1842

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Пензенский государственный университет

архитектуры и строительства» (ПГУАС)

С.Д. Резник

ДОКТОРАНТ ВЫСШЕГО УЧЕБНОГО ЗАВЕДЕНИЯ

Рекомендовано Советом Учебно-методического объединения по образованию в области менеджмента в качестве учебника для системы послевузовского профессионального образования (подготовки научно-педагогических кадров)

Пенза 2015

Резник, С.Д.

Р34 Докторант высшего учебного заведения: учебник / С.Д. Резник. –

Пенза: ПГУАС, 2015. – 464 с.

ISBN 978-5-9282-1230-8

Рассматриваются содержание, система и технологии подготовки в докторантуре высших учебных заведений. Особое внимание уделено отличительным особенностям диссертации на соискание доктора наук и анализу требований, предъявляемых к докторской диссертации. Освещены вопросы методологии научного творчества на уровне, соответствующем докторской диссертации. Представлены рекомендации по написанию, оформлению и защите диссертации.

Значительное внимание уделено работе докторантуры высшего учебного заведения, вопросам личной организации и планированию деятельности докторантов.

Учебник подготовлен на кафедре «Менеджмент» и предназначен для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук, научных консультантов докторантов, руководителей подразделений вуза, отвечающих за подготовку науч- но-педагогических кадров.

© Пензенский государственный университет ISBN 978-5-9282-1230-8 архитектуры и строительства, 2015

© Резник С.Д., 2015

2

ОТ АВТОРА

Свою докторскую диссертацию я защитил 25 лет назад (в 1989 году) на кафедре управления Ленинградского инженерно-экономического института, который в то время возглавлял уважаемый всеми человек – Виктор Степанович Кабаков.

От защиты кандидатской (в 30 лет) до защиты докторской диссертации прошло 18 лет. За плечами к тому времени – 10 лет работы в Москве в на- учно-исследовательских институтах Минсельстроя СССР и Госстроя

СССР. Получил колоссальный опыт личной научной работы и организации научной деятельности.

Работал над докторской диссертацией самостоятельно, без официального научного консультанта. Поэтому подталкивать и проталкивать меня было некому, за всё отвечал я сам.

В этом же диссертационном совете защищали свои работы не только такие же, как я, претенденты на присуждение учёной степени доктора наук, но и докторанты – люди, у которых был план работы докторанта и обязанность через 3 года подготовки представить на защиту докторскую диссертацию.

Прямо скажу, немного завидовали мы таким соискателям, ведь за них отвечала кафедра, вуз, которые даже не очень добротную работу брали порой на защиту в своём совете.

Вопрос об эффективности докторантуры как института подготовки научных кадров высшей квалификации в печати широко не обсуждается, об этом больше говорят в научных кулуарах, хотя проблема значима для страны, требует, на мой взгляд, проведения специальных исследований.

Чьи работы лучше – официальных докторантов или самостоятельных соискателей докторской степени? Достаточно ли трёх лет докторантуры для подготовки докторской диссертации? Помогают ли в достаточной мере вуз, общество докторанту? Что может сделать вуз и сам докторант, чтобы успешнее решить задачу – своевременно подготовить и защитить докторскую работу, быть нужным серьёзной науке после защиты диссертации.

Возьмём в качестве примера типовой случай. После трёх-пяти лет «кандидатского стажа» молодой ещё человек поступил в докторантуру. Человек активный, думающий, имеет научного консультанта и рассчитывает, конечно, на его помощь.

Готов ли начинающий докторант к написанию докторской диссертации? Понимает ли хорошо отличие такой работы от предыдущей, кандидатской?

Понимает ли разницу между научным руководителем аспиранта и научным консультантом докторанта?

Где найти время на диссертацию и на то, чтобы обеспечивать жизнь своей семьи, ведь на нынешнюю стипендию не прожить, она меньше лю-

3

бой пенсии по старости, меньше стипендии многих студентов и зарплаты преподавателей. В таких условиях очень важно быть подготовленным к решению своих «докторантских» задач.

Должен прямо сказать, что за время работы в экспертном совете ВАК через мои руки прошло немало диссертаций, и тех, кто их подготовил. Большое количество докторских работ рассмотрено нашим экспертным советом в целом. И нередко можно было констатировать: соискатель – человек достойный, а работа его по большому счёту далека от идеала, потому что изначально соискатель не представлял себе хорошо, что от него требуется и как к решению задач исследования, подготовке, оформлению и защите диссертации подойти.

В моё время не было никаких методических пособий в помощь аспирантам. Учились на опыте предшественников, опыте кафедры вуза или отдела НИИ, опыте диссертационного совета.

