этом направлении.

4.Теория и методология автора по раскрытию общей проблемы с увязкой между собой 2 и 3 глав диссертации.

5.Механизмы достижения цели исследования и решения задач с увязкой всех глав между собой.

6.Основные направления реализации результатов, положений диссертации на разных уровнях развития народного хозяйства ( государство, регион, отрасль ) в рамках различных программ и т.д.

Начинать нужно с детального описания предмета исследования и проблемы – противоречия, связанного с ним: с его динамикой, применением, полезностью для экономики страны.

Затем необходимо дать обзор развития знаний о предмете в свете развития основных методологий (производных от теорий) в данной области знаний. Выявить основныетенденции, особенностиего (предмета) изучения.

Внауке всегда были и будут важные и второстепенные работы, талантливые и не очень талантливые люди. Но наука существует, пока вещи и людиназываютсяздесь своимиименами.

Александр Борин, журналист и обозреватель«Литературной газеты»

(Антология мудрости / сост. В.Ю. Шойхер. – М.: Вече, 2007. – С.594)

1 Михальченко В.В. Формализация отличительных признаков диссертации (пособие для соискателей ученой степени). – Кемерово: ГУ КузГТУ, 2006. – 28 с.

36

На основе выводов следует выбрать или построить на основе композиции или заимствования из других областей знания свою методологию – совокупность подходов, выражающихся в новых принципах.

Используя полученную методологию, провести анализ предмета исследования и предложить новую концепцию, которая должна включать условия ее применения, базовую модель(и) и механизм управления.

Следующий шаг – развертывание концепции в практическое русло: описание инструментария и методов использования концепции.

Наконец, необходимо дать критерии оценки, развернуть их в показатели и, применив их к объектам исследования, проанализировать пригодность использования.

Что должно быть на теоретическом выходе докторской диссертации

На защиту обычно выносятся1: принципы (совокупность принципов); требования (система требований к чему-либо); обоснование чего-либо; условия осуществления чего-то (педагогические, дидактические условия, группы условий); содержание чего-либо; модель; схема; методы (приемы, совокупность приемов); средства (комплекс средств) осуществления чегото; механизм; процедура осуществления чего-то; критерии – эффективности чего-либо и т.д.

Конструкциями новизны могут быть2: алгоритм, аппарат (понятийный, методический т.д.); классификации; критерии; методики; методы; механизмы; модели; направления; обоснования; основания; основы; парадигмы; параметры; периодизации; подходы; понятия (системы понятий и т.д.); приемы; принципы; программы; процедуры; решения; системы; содержание; способы; средства; схемы; структуры; стратегии; фазы; сущности; таксономии; тенденции; технологии; типологии; требования; условия; фазы; факторы; формы; функции; характеристики; цели; этапы и т.д.

В диссертациях по экономическим наукам чаще всего выносимыми на защиту положениями становятся:

1.Новая методология, иначе представляющая область деятельности: особенности, принципы, условия, нормы деятельности; логическую структуру деятельности (субъект, объект, предмет, формы, средства, методы, результаты деятельности); а также стадии и этапы деятельности.

2.Новая концепция – научный подход к деятельности.

3.Новая теория – полностью оформленная система знаний (концепция, система научных принципов, идей, обобщающих практический опыт и отражающих закономерности предмета исследования).

4.Новые модели и их апробация.

1Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – 120 с.

2Там же.

37

Загузов Н.И., много лет проработавший в должности начальника отдела ВАК РФ, в предисловии к книге Ю.Г. Волкова «Диссертация: подготовка, защита, оформление» отмечал1: «Диссертация может стать свидетельством научной квалификации автора, если она написана самостоятельно и без соавторов. Она должна содержать элемент новизны – некую сумму научных результатов, оформленных в виде положений, выносимых на защиту, и иметь единую логику изложения. В Положении читаем: «При использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени лично и (или) в соавторстве, соискатель ученой степени обязан отметить в диссертации это обстоятельство»2.

Пользуясь терминологией А.М. Новикова3, отметим, что концепция (теория), содержащаяся в докторской диссертации, – это центральный системообразующий теорию элемент – концепция (как основная мысль) и вытекающие из нее, конкретизирующие ее концептуальные положения и другие конструкции – структурные элементы теории.

В качестве центрального системообразующего элемента (звена) могут выступать теория, концепция, идея, единый методологический подход, система аксиом или система аксиоматических требований и т.д. В ряде отраслей науки, например в химии, фармацевтике, микробиологии и т.д., в качестве центрального системообразующего звена может выступать факт получения нового химического вещества, нового лекарства, новой вакцины и т.п., что является нередко плодом многолетних трудов диссертанта. А затем в диссертациираскрываются условия, принципы их применения ит.д.

Вчем может заключаться социально-экономическое

ихозяйственное значение результатов?

Прежде всего социально-экономическое и хозяйственное значение результатов может заключаться в единстве теоретических, социальных, экономических и управленческих знаний, позволяющих по-новому осмыслить хозяйственную деятельность, сформировать инновационные потребности различных категорий населения, определить условия для инвестиционной активности, предложить реальные подходы для разработки программ и проектов модернизации экономики на основе управления конкурентоспособностью.

