1805
.pdfНаучная новизна результатов исследования. (Оценка новизны пред-
полагает: новое направление исследования проблемы; не исследованные ранее аспекты научной проблемы; использование ранее не введенных в
научный оборот документов и данных; выводы, отличные от ранее сформулированных; разработка новых теоретических положений и др.)
Практическая значимость и ценность научных работ соискателя.
(Необходимо указать социально-экономические, технические и другие результаты внедрения, а также какие из научных результатов исследования в диссертации могут быть рекомендованы для использования и области применения полученных результатов в науке и практике (на каких предприятиях, в какой отрасли и т.д., а также в учебном процессе вузов)
Полнота изложения материалов диссертации в работах, опублико-
ванных соискателем. (Приводится перечень работ соискателя по теме диссертации с указанием: названия работы, места издания, издательства, года издания, объема работы (если работа выполнена в соавторстве, то указывается личное участие автора диссертации в совместной публикации). Необходимо сделать вывод о полноте опубликованных основных положений диссертационного исследования.)
Соответствие содержания диссертации формуле и пунктам паспорта специальности, по которой она рекомендуется к защите (В данном разделе заключения необходимо обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений паспорту специальности, по которой она представляется к защите, в частности, формуле и области исследования специальности. Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследования).
Диссертация__________________________________________________
название диссертации
соискателя____________________________________________________
фамилия, имя, отчество
соответствует критериям п. 7 Положения о порядке присуждения ученых степеней, предъявляемым к докторским / кандидатским диссертациям и рекомендуется (не рекомендуется) к защите на соискание ученой степени доктора _____________наук по специальности(ям)_____________________
отрасль науки
_____________________________________________________________
шифр(ы) и наименование специальности(ей)
Председатель заседания кафедры
<…название…> (наименование вуза) __________(Фамилия, инициалы)
Секретарь заседания ___________________ (Фамилия, инициалы)
281
13.2. Представление работы в диссертационный совет
Одним из первых этапов при подготовке к защите докторской диссертации является выбор диссертационного совета. Этот вопрос решается докторантом совместно со своим научным консультантом. Выбирая совет, обычно учитывают следующие обстоятельства: репутацию совета в ВАКе
инаучной среде, удаленность его от соискателя, отношение членов совета к научному консультанту, экономический аспект защиты.
Вдиссертационный совет необходимо представить следующие документы1:
1.Заявление соискателя, написанное от руки по рекомендуемому образцу.
2.Копия диплома кандидата наук, заверенная в установленном порядке (лица, получившие ученую степень за рубежом, включая граждан государств – участников СНГ, дополнительно представляют копии документа о признании и об установлении эквивалентности документа иностранного государства об ученых степенях на территории Российской Федерации, выданного Минобрнауки России) – 2 экз.
3.Диссертация в количестве экземпляров, необходимом для передачи в Федеральное государственное бюджетное учреждение «Российская государственная библиотека», Центральную научную медицинскую библиотеку Первого Московского государственного медицинского университета им. И.М. Сеченова Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации (по медицинским и фармацевтическим наукам), Федеральное государственное научное учреждение «Центр информационных технологий и систем органов исполнительной власти», библиотеку организации, на базе которой создан диссертационный совет, оппонентам
иведущей организации, а также рукописи автореферата в машинописном виде на бумажном и электронном носителях.
4.Заключение организации, где выполнялась диссертация (оформляется в виде выписки из протокола заседания соответствующего учебного или научного структурного подразделения указанной организации, утверждается руководителем организации и заверяется печатью организации) или к которой был прикреплен соискатель – 2 экз.
Умственный труд едва ли не самый тяжёлый труд для человека. Мечтать – легкои приятно, нодуматьтрудно.
Константин Дмитриевич Ушинский, знаменитый русский педагог
(Глухов В.В. Подготовка и проведение защиты диссертации (Рекомендации для соискателей ученой степени). – СПб., 2000. – 48 с.)