Теперь требования к диссертациям существенно выросли, но и методическая поддержка соискателей резко усилилась. Есть книги по технологиям написания и защиты диссертаций, по обучению в аспирантуре. Конечно, что-то из этих книг может взять себе на вооружение и докторант, но это будут не адресные рекомендации, и не каждый докторант станет заниматься таким поиском.

Возникла мысль, а не попытаться ли сделать для серьёзного докторанта специальную книгу, рассказать и подсказать, как самостоятельно подготовить и защитить докторскую диссертацию, учесть в этой работе то немногое, что уже появлялось в печати для соискателей докторской степени.

Никогда бы не взялся за этот ответственный труд, если бы такие книги уже были и давали ответы на все вопросы докторанта: о докторской диссертации, о докторе наук, об организации исследования, о том, как продвигать и защищать свой труд, как организовать свою жизнь и своё время в этот период, как вести себя на кафедре и в вузе, как построить последующую научно-педагогическую деятельность.

Больше двух лет ушло на сбор и обработку материалов, консультации с опытными учёными, членами экспертных советов ВАК, руководителями диссертационных советов.

Очень помогли книги А.М. Новикова и Б.А. Райзберга, работы В.П. Шестака, И.А. Мосичевой, Б.И. Бедного, Ю.И. Трещевского и других авторов, со многими из них знаком лично.

Издание практического пособия, связанного с диссертационным менеджментом для докторантов высших учебных заведений, не отменяет, а ещё больше настраивает меня и моих коллег на проведение в будущем масштабного исследования эффективности докторантуры, на поиск новых путей развития этого важного для страны института.

4

Хочется искренне поблагодарить рецензентов– заслуженного деятеля науки РФ, доктора экономических наук, профессора А.Я. Кибанова, почетного работника высшего профессионального образования РФ, доктора фи- зико-математических наук, профессора Б.И. Бедного – за конструктивные замечания, позволившие задуманную работу подготовить к печати.

Огромное спасибо А.М. Новикову за согласие на использование ссылок на его книги.

Хочется также сказать большое спасибо своим коллегам по Институту экономики и менеджмента, кафедре менеджмента Пензенского государственного университета архитектуры и строительства – кандидатам экономических наук И.С. Чемезову, Е.С. Джевицкой, С.Н. Макаровой, О.А. Сазыкиной, Д.В. Устиновой – за большую помощь в подборе и обработке материалов для написания книги.

Понимаю, что докторантура и докторская диссертация не вписываются в шаблоны, опираются на индивидуальность и творчество нестандартных людей.

Яи мои коллеги будем признательны читателям за отзывы, пожелания

изамечания. Ждём их по адресам: disser@bk.ru, rezniksd@mail.ru.

С. Резник Заслуженный деятель науки РФ, доктор экономических наук, профессор

5

ВВЕДЕНИЕ

Докторанты высших учебных заведений – важнейший стратегический ресурс накопления и повышения научного потенциала вуза. Однако, судя по опубликованным работам, системной подготовке докторов наук должного внимания пока не уделяется.

Проблема повышения эффективности работы докторантуры высших учебных заведений Российской Федерации стоит достаточно остро: ежегодный выпуск докторантур в среднем составляет 1325 человек, при этом только около 400 человек защищают диссертацию в срок, т.е. сразу после окончания докторантуры, что составляет примерно 30 % от общего выпуска. Общее число докторантов в России – около 4500 человек1.

Докторанты и доктора наук как научно-педагогические кадры высшей квалификации являются ключевым ресурсом и необходимым условием для инновационного развития страны, на которое взят курс в настоящее время.

Можно в этой связи привести правило Парето, широко используемое в различных сферах экономической и научно-технической деятельности. Правило итальянского экономиста Вильфредо Парето в общем виде гласит: «Внутри данной группы или множества отдельные малые части обнаруживают намного большую значимость, чем это соответствует их относительному удельному весу в этой группе»2. Эти слова напрямую относятся к докторантам и докторам наук, которые как раз и являются малой, но весьма значимой частью всей научно-педагогической системы России.

С практической стороны об актуальности проблемы повышения эффективности работы докторантуры свидетельствуют следующие факторы3: несоответствие практикуемых требований изменениям законодательства и реформированию системы управления государственным сектором науки и высшего образования; недостаточная эффективность работы докторантур большинства высших учебных заведений (показатель успешных защит по окончании подготовки составляет в среднем 30 % по стране); несоответствие объемов и структуры подготовки научных кадров национальным задачам в области науки, технологий и техники; несоответствие среднего возраста докторантов возрасту, в котором наблюдается максимальный уровень творческой и инновационной активности ученых (только 30% докторантов находятся в возрасте до 34 лет); рост нежелательного временного разрыва между защитами кандидатской и докторской диссертаций; проблема привлечения молодых ученых и продолжения их работы в образовательных и научных учреждениях страны после защиты докторской диссертации.

