1842

Изучение и обобщение опыта осуществляется такими эмпирическими методами-операциями, как наблюдение, опросы, изучение литературы и документов и др.

Недостатком метода отслеживания и его разновидностей –обследо- вания, мониторинга, изучения и обобщения опыта как эмпирических мето- дов-действий – является относительно пассивная роль исследователя – он может изучать, отслеживать и обобщать только то, что сложилось в окружающей действительности, не имея возможности активно влиять на происходящие процессы.

Этого недостатка лишены методы преобразования объекта. К ним относятся опытная работа и эксперимент. Различие между этими двумя методами заключается в следующем: если опытная работа – нестрогая исследовательская процедура, в которой исследователь вносит изменения в объект по своему усмотрению, исходя из своих собственных соображений целесообразности, то эксперимент – это процедура, где исследователь должен строго следовать требованиям эксперимента.

Эксперимент – общий эмпирический метод исследования (метод-дей- ствие), суть которого заключается в том, что явления и процессы изучаются в строго контролируемых и управляемых условиях. Использование эксперимента в качестве метода предполагает активное и целенаправленное вмешательство в протекание изучаемого процесса, изменение объекта или его воспроизведение в специальных условиях1. Таким образом, в эксперименте объект или воспроизводится искусственно, или ставится в определенным образом заданные условия, отвечающие целям исследования. Основной принцип любого эксперимента – изменение в каждой исследовательской процедуре только одного какого-либо фактора при неизменности и контролируемости остальных. Если надо проверить влияние другого фактора, проводится следующая исследовательская процедура, где изменяется этот последний фактор, а все другие контролируемые факторы остаются неизменными, и т.д.

Конкретные условия эксперимента не только задаются, но и контролируются, модернизируются, многократно воспроизводятся.

Основные особенности эксперимента2:

а) более активное (чем при наблюдении) отношение к объекту, вплоть до его изменения и преобразования;

б) многократная воспроизводимость изучаемого объекта по желанию исследователя;

1Кохановский В. П.Философия и методология науки: учебник для высших учебных заведений. – Ростов н/Д: Феникс, 1999. – 576 с.

2 Там же. – С. 257.

121

в) возможность обнаружения таких свойств явлений, которые не наблюдаются в естественных условиях;

г) возможность рассмотрения явления в «чистом виде» путем изоляции его от усложняющих и маскирующих его ход обстоятельств или путем изменения, варьирования условий эксперимента;

д) возможность контроля за «поведением» объекта исследования и проверки результатов.

Основными стадиями осуществления эксперимента являются: планирование и построение (его цель, тип, средства, методы проведения и т. п.); контроль; интерпретация результатов. Посредством эксперимента можно выполнить две взаимосвязанные функции: опытную проверку гипотез и теорий, а также формирование новых научных концепций. В зависимости от этих функций выделяют эксперименты: исследовательские (поисковые), проверочные (контрольные), воспроизводящие, изолирующие и др.

Один из сравнительно простых типов научного эксперимента – качественный эксперимент, цель которого – установить наличие или отсутствие предполагаемого гипотезой или теорией явления. Более сложный характер имеет количественный эксперимент, выявляющий количественную определенность какого-либо свойства изучаемого явления.

Еще одной разновидностью эксперимента, которая широко применяется в последнее время, является социальный эксперимент, способствующий внедрению в жизнь новых форм социальной организации. Объектом социального эксперимента выступает определенная группа людей, с интересами которой приходится считаться, а сам исследователь включается в изучаемую им ситуацию.

Резюме

Методология научной деятельности – учение о структуре, логической организации, методах и средствах научной деятельности.

Структура методологии как системы организации деятельности включает:

1)характеристики деятельности: особенности, принципы, условия, нормы деятельности;

2)логическую структуру деятельности: субъект, объект, предмет, формы, средства, методы, результаты деятельности;

3)временную структуру деятельности: фазы, стадии, этапы деятель-

ности.

Современная наука руководствуется тремя основными принципами познания: принципом детерминизма, принципом соответствия и принципом

122

дополнительности, которыми регламентируется взаимодействие научного знания с субъектами и объектами изучаемого процесса.

В ходе развития науки разрабатываются и совершенствуются средства познания: материальные, математические, логические, языковые информационные и др.