1 Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук [Утверждено приказом Минобрнауки России от 12 декабря 2011 г. № 2817]: офиц. текст: по состоянию на 12 марта 2012 г. / Министерство образования и науки Российской Федерации.
282
5. Четыре маркированные почтовые карточки с указанием адресов соискателя (на двух карточках) и диссертационного совета, где защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом диссертационного совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует.
Важно хорошо подготовиться к первой беседе с председателем диссертационного совета. Просматривая диссертацию, получая ответы на свои вопросы, он решает (по крайней мере, для себя), насколько предлагаемая к защите работа соответствует требованиям и традициям возглавляемого им диссертационного совета. Приняв положительное решение, он, как правило, отправляет диссертацию на дополнительную экспертизу на профильную кафедру вуза (или в отдел научно-исследовательского института). Такая экспертиза предусматривает рецензирование работы одним или двумя рецензентами кафедры, обсуждение на кафедре, доработку диссертации по итогам обсуждения.
13.3. Предварительная экспертиза в диссертационном совете
Диссертационный совет при наличии соответствующих документов и выполнении соискателем ряда условий должен принять диссертацию к защите, утвердить дату защиты, назначить ведущую организацию и официальных оппонентов.
Положительное решение о принятии диссертации к защите принимается при соблюдении следующих условий:
–содержание диссертации должно отвечать паспорту специальности, по которойдиссертационныйсоветвправеприниматькзащитедиссертации;
–основные результаты диссертационного исследования освещены в научных публикациях.
При наличии документов, необходимых для принятия диссертации к рассмотрению, председатель диссертационного совета направляет работу на экспертизу двум-трем членам диссертационного совета по профилю (специальности) диссертации.
Эксперту направляются следующие документы: сопроводительное письмо; диссертация; автореферат; проект заключения диссертационного совета за подписью научного консультанта соискателя.
Эксперты – члены диссертационного совета по профильной научной специальности дают аргументированное письменное заключение о возможности принятия (или непринятия) диссертационным советом работы соискателя к защите.
Эксперты из числа членов совета готовят коллективное заключение о научном уровне диссертации, соответствии её специальности и профилю
283
учёного совета, количестве и объёме публикаций, личном вкладе соискателя. Заключение комиссии должно также содержать сведения об актуальности и новизне, достоверности результатов, практической значимости исследования, публикациях, соответствии диссертации специальности и профилю учёного совета. Также в заключении рекомендуются оппоненты и ведущая организация. Заключение подписывается всеми членами комиссии.
В случае положительного решения эксперт подписывает также, внеся необходимые изменения, проект заключения диссертационного совета, подготовленного соискателем совместно с научным консультантом и рецензентами.
Без письменных положительных заключений 2-3-х экспертов и составленного ими проекта заключения совета вопрос о принятии диссертации к защите не выносится на заседание совета.
К моменту заседания диссертационного совета, рассматривающего вопрос о принятии диссертации на защиту, желательно иметь:
–положительное решение профильной кафедры;
–положительное решение комиссии совета из трех экспертов с предложениями по оппонентам и ведущей организации;
–подписанный председателем совета текст автореферата;
–проект заключения диссертационного совета по защищенной диссертации;
–текст диссертации;
–отзыв научного консультанта;
–справки (акты) о внедрении.
Здесь следует обратить внимание на некоторые значимые аспекты, закрепленные в основных документах, связанных с присуждением ученых степеней.
Диссертационные советы могут принимать к защите диссертации, выполненные на стыке двух специальностей, относящихся к разным группам или к разным отраслям наук. Положение о порядке присуждения ученых степеней, а также Положение о диссертационном совете не содержат ограничений по специальностям, на стыке которых возможно проводить защиты. При этом ученая степень присуждается по той отрасли науки, по которой совету предоставлено право проведения защит диссертаций.
Автор может представить к защите одну опубликованную единолично выполненную монографию, либо научный доклад (в качестве докторской диссертации), являющийся обобщением ранее выполненных работ, в том числе и монографий. В последнем случае необходимо получить разрешение экспертного совета ВАКа Минобрнауки России.