1Россия в цифрах. 2014: Крат.стат.сб. / Росстат – M., 2014. – 558 с.

2Персональный менеджмент: учебник / С.Д. Резник [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: ИНФРА-М,

2012. – 622 с.

3Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. – 2011. – №2. – С. 38–53.

6

В настоящее время можно говорить о недостаточном использовании научного потенциала в качестве главного ресурса устойчивого экономического роста страны.

Несмотря на обширные и ценные традиции, накопленные в области аттестации научно-педагогических кадров за многие годы, еще остается немало проблем, среди которых прежде всего следует выделить: требования к докторантам, соискателям ученой степени доктора наук и докторским диссертациям; организационно-управленческие механизмы работы докторантуры; работа диссертационных советов по экспертизе, рецензированию

изащите докторских диссертационных работ; методическое обеспечение деятельности докторантов. Все это требует углубленного изучения и выработки четких решений, поскольку отсутствие определенности в данных моментах препятствует системной работе докторантуры российских вузов.

Кроме того, в настоящее время можно говорить и о ряде проблем, стоящих на пути модернизации системы российского высшего образования

исвязанных с научной сферой1: приведение в соответствие структуры и показателей воспроизводства научных и научно-педагогических кадров требованиям инновационной направленности экономической политики Российской Федерации и способность реализовывать поставленные в научной политике государства цели; необходимость повышения эффективности использования научного потенциала высшей школы как ресурса устойчивого экономического развития при сохранении научных традиций и обеспечении широкого спектра направлений научных исследований; учет политики и мероприятий по реформированию образовательной системы и системы государственных научных учреждений; разработка механизмов и процедур по организации повышения квалификации научно-педагоги- ческих работников вузов на современном этапе модернизации образовательной отрасли.

Различные аспекты проблемы управления подготовкой научно-педаго- гических кадров в Российской Федерации отражены в работах таких ученых, как Аристер Н.И., Бедный Б.И., Гурбатов С.Н., Загузов Н.И., Застрожнова Е.М., Котляров И.Д., Миронос А.А., Моисеев А.М., Мосичева И.А., Поташник М.М., Садков В., Сазыкина О.А., Ситаров В., Соколова М.В., Тряпицына А., Чупрунов Е.В., Шестак В.П. и др. При этом основное внимание авторов уделено подготовке аспирантов, а подготовка в докторантуре рассматривается весьма приближенно.

Вопросы подготовки и защиты диссертационных работ раскрываются в публикациях Андреева Г.И., Аристера Н.И., Волкова Ю.Г., Глухова В.В., Жиленковой Н.П., Загузова Н.И., Захарова А., Захаровой Т., Иванова В.А.,

1Мосичева И.А. Кадры высшей квалификации для инновационной России / И.А. Мосичева, В.П. Шестак, М.В. Соколова, Е.М. Застрожнова // Высшее образование в России. 2010. – №2. – С. 3–11.

7

Князькина И., Колесниковой Н.И., Кузина Ф.А., Кузнецова И.Н., Марьяновича А., Мацкевича И.М., Михальченко В.В., Новикова А.М., Новикова Д.А., Ощепкова Г.С., Райзберга Б.А., Резника С.Д., Селеткова C.Г. Тем не менее специфика докторских диссертационных работ определена недостаточно четко. Кроме того, в опубликованной литературе не учитываются изменившиеся требования к докторским диссертациям, к аттестации научно-пе- дагогических работников, к работе образовательных и научных организаций.

Специальных книг для докторантов пока написано очень мало. Среди таких работ следует выделить пособие А.М. Новикова «Докторская диссертация?» и предназначенное для более широкого круга читателей издание Б.А. Райзберга «Диссертация и ученая степень». В книге для соискателей ученой степени доктора педагогических наук академика РАО А.М. Новикова «Докторская диссертация?»1 рассматриваются методологические основы докторского диссертационного исследования, раскрываются основные требования к докторской диссертации, анализируются закономерности процесса построения ее логической структуры, приводятся примеры из области педагогических наук по формированию основных общих характеристик диссертационных исследований и их выводов. Книга написана живым языком и ценна прежде всего тем, что опирается на большой личный опыт автора, содержит множество примеров из защищенных докторских диссертаций по педагогике. Книга Б.А. Райзберга «Диссертация и ученая степень»2 не только раскрывает формальные процедуры подготовки диссертации и ее защиты, но и подробно освещает содержательные стороны процессов обучения в аспирантуре и докторантуре, выбора темы диссертации, ее написания, представления к защите, самой защиты, дает полезные советы соискателям ученых степеней. Книга содержит размышления автора по поводу ситуаций, возникающих в связи с защитой диссертаций, включает приложения нормативного и справочного характера, которыми необходимо руководствоваться при подготовке и защите диссертации. Книга окажет безусловную пользу соискателям как кандидатских, так и докторских ученых степеней.