Средства познания создаются специально. В этом смысле они обладают общим свойством: их конструируют, создают, разрабатывают, обосновывают для тех или иных познавательных целей.

Ключевую роль в построении любой научной работы играют применяемые методы исследования.

Согласно «многоуровневой концепции методологического знания», методы научного познания могут быть разделены на следующие основные группы (по степени общности и широте применения): философские методы; общенаучные подходы и методы исследования; частнонаучные методы; дисциплинарные методы; методы междисциплинарного исследования.

Для общенаучных методов и приемов нет общепринятой классификации, она проводится разными авторами по самым разным основаниям Удобной с точки зрения практического использования представляется классификация, предложенная А.М. Новиковым и Д.А. Новиковым. В данной классификации основные методы разделяются на две крупные группы: теоретические и эмпирические, а в рамках каждой группы выделены мето- ды-операции, как наиболее простые, элементарные, неделимые, и методыдействия, в большинстве случаев включающие в себя несколько методов-

операций.

Теоретические методы-операции в данной классификации рассматриваются по основным мыслительным операциям, которыми являются (иногда эти методы определяют как общелогические): анализ и синтез, сравнение, абстрагирование и конкретизация, обобщение, формализация, индукция и дедукция, идеализация, аналогия, моделирование, мысленный эксперимент. К теоретическим методам-действиям относятся: диалектический метод; научные теории, проверенные практикой; доказательство; метод анализа систем знаний; дедуктивный (аксиоматический) метод; индуктив- но-дедуктивный метод; выявление и разрешение противоречий; постановка проблем; построение гипотез. Эмпирические методы-операции включают: изучение литературы, документов и результатов деятельности; наблюдение; измерение; опрос (устный и письменный); экспертные оценки; тестирование. Эмпирические методы-действия: методы отслеживания объекта: обследование, мониторинг, изучение и обобщение опыта; методы преобразования объекта: опытная работа, эксперимент.

Разнообразие методов научного поиска предоставляет ученому богатый арсенал для реализации исследовательских целей.

123

Практическое задание

Сформулируйте основные положения и ориентиры Вашей диссертационной работы. Попытайтесь смоделировать будущие результаты. Это позволит в дальнейшем лучше ориентироваться в своей научной работе и сделать диссертацию логически более стройной.

Контрольные вопросы

1.В чем особенности методологии в докторской диссертации?

2.Что относится к характеристикам научной деятельности?

3.Назовите особенности и объясните значение принципов научной деятельности.

4.Опишите содержание средств научного исследования.

5.Перечислите основные методы научных исследований и раскройте их содержание.

Глава 7. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ1

Методическая подготовленность докторанта

Выбор проблемы для исследования

Гипотеза в докторской диссертации

Композиция докторской диссертационной работы

Результаты исследования

Случайные открытия делают только подготовленные умы.

Блез Паскаль, французский математик, физик, литератор и философ2

Подготовка диссертации на соискание ученой степени доктора наук – кропотливый, трудоемкий и творческий процесс, слабо поддающийся формализации. Однако успешность его осуществления во многом зависит от предварительной подготовленности докторанта – научной, гносеологической, методической.

От того, как докторант подготовится к написанию диссертации, будут во многом зависеть результаты его деятельности в докторантуре, прежде всего, качество диссертационной работы и сроки ее выполнения.

1В основе содержания главы – позиция А.М. Новикова и его книга «Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук».

2Глухов В.В. Подготовка и проведение защиты диссертации (Рекомендации для соискателей ученой степени). – СПб., 2000. – 48 с.

124

7.1. Методическая подготовленность докторанта

Говоря о методической (в широком смысле) подготовленности докторанта, нужно ответить на вопрос: что должен знать, уметь делать докторант как научный работник и какими приемами (методами, технологиями) должен владеть для того, чтобыбыть готовым кнаписанию докторскойдиссертации?

Проблема здесь заключается в том, что область научного поиска, хотя, быть может, и немного более проработана по сравнению с другими видами творчества, но все же остается до сих пор скорее случайным поиском, нежели регламентированной профессиональной деятельностью. Регламентируются в большей степени ее результаты, а овладение технологиями как бы дается на откуп самим соискателям – специально этому их никто не учит. Если мы возьмем, кпримеру, живопись– областьискусства– то увидим, что несмотрянаее творческий характер, существует множество регламентирующих ее правил, принципов и стандартов (по крайней мере, для классического направления, с абстракционизмом и авангардом дело обстоит сложнее). Здесь есть и правила композиции, иперспективы, ипропорций, ицветовойгармонии, ит.п.