284
Перечень издательств, в которых необходимо издавать монографии в качестве диссертации нормативными документами, не предусмотрен. Важно, чтобы издаваемые монографии удовлетворяли требованиям п. 9 Положения о порядке присуждения ученых степеней: «Диссертация в виде монографии является научным книжным изданием, содержащим полное и всестороннее исследование темы, прошедшим научное рецензирование и удовлетворяющим критериям, установленным настоящим Положением»1.
Согласно п. 9 Положения о порядке присуждения ученых степеней, защита докторской диссертации в виде научного доклада проводится с разрешения ВАК Минобрнауки России на основании ходатайства диссертационного совета.
Основанием для отказа приема документов в диссертационный совет является лишь п. 26 Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, т.е. «когда основное содержание диссертации не соответствует ни одной из специальностей научных работников и связанной с ней отрасли науки, по которым диссертационному совету предоставлено право приема диссертаций к защите, при невыполнении требований к публикации основных научных результатов диссертации, предусмотренных в пункте 10 Положения о порядке присуждения ученых степеней, необоснованного присвоения ограничительной пометки «Для служебного пользования»2.
Следует обратить внимание на объем автореферата диссертации. С разрешения председателя диссертационного совета по защищаемой диссертации должен быть напечатан на правах рукописи автореферат объёмом до 2-х печатных листов для докторской диссертации на том же языке, что и диссертация, а также на русском языке (в случае защиты диссертации, написанной не на русском языке). По диссертациям в области гуманитарных наук объём автореферата может быть увеличен до 2,5 и более печатных листов.
Что касается оформления автореферата диссертации, специального ГОСТа здесь не предусмотрено, можно пользоваться стандартом по оформлению отчетов по НИР и ГОСТом 7.22–2003.
Структура автореферата диссертации должна быть четко выдержана, в ней должны присутствовать все необходимые разделы.
1Положение о порядке присуждения ученых степеней [Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475)]: офиц. текст: по состоянию на 12 марта 2012 г. / Правительство Российской Федерации.
2Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук [Утверждено приказом Минобрнауки России от 12 декабря 2011 г.
№2817]: офиц. текст: по состоянию на 12 марта 2012 г. / Министерство образования и науки Российской Федерации.
285
Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности необходимо отразить в следующих документах:
а) непосредственно во введении к диссертационной работе, где соискатель обосновывает соответствие диссертации – её цели, задач, научной новизны, объекта и предмета исследования, полученных результатов – паспорту специальности;
б) в автореферате диссертации; в) в выписке из протокола заседания организации (кафедры, отдела и т.д.),
в которой была выполнена диссертация; г) взаключениидиссертационногосоветапозащищеннойдиссертации.
Результаты диссертационного исследования должны соответствовать как минимум одному пункту паспорта специальности.
В приложениях к диссертации обязательно должны присутствовать справки или акты о внедрении результатов диссертационного исследования. Каждый экземпляр такого документа должен быть засвидетельствован необходимыми подписями и печатями. Подобные справки повышают уровень доверия к диссертации, свидетельствуют об апробации полученных научных результатов в реальной практике и их полезности.
Справки о внедрении могут отражать реализацию результатов диссертационного исследования по нескольким направлениям:
–внедрение в производственную деятельность предприятий и организаций;
–внедрение в научную деятельность, использование в научных отчетах;
–внедрение в учебный процесс (в вузе, техникуме, школе и т.п.) и др. Содержание справки о внедрении должно отражать конкретные поло-
жения, которые используются или в учебном процессе, или в деятельности предприятий. При этом желательно, чтобы были приведены конкретные документы, принятые в организациях по результатам диссертационного исследования, а также сроки и исполнители данных поручений (например, ссылка на конкретный приказ по организации).
Внедрение полученных научных результатов в учебный процесс может осуществляться в следующих формах: разработка и использование учебников и учебных пособий, внедрение результатов диссертационных исследований в виде методических разработок, привлечение студентов к научной работе, проведение деловых игр по профилирующим дисциплинам и др.
