1805

Прикладная значимость исследования, понимаемая достаточно широко, зависит от характера научного исследования и связана с конкретным использованием результатов для создания нового продукта, полезного в различных сферах человеческой деятельности в разных формах1.

Соответствие диссертации паспорту научной специальности. Жела-

тельно отразить в автореферате диссертации и обоснование соответствия диссертации паспорту специальности.

Паспорт научной специальности дает определения формулы и области исследования этой специальности, а также перечень пунктов, которым должна соответствовать диссертация, защищаемая по данной специальности.

При подготовке обоснования соответствия диссертации паспорту специальности необходимо обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений формуле специальности, по которой она предлагается к защите, и в которой определено, какие проблемы исследует данная специальность, в каких сферах деятельности и что является ее содержанием.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта научной специальности соответствуют результаты научного исследования (более подробно см. гл. 11).

Апробация и реализация результатов диссертации. Апробация – это испытание (одобрение, утверждение) разработанных материалов в условиях, наиболее приближенных к реальности, и принятие решения об их внедрении в массовую практику. Апробация результатов исследования может осуществляться в виде обсуждения докладов соискателя на научных конференциях, совещаниях, публикации научных результатов в ведущих рецензируемых журналах, получения отличий и наград, рецензий от авторитетных организаций или ученых

Внедрение – это реализация, использование тех или иных разработок в практической деятельности. Внедрение может быть осуществлено на уровне государства, региона, отрасли, предприятия, учреждения, но везде необходимы решения соответствующих органов управления и документальное подтверждение этому: акты, справки о внедрении и т.п.

Наука, как и добродетель, самасебенаграда.

Чарльз Кингсли, английский писатель и публицист

(Душенко К.В. Большая книга афоризмов. – 7-е изд., испр. – М.: Эксмо, 2002. – 1056 с. – С. 489)

1 Аникин В.М., Усанов Д.А. Автореферат диссертации: функции, структура, значимость // Известия Саратовского университета. – 2008. – Т. 8, Сер. Физика, вып. 2. – С. 61–73. – С. 61.

261

В этом разделе автореферата следует также указать, где реализованы результаты работы, например:

в производственной деятельности каких предприятий и организаций;

в научной деятельности, использование в научных отчетах и др.;

в учебном процессе (в вузах, техникумах, школах и т.п.). Публикации. Здесь должно быть прописано, в скольких опубликован-

ных работах, какого уровня и каким объемом изложены лично автором основные результаты исследования.

Структура диссертации. Здесь указываются следующие количественные сведения о диссертации:

–объем работы (количество страниц);

–наличие введения, заключения;

–количество глав;

–количество источников использованной литературы;

–количество приложений;

–количество таблиц и рисунков.

Но самое главное, следует кратко описать содержание работы, отразить основные разделы оглавления.

О личном вкладе соискателя. Как отмечается в п. 8 Положения о присуждении ученых степеней, «Диссертация должна быть написана автором самостоятельно … и свидетельствовать о личном вкладеавторав науку»1.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ – это наиболее важные научные результаты исследования, обладающие научной новизной, теоретической и практической значимостью, позволяющие присудить соискателю ученую степень. Каждое положение, выносимое на защиту, должно быть квалифицировано как конкретный научный результат, оценивание которого производится путем сравнения с аналогами, уже признанными в науке.

Изложение основных положений работы лучше всего приводить в виде обоснования тех научных результатов, которые выносятся на защиту. В этом случае и членам диссертационного совета, и простому читателю будет понятно, что же существенного разработано и будет защищаться2.

Основная часть автореферата представляет собой в полном смысле слова реферативное изложение содержания диссертации. Подобное реферативное изложение – не простая задача и требует определенных творческих навыков, так как при минимальном объеме надо дать максимум информации о содержании работы, т.е. на нескольких десятках страниц изложить то, на что потребовалось более сотни страниц в диссертации.