Социально-экономическое и хозяйственное значение результатов должно заключаться в получении научных и практических результатов и соответствующих эффектов при их достижении в ходе реализации различных федеральных, региональных программ с непосредственным участием автора.

1 Волков Ю.Г. Диссертация: подготовка, защита, оформление. – М.: Гардарики, 2002. – 160 с. 2Положение о присуждении ученых степеней (в ред. Постановления Правительства Российской Фе-

дерации от 24.09.2013 №842). – Система ГАРАНТ, 2014.

3 Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – 120 с. – С. 81–82.

38

Социально-экономическое и хозяйственное значение результатов может подтверждаться объективностью только прогнозной или фактической социально-экономической эффективности. Отсутствие итоговых демонстраций результатов повышения эффективности объекта или процесса говорит о незавершённости докторской работы.

Для экономических исследований значение полученных результатов может заключаться в следующем:

Способствовать развитию культурной, социальной или экономической сферы:

–росту гуманистической составляющей;

–росту удовлетворенности (внутренний результат);

–повышению благосостояния (внешний результат);

–увеличению отдачи ресурсов (затраты – выход) – интенсификации;

–экономииресурсов(возможности их альтернативного использования);

–сокращению времени цикла (производства).

Повышать эффективность управления:

–рост управляемости объекта исследования;

–достижение синергетического эффекта с другими объектами;

–улучшение качества продукта: совершенствование технологии;

–повышение качества процесса (совершенствование деятельности): рост прозрачности, четкости, предсказуемости деятельности объекта;

–сокращение длительности процессов создания ценности;

–улучшение структуры: улучшение характеристик объекта;

–совершенствование институциональной структуры.

Эффект масштаба внедрения результатов:

–возможность тиражирования (переноса) на другие аналогичные объекты (сколько их, каков рост совокупного объема);

–возможность применения в аналогичных сферах.

При этом важно учесть уровень внедрения результатов:

Межгосударственный. Заключение международных договоров о научном сотрудничестве, включение своих предложений в международные программы. Этот уровень, по определению, выпадает из общего ряда рассматриваемых уровней, но такое определение объясняется тем, что проблема приобретает политическую окраску, существенную значимость для общества и отвечает соответствующему пункту ЗАКЛЮЧЕНИЯ диссертационного совета.

Межотраслевой. Работа оказывает влияние на дисциплины смежных отраслей наук. Докторские диссертации обычно ориентированы на этот уровень. Он достигается автоматически, если результаты работы из отрасли, в которой находится предмет исследования, используются, например, в программах обучения студентов.

39

Масштаб отрасли. Работа оказывает влияние на дисциплины одной отрасли.

В рамках предприятия, организации, учреждения. Этот уровень можно определить как дисциплинарный, то есть оказывающий влияние на проблемы отдельной дисциплины определенной отрасли.

Автор одного из пособий, широко используемых для помощи аспирантам и соискателям в написании диссертаций, Ф.А. Кузин, опираясь на большой опыт собственной научной деятельности, отмечал: «Основой содержания диссертации должен быть принципиально новый материал, включающий описание новых фактов, явлений и закономерностей, а также обобщение ранее известных сведений с других научных позиций или в совершенно ином аспекте. В этой связи такой материал может содержать дискуссионные вопросы, связанные с пересмотром существующих взглядов и представлений. Содержание диссертации должно отвечать требованиям оригинальности, уникальности и неповторимости приводимых положений.

Форма изложения содержания диссертации должна характеризоваться высокой степенью абстрагирования, активным применением математического аппарата и средств логического мышления, а также аргументированностью суждений и точностью приводимых данных. Ориентируясь на читателей, профессиональная подготовка которых является наиболее высокой, диссертант должен включать в текст весь имеющийся в его распоряжении знаковый аппарат (формулы, графики, диаграммы, схемы, таблицы, латинские обозначения и т.п.), т.е. все то, что составляет «язык науки», который понятен только специалистам. Языково-стилистическое оформление материала должно определяться особенностями научного стиля речи,

главной чертой которого является объективность, вытекающая из специфики научного познания»1.

К вышеуказанным требованиям и характеристикам Р.И. Панкратов добавляет: «Учитывая, что диссертация – это квалификационная работа, которая показывает научно-практический уровень подготовки соискателя ученой степени, следует обратить внимание на то, чтобы все материалы, включенные в текст диссертации, были объединены ведущей идеей иссле-

дования и обязательно в ходе исследования аргументированы и доказаны, все компоненты диссертации должны быть логически взаимосвязаны»2.

Наука – это неустанная многовековая работа мысли свести вместе посредствомсистемы всепознаваемыеявлениянашегомира.

Альберт Эйнштейн, немецкий физик

(Антология мудрости / Сост. В.Ю. Шойхер. – М.: Вече, 2007. – с.592)

1 Кузин Ф.А. Кандидатская диссертация. Методика написания, правила оформления и порядок защиты: практ. пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. – 10-е изд., доп. – М.: Ось-89, 2008.

2Панкратов Р.И. Кандидатская диссертация. Написание, оформление, защита: метод. рекомендации по подготовке и написанию диссертации на соискание ученой степени кандидата наук. – М.: ИМПЭ им. А.С. Грибоедова, 2001. – 88 С.

40