Вот что отмечает академик РАО А.М. Новиков1: «Исследователи нередко проявляют удивительную мало осведомленность … о науке вообще и о гносеологии (теории научного познания), в частности. Логика научных работ, в том числе докторских диссертаций, часто строится просто по аналогии с работами предшественников. К примеру, берется десяток докторских диссертаций или их авторефератов по той специальности, по которой собирается защищаться соискатель, из них берутся типичные словесные обороты, и на этом основании выстраивается логика, «методологический аппарат» диссертации».

В своей книге «Докторская диссертация?» А.М. Новиков отмечает, в чем же именно проявляется наиболее острая необходимость предварительной подготовки докторанта к серьезной научной работе. Диссертант, работающий над докторской диссертацией, должен достаточно четко и осознанно представлять себе2:

критерии научности нового знания, которое он намерен получить;

типы научного знания и какими из них он оперирует;

какими формами научного знания он пользуется и в каких формах научного знания он выстраивает структуру своей докторской диссертации;

какие методы и средства научного познания используются им в диссертационной работе;

какие методологические подходы лежат в основе диссертации;

какие требования предъявляются к формулированию проблемы и гипотезы научного исследования;

1Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – С. 17–18.

2Там же. – С. 18.

125

что собой представляет научная теория (концепция), какие требования к ней предъявляются.

Автором отмечается, что последнее наиболее важно по той причине, что докторская диссертация в любой отрасли научного знания должна представлять собой определенную целостную теорию (которая может быть представлена к защите в виде концепции). В противном случае, не имея соответствующей подготовленности, докторант и соискатель ученой степени доктора наук неизбежно должен будет столкнуться с рядом проблем на этапе представления

изащиты своей научной работы. И, разумеется, подготовленность докторанта напрямую отразится на качестве полученных и представленных им научных результатов. Ведь, как сказал когда-то знаменитый ученый-физик Блез Паскаль, «случайныеоткрытияделаюттолькоподготовленныеумы».

Методическая готовность докторанта к написанию диссертационной работыпредполагает способность и готовность к решению следующих задач:

определить проблему, на решение которой будет направлено диссертационное исследование. Сложность здесь заключается в том, что, в отличие от кандидатских работ, которые не выходят за пределы сложившейся системы знаний, область докторского исследования должна прокладывать новое русло в науке. Соответственно, найти его неизмеримо труднее – об этом вряд ли будут писать и говорить в явном виде;

грамотно обосновать актуальность выбранной темы, ее научную ценность и значение. Подобное требование предъявляется и к кандидатской диссертации, но здесь на первый план выходит уже умение доказать (обосно-

вать) масштаб значимости решаемой научной проблемы. Напомним, что, согласно Положению о присуждении ученых степеней1, совокупность теоретических положений, разработанных в диссертации на соискание ученой степени доктора наук, должны квалифицироваться как научное достижение (в прежней версии документа было «крупное научное достижение», требования упрощаются); либо должна быть решена научная проблема, имеющая важ-

ное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйст-

венное значение; либо изложены научно обоснованные технические, техно-

логические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны. Очевидно, что методы такого обоснования должны быть если не принципиально, то существенно иными;

Когда людей начнут учить не тому, что они должны думать, а тому, как они должныдумать, тогдаисчезнут всякиенедоразумения.

Георг Лихтенберг, немецкий писатель, публицист и учёный

(Антология мудрости / сост. В.Ю. Шойхер. – М.: Вече, 2007. – С.620)

1Положение о присуждении ученых степеней (в ред. Постановления Правительства Российской Федерации от 24.09.2013 №842). – Система ГАРАНТ, 2014.