1Положение о порядке присуждения ученых степеней [Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475)]: офиц. текст: по состоянию на 12 марта 2012 г. / Правительство Российской Федерации.

2Резник С.Д. Как защитить свою диссертацию. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: ИНФРА-М, 2009. – 204 С. – С. 15).

262

Естественно, это связано со значительным сокращением текста, но сокращением не механическим, а сознательным и целенаправленным. Обычно оно осуществляется путем элиминирования из автореферата подробностей, описаний, не очень значимых формул, хода доказательств, промежуточных результатов. Кроме того, эффект сокращения достигается путем синтаксической перестройки необходимых в тексте, но слишком длинных фраз, использования терминологических сокращений и аббревиатур1.

При этом важно раскрыть суть предлагаемого, отличия от других подходов и значимость научного результата.

Вразделе «ОСНОВНЫЕ ВЫВОДЫ И РЕКОМЕНДАЦИИ» (этот раздел может называться «ЗАКЛЮЧЕНИЕ») должна содержаться краткая, но вместе с тем достаточно исчерпывающая информация об итоговых результатах диссертационного исследования. При этом необходимо показать и раскрыть, как поставленные в диссертации цели были достигнуты, а задачи решены, отразить полноту решения цели и реализации задач. Основные положения заключениявавторефератедолжнысоответствоватьзаключениювдиссертации.

Следует дать обобщенную авторскую оценку уровня, научной и прикладной значимости полученных результатов. Кроме того, здесь «высшим пилотажем» считается оценка перспектив и направлений исследований, логически вытекающих из проделанной работы, в том числе характеризуется значимость результатов работы для использования в смежных областях, на стыке специальностей2.

Выводы, сделанные по результатам диссертационного исследования, должны принадлежать его автору. Они выносятся на публичную защиту, а потому к их формулировке следует подойти с особой тщательностью. Выводы и рекомендации должны отвечать на поставленные цели и задачи, учитывать положения, выносимые на защиту, а также исходить из структуры диссертации. Опыт рецензирования и экспертизы диссертационных работ подсказывает, что для диссертации доктора экономических наук основные выводы и рекомендации должны содержать 9–15 позиций. Это – квинтэссенция диссертационной работы, «скелет» доклада соискателя на защите. Общими, малопонятными фразами обходиться здесь нельзя.

Науку часто смешивают сзнанием. Этогрубоенедоразумение. Наука есть не только знание, но и сознание, т.е. уменье пользоваться знанием как следует.

Василий Осипович Ключевский

(Ершин О. Афоризмы. Золотой фонд мудрости. – М.: Просвещение; 2006. –

С. 1477)

1Диссертация: подготовка, защита, оформление: практическое пособие / Ю.Г. Волков. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Альфа-М; ИНФРА-М, 2009. – 176 с.

2Аникин В.М., Усанов Д.А. Автореферат диссертации: функции, структура, значимость // Известия Саратовского университета. – 2008. – Т. 8, Сер. Физика, вып. 2. – С. 61–73. – С. 61.

263

Примерное схематичное построение заключения может быть следующим:

1.Предложена концепция (методологический подход, теория)

2.Проведена классификация …

3.Сформулированы принципы …

4.Определены причины и закономерности …

5.Выполнен анализ…

6.Поставлены и решены задачи (новизна)…

7.Выявлены закономерности (особенности)…

8.Предложена (усовершенствована) модель (механизм)…

9.Созданы и конструктивно проработаны…

10.Разработана (и апробирована) методика…

11.Полученные решения позволяют (практическая и научная полез-

ность).

12.Результаты работы реализованы на ведущих предприятиях, что подтверждается справками о внедрении и т.д.

В разделе «Список работ, в которых опубликованы основные положения диссертации» следует представить список наиболее значимых опубликованных соискателем трудов по теме исследования. Опубликованные труды можно привести в следующем порядке: монографии, главы в монографиях, учебники, статьи в изданиях из перечня ВАК, статьи в рецензируемых научных изданиях, статьи в сборниках научных трудов и конференций, тезисы докладов, выделить публикации по теме исследования в изданиях, входящих в официальные списки ВАК. Список рекомендуемых журналов и изданий представлен и регулярно обновляется на сайте Высшей аттестационной комиссии (http://www.vak.ed.gov.ru ).