Учение вырабатывает прекрасные вещи только на основе труда. Дурныежевещи сами собойпроизводятся без труда.
Демокрит
(Антология мудрости / сост. В.Ю. Шойхер. – М.: Вече, 2007. – С. 618)
286
В нормативных документах срок действия реализации результатов диссертационной работы не оговаривается.
Основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук должны быть опубликованы в рецензируемых научных журналах и изданиях.
К изданиям, включаемым в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученой степени доктора наук, предъявляются следующие требования:
–издание должно быть периодическим и выходить в свет не реже 2 раз
вгод;
–издание должно быть общероссийским и известным широкой научной общественности;
–издание должно быть научным и иметь соответствующий инструментарий (ссылки, библиографии, таблицы, графики, иллюстративный материал);
–издание должно быть рецензируемым, т.е. все материалы, публикуемые в журнале, должны проходить тщательную научную экспертизу;
–издание должно иметь существенный тираж и рассылку по библиотекам страны;
–издание должно быть подписным и входить в один из общероссийских каталогов: ОАО «Роспечать», Объединенный каталог «Пресса России» или Общероссийский каталог «Почта России».
Диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета – специалистов по профилю диссертации для ознакомления с диссертацией и представления совету заключения о ее соответствии специальностям и отрасли науки, по которым диссертационному совету предоставлено право проведения защиты диссертаций, о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором.
При необходимости к подготовке комиссией заключения могут быть привлечены работники организации (при которой создан диссертационный совет), являющиеся специалистами в соответствующей отрасли науки.
Как правило, председатель диссертационного совета направляет работу на экспертизу трем членам диссертационного совета по профилю (специальности) диссертации.
Диссертационный совет принимает докторскую диссертацию к защите не позднее чем через четыре месяца со дня подачи соискателем всех необходимых документов или предоставляет соискателю в указанные сроки мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите (п.25 положения о диссертационном совете).
287
При принятии к защите диссертации на соискание ученой степени доктора наук диссертационный совет не позднее чем за 3 месяца до защиты, а при принятии к защите диссертации на соискание ученой степени кандидата наук – не позднее чем за 1 месяц до защиты представляет в Министерство образования и науки Российской Федерации для размещения на его официальном сайте в сети Интернет текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название темы диссертации, шифр специальности и отрасли науки(в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), наименование и адрес организации, на базе которой создан диссертационный совет, предполагаемая дата защиты, а также автореферат диссертации.
ВТЕМЕ электронного письма в обязательном порядке следует указать: Фамилию И.О. соискателя и шифр совета по защите докторских и кандидатских диссертаций
ВТЕКСТЕ электронного письма (сопроводительного письма) в обязательном порядке следует указать:
–шифр совета по защите докторских и кандидатских диссертаций;
–название организации, при которой находится совет по защите докторских и кандидатских диссертаций;
–фамилия, имя и отчество отправителя письма;
–контакты отправителя письма.
По диссертациям с пометкой «Для служебного пользования» объявление о защите и автореферат диссертации в Министерство образования и науки Российской Федерации не представляются и в сети Интернет не размещаются.
В случае переноса даты защиты диссертации не требуется повторная публикация объявления о защите диссертации. Вместе с тем по адресам рассылки автореферата следует направить уведомление об изменении даты защиты.
13.4. Заключение диссертационного совета
Качество заключений диссертационных советов по защищенным диссертациям не в полной мере соответствует требованиям Положения о диссертационном совете. В них нередко не содержится оценки личного участия автора в полученных результатах, не обосновывается достоверность исследования, не отмечается теоретическая либо практическая значимость результатов работы, ее соответствие научной специальности, по которой проведена защита.
288
При принятии заключения диссертационного совета необходимо отражать наиболее значимые результаты, полученные лично соискателем, их обоснованность и достоверность, научную новизну, дать рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования, а также подтвердить соответствие работы требованиям п.7 и п.8 Положения о порядке присуждения ученых степеней.
Заключения диссертационных советов повторяют порой дословно выводы и положения диссертации, отраженные в авторефератах.