Необходимость подготовки докторов наук в высшем учебном заведении и вместе с тем недостаток литературы, позволяющей лучше решать вопросы, связанные с проблемой обучения в докторантуре, подготовки и защиты докторской диссертации, и определили актуальность представляемой работы.

1 Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – 120 с.

2Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: пособие для соискателей. – 9-е изд., доп. и испр.–М.:

ИНФРА-М, 2010.

8

Книга включает три части.

В первой части «Управление научной деятельностью в вузе» рассматриваются вопросы, связанные с организацией работы докторантуры в высшем учебном заведении. Задачи докторантуры увязываются с задачами научного управления высшего учебного заведения, анализируется типовая структура научного управления и определяются основные подразделения, эффективное взаимодействие с которыми должно стать одним из условий успешной деятельности докторанта. Определены требования к докторанту современного вуза, исходя из содержания деятельности докторанта, сделана попытка моделирования личностных качеств соискателя ученой степени доктора наук. Здесь же подробно и в системной форме рассмотрены особенности докторской диссертации, предъявляемые к ней требования, а также мотивы, которые могут побудить к тому, чтобы взяться за ее написание. Одна из глав посвящена правовым вопросам обучения в докторантуре: правам и обязанностям докторанта в период обучения, приему и зачислению в докторантуру, порядку получения и размеру материальных выплат докторантам, отчислению из докторантуры. Не остались в стороне

ивопросы взаимодействия докторанта с субъектами диссертационного процесса: научным консультантом, заведующим кафедрой, оппонентами по диссертации и ведущей (оппонирующей) организацией, председателем

иученым секретарем диссертационного совета и, наконец, Высшей аттестационной комиссией при Министерстве образования и науки РФ.

Вторая часть «Технологии научного творчества при работе над докторской диссертацией» содержит материалы, которые должны оказать помощь при подготовке диссертации на соискание ученой степени доктора наук, при выполнении всех нормативных требований, предъявляемых к диссертации, включая публикации, написание автореферата и т.п., а также при прохождении процедуры ее защиты. Рассматриваются методологические особенности докторской диссертации, вопросы, связанные с подготовкой и проведением исследования, выбором проблемы для исследования, выдвижением гипотезы докторской диссертации. На основе учета опыта защищенных диссертационных работ определяются требования к результатам исследования, а также варианты композиции докторской диссертационной работы. В качестве отдельного вопроса представлены рекомендации по организации работы докторанта с аспирантами, в т.ч. возможности взаимоувязки докторской диссертации с кандидатскими работами, подчеркнуты роль и задачи докторанта как научного руководителя при подготовке кандидатской диссертации аспиранта и ее защите. Опираясь на нормативные требования, предъявляемые к аттестации научнопедагогических кадров, а также опыт, накопленный за время руководства диссертационным советом и работы в экспертном совете ВАК РФ, автор

9

предлагает читателю рекомендации, касающиеся подготовки и публикаций основных научных результатов, их реализации и практического внедрения, обеспечения соответствия диссертации паспорту научной специальности и подготовки автореферата диссертации на соискание ученой степени доктора наук. Отдельное внимание уделено процедуре защиты диссертации и подготовке к ней, включая предварительное рассмотрение докторской диссертации по месту ее выполнения, представление ее в диссертационный совет для последующей экспертизы, подготовку к публичной защите докторской диссертации и непосредственно сам процесс защиты, работу с документами после защиты диссертации.

Заключительная часть книги «Организация и планирование деятельности докторанта» предлагает докторанту методические инструменты повышения личной эффективности в процессе научной и профессиональной деятельности. На основании апробированного опыта даны рекомендации по организации и планированию рабочего времени докторанта, определению приоритетов его деятельности, подготовке к служебной командировке, предложены методы и инструменты самоконтроля личной деятельности докторанта. В заключительной главе докторант рассматривается в качестве потенциального основателя собственной научной школы.

Каждая из глав книги содержит практическое задание и контрольные вопросы, способствующие успешному усвоению материала.

В книге приведены полезные для читателя изречения выдающихся ученых и мыслителей.

10