126

изучить теоретические положения, нормативно-техническую документацию, статистические материалы, справочную и научную литературу по избранной теме. А затем и в данной системе координат указать место

новых предлагаемых научных результатов. Здесь Новиков А.М. отмечает существенное отличие1. Работа с научной литературой в докторской диссертации, осуществляется, по сравнению с кандидатской диссертацией, в обратном порядке: «Если в процессе работы над кандидатской диссертацией соискатель посредством научной литературы, ссылаясь «на авторитеты», обосновывает свой замысел, проблему исследования, гипотезу

ит.д. вплоть до обоснования и планирования опытно-экспериментальной работы, то с докторским исследованием процесс, как правило, происходит иначе. Диссертант сначала определяет свою предметную область, выстраивает свою концепцию, формулирует тему диссертации. А затем подводит под свои построения литературное обоснование. Это вовсе не значит, что концепция строится «на пустом месте» – ведь в процессе своей достаточно длительной научной работы диссертант постоянно читает и анализирует научную литературу и у него к моменту оформления диссертации уже имеется массив литературы в 300–500 наименований – обычный объем списка литературы в докторской диссертации»;

формулировать идеи, отличающиеся научной новизной, значимостью и проверяемостью;

предложить гипотезу (а возможно потребуется сформулировать даже целый ряд общих и частных гипотез), уметь дать толкование результатам (подчас опровергающих первоначальное научное предположение), находить общие устойчивые закономерности (именно общие, поскольку поиск частных закономерностей – задача диссертационных исследований); сделать обобщения, вплоть до оформления самостоятельной методологии, концепции (а в лучшем случае – теории), при этом уровень обобщения должен быть достаточно высоким;

изложить свою точку зрения по дискуссионным вопросам, относящимся к теме. Это во многом пересекается с предыдущей задачей. Однако важно не только уметь определить, что нового предлагается и четко аргументировать свои предложения, но и четко выстроить новые научные результаты таким образом, чтобы получилась «совокупность положений», представляющая собой концепцию или теорию;

правильно и четко определить объект и предмет своего диссертационного исследования, с учетом соответствия требований, предъявляемых к докторским диссертациям, а также соответствием паспорту специальности научных работников. Изучение даже защищенных диссертаций (не говоря уже о тех, что только представляются к защите и еще будут значительно дорабатываться) говорит о том, что в этой, на первый взгляд, несложной задаче кроется множество подводных камней, и именно здесь

1 Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – С. 85

127

совершается большое количество ошибок, как-то: «сползание» в «чужую» область исследования (область другой научной специальности, науки, системы знаний); чрезмерно широкий или, напротив, чрезмерно узкий фокус при выборе объекта и предмета для изучения и т.п.;

изучить различного рода условия решения выбранной научной проблемы, а также характер их влияния на изменения конкретных объекта и предмета исследования. При этом важно учесть требование полноты, предъявляемое к научному знанию;

собрать необходимый статистический материал для подтверждения новых научных положений. При этом важен не столько тщательный анализ результатов – это задача кандидатских диссертаций и частных научных исследований более низкого уровня, сколько умелое оперирование выводами

иобобщениями по итогам анализа результатов, который может быть дан более подробно в работах аспирантов докторанта и в собственных научных публикациях;

сделать выводы и представить практические следствия по развитию объекта исследования, к которым ведут разработанные теоретические положения;

оформить диссертационную работу в соответствии с нормативными требованиями, предъявляемыми к подобным материалам;

защитить полученные научные результаты.

Многих молодых людей, задумывающихся о написании докторской диссертации и обучении в докторантуре, смущает мысль о необходимости накопления значительного опыта в научной и практической деятельности. Безусловно, такой опыт нужен. А прагматическим результатом его получения должно стать чувство нового, навык нахождения проблем (противоречий, области незнания) и обоснования значимости их разрешения. А уже за этим следует знание конкретных правил и процедур научного поиска (исследования) и его изложения.

7.2. Выбор проблемы для исследования

Выбор проблемы диссертационного исследования является начальным и очень важным этапом деятельности докторанта.

Выбор проблематики диссертационного исследования зависит от того, является ли соискатель ученой степени в большей степени теоретиком или он практик, имеющий достаточный опыт работы на производстве.

Всегда вперед, после каждого совершенного шага готовиться к следующему, всепомыслыотдаватьтому, чтоещепредстоитсделать.

Николай Нилович Бурденко, знаменитый русский хирург

(Глухов В.В. Подготовка и проведение защиты диссертации (Рекомендации для соискателей ученой степени). – СПб., 2000. – 48 с.)

128

В первом случае выбор поля для научных исследований будет связан, прежде всего, с интересами ученого (педагога), представлениями о его дальнейшей научной и педагогической работе: подготовке монографий и опубликовании научных статей, выполнении научных грантов и преподавании определенных дисциплин и т.п. Тогда выбор темы докторской диссертации должен стать стратегическим выбором перспективного направления научных поисков на многие годы.