Результаты, полученные лично автором, представляются в заключениях без конкретизации, что не позволяет эксперту определить личный вклад соискателя в разработку проблемы научного исследования, установить отличия его работы от уже имеющихся подходов.
В частности, отмечаются следующие замечания в заключениях диссертационных советов по защищенным работам:
–Оценочные суждения о том, что исследование глубокое, разностороннее, еще мало что сообщают по существу. Нужно конкретное содержательное описание на общепонятном языке, а не на узкопрофессиональном жаргоне, научного вклада соискателя.
–В заключениях диссертационных советов часто нет ответа на вопрос,
вчем новизна и полезность исследования как для практики, так и для теории.
–В заключениях диссертационного совета нередко просто утверждается что-либо в общем виде, например: разработаны критерии или новая концепция, а что это за критерии и в чем сущность концепции не раскрывается.
–Мало информативны также общие указания на процессуальную сторону работы соискателя, например, «впервые предпринята попытка», «проводился анализ», «разрабатывалась новая методика».
К приведенным замечаниям следует добавить недостатки, выделенные Д.И. Фельдштейном1:
–наблюдается массовое представление диссертационными советами заключений, где научная новизна и теоретическая значимость защищаемых работ так формулируются, что из них совершенно не видно, действительно ли решена в докторской диссертации крупная научная проблема, представлено реальное научное достижение.
–нередко диссертационный совет (понятно, с подачи соискателя) перечисляет объекты или проблемы, которые исследовались. Такое перечисление не говорит о результатах исследования, о том, какие новые научные положения, идеи выдвигаются, какие новые факты открыты.
1 Фельдштейн Д.И. Диссертационное исследование в области педагогики и психологии: современное состояние и пути повышения качества // Высшее образование сегодня. 2008. №2. – С. 59–66.
289
– завышение достоинств диссертации, которыми она на самом деле не обладает. Часто встречаются и такие бессодержательные шаблоны: «диссертация является первой специальной работой по такой-то тематике» (слово «первый» еще ничего не говорит о научном уровне), «а диссертации применен системный подход к проблеме...» (но в чем заключается эта системность, не говорится).
Составление заключения по диссертации – это ответственность и компетенция не соискателя, а членов диссертационного совета.
Представленные ниже рекомендации по подготовке заключения диссертационного совета опираются на базовые требования к диссертациям, решения Президиума ВАК, результаты проверок деятельности диссертационных советов, проведенных ВАК и опубликованных в ее Бюллетенях, статьи ученых, связанных с экспертизой диссертационных работ, материалы Коллегии Минобрнауки России от 6 декабря 2011 г., нормативные документы.
ПРИМЕРНАЯ СТРУКТУРА ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ЕГО ПРЕАМБУЛА. В соответствии с п. 28 Положения о порядке присуждения ученых степеней1 при положительном результате голосования по присуждению ученой степени диссертационный совет принимает открытым голосованием заключение по диссертации, в котором отражаются наиболее существенные
научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и новизны, их значение для теории и практики, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования,
а также указывается, в соответствии с какими требованиями пункта 7 Положения оценивалась диссертация.
Проект заключения диссертационного совета, подготовленный экспертной комиссией диссертационного совета, раздается членам совета перед открытием заседания (п. 42 проекта Положения о диссертационном совете).
В преамбуле заключения диссертационного совета по защищенной диссертации необходимо отметить следующее:
1.Номер протокола и дату решения диссертационного совета о присуждении ученой степени.
Например: Принято объединенным советом по защите докторских и кандидатских диссертаций ДМ 212.184.03, созданного при ФГБОУ ВПО «Пензенский государственный университет архитектуры и строительства» Министерства образования и науки РФ (440028, Пенза, ул. Г.Титова, 28, www.pguas.ru) от 23 мая 2012 г. № 12.
2.Тему, специальность, дату принятия диссертации к защите.
1 Положение о порядке присуждения ученых степеней утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475. //Бюллетень ВАК. – 2011. – №6.
290