Во втором случае работа над докторской диссертацией может являться результатом многолетних практических разработок, возможно, осуществленных крупным исследовательским коллективом под руководством диссертанта.

Самым «коротким» путем к проблеме докторского диссертационного исследования представляется продолжение решения проблем, затронутых в кандидатской диссертации. Однако на практике оказывается, что докторанты нередко меняют область своих научных интересов. И не только в сторону расширения, но и часто – перехода в совершенно другую область. Известно немало случаев, когда ученые меняли саму область научной специализации: например, с физико-математических наук на экономические, или с технических наук на педагогические. Некоторые крупные деятели науки имеют ученые степени по разным отраслям научного знания. Что, между прочим, может напомнить времена так называемых «средних» веков, когда только происходило становление ряда наук и начинался первоначальный рост научного знания и когда известные научные деятели не ограничивались одной областью интересов, а работали в нескольких областях, и даже десятках (занимались и физикой, и химией, и астрономией, и философией и другими науками, а также и некоторыми областями культуры).Таковы, например, Исаак Ньютон, Михаил Васильевич Ломоносов, именем которого назван первый российский университет.

Если в выборе проблемы для кандидатской диссертации главенствующая роль, пожалуй, принадлежит научному руководителю аспиранта, то в случае с докторской диссертацией нельзя сказать того же. Написание докторской диссертации – процесс гораздо более самостоятельный, и в данном случае диссертационная работа должна двигаться прежде всего идеями своего автора, а задача научного консультанта – о чем и свидетельствует само название его «должности (роли)»– лишь направлять, корректировать и проверять соответствие требуемым квалификационным критериям. Поэтому, несомненно, для докторской диссертации проблема должна быть выбрана докторантом самостоятельно и осознанно – в противном случае ее самостоятельное решение вряд ли будет возможным. Впрочем, квалификация докторанта, должна позволить ему справиться с этой задачей, поскольку априори докторант является уже достаточно зрелым ученым. Хотя не стоит исключать варианта, что проблема для дис-

129

сертации может быть и подсказана научным консультантом. Но в любом случае, здесь не стоит надеяться на такое же «плотное» наставничество (и сотрудничество), как при взаимодействии аспиранта и научного руководителя. Вот что замечает А.М. Новиков1: «В научной среде бытует такая поговорка-каламбур: «кандидатские диссертации пишут доктора, а докторские – кандидаты». Это изречение справедливо в том смысле, что аспирант, соискатель ученой степени кандидата наук работает с научным руководителем, как правило, доктором наук, который направляет его прямым путем к цели. А когда кандидат наук работает над докторской диссертацией, то он работает уже самостоятельно. Роль научного консультанта, если он к тому же есть у соискателя, в этом случае совсем иная – он может лишь оценивать, советовать, но не направлять. Уровень докторского исследования таков, что соискатель должен проявить себя как самый квалифицированный специалист в своей проблеме исследования».

Кроме того, в большинстве случаев сложно с самого начала твердо определиться с проблематикой будущей диссертационной работы2:«Если в предыдущем пособии о работе над кандидатской диссертацией автор советовал аспирантам и соискателям с самого начала тщательно планировать свою диссертационную работу в виде плана-проспекта и т.п., то эти рекомендации на докторское исследование вряд ли можно распространить. Условно и схематично можно сказать, что работа над кандидатской диссертацией строится, как правило, дедуктивным способом, а работа над докторской – индуктивным.

Действительно, если аспирант или соискатель ученой степени кандидата наук работает под руководством более или менее опытного научного руководителя, то они вначале вместе определяют замысел кандидатского исследования, его тему, цель и т.д. – т.е. всю логическую схему работы, а дальше диссертанту необходимо, образно говоря, «заполнять пустоты», «на скелет наращивать мясо» (хотя, естественно, по ходу работы возникает необходимость внесения определенных корректив).

Гораздо труднее увидеть проблему, чем найти её решение. Для первоготребуется воображение, адля второготолькоумение.

Джон Бернал, английский физик и общественный деятель

(Глухов В.В. Подготовка и проведение защиты диссертации (Рекомендации для соискателей ученой степени). – СПб., 2000. – 48 с.)

1Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – С. 4–5.

2Там же. – С. 63–65.

130