Автореферат представляется в диссертационный совет вместе с диссертацией. В случае рекомендации диссертации к защите автореферат подписывается соискателем и ученым секретарем диссертационного совета, утверждается председателем диссертационного совета и сдается в печать.

Подготовка автореферата диссертации является завершающим этапом работы над диссертацией. В автореферате недопустимы орфографические ошибки, опечатки, жаргонные выражения. Важность автореферата диссертации заключается в том, что круг лиц, читающих автореферат и благодаря ему формирующих свое мнение о диссертации, будет в несколько раз больше количества читателей самой диссертации, поскольку просмотр диссертации будет доступен лишь очень ограниченному кругу лиц ввиду минимального количества ее копий и накладываемых ограничений. Кроме того, автореферат наверняка прочтут рецензенты и оппоненты, на него обратят пристальное внимание на защите диссертации, а может быть, и в

264

ВАКе. Все это объясняет необходимость максимально серьезного подхода

кего оформлению.

Всоответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней (Постановление Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. №475) автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах.

Впредыдущей редакции Положения (Постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74) было указан пункт, согласно которому оформление автореферата должно было соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать. В новой редакции это указание исключено, однако приведем наиболее распространенные стандартные требования, соблюдение которых может быть необходимым при типографском способе печати.

Основными структурными элементами автореферата являются: 1. Обложка.

2. Оборотная сторона обложки.

3. Текст автореферата, который должен быть выполнен с применением компьютерных печатающих и графических устройств через 1,5 интервала

на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210 297 мм). Как пра-

вило, шрифт Тimes New Roman № 14.

Страницы автореферата должны иметь поля: левое – не менее 20 мм, правое – 20 мм, верхнее – 25 мм, нижнее – 25 мм.

Все страницы автореферата, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по порядку с первой до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений.

Обложка в объем автореферата не входит.

Формулы, уравнения, надстрочные и подстрочные индексы должны быть четкими и разборчивыми.

Таблицы должны быть краткими, сокращения в словах не допускаются. Номер таблицы следует размещать в правом верхнем углу над заголовком таблицы после слова «Таблица».

Иллюстрации (графики, рисунки, диаграммы, схемы, чертежи) должны соответствовать требованиям государственных стандартов. Иллюстрации должны иметь подписи, которые помещаются под ними.

Список опубликованных работ по теме диссертации приводится в соответствии с требованиями государственных стандартов с указанием названия статей, опубликованных в научных изданиях.

Публикации, которые на момент издания автореферата еще не вышли из печати, даже если известны номер журнала и страницы, в список публикаций не включаются.

265

Типография, в которой печатается автореферат диссертации, должна указать на третьей странице обложки свои выходные данные согласно ГОСТ.

Например:

Подписано в печать 07.04.2012. Формат 60 84/16.

Бумага офсетная. Печать на ризографе. Усл. печ. л. 1,0. Тираж 100 экз. Заказ № 110.

Отпечатано в цехе оперативной полиграфии ПГУАС. 440028, г. Пенза, ул. Г. Титова, 28.

Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах в количестве экземпляров, определяемом диссертационным советом.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее, чем за месяц до защиты диссертации. Список организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, приведен в Положении о порядке присуждения ученых степеней. Автореферат рассылается также членам диссертационного совета и заинтересованным организациям, имеющим специалистов, соответствующих профилю диссертации.

В соответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней напечатанный автореферат должен быть разослан членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до защиты диссертации.

Перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, определяется положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук1. В данный список включены:

1.Федеральное государственное учреждение науки «Российская книжная палата» (Кремлевская наб., д. 1/9, Москва, 121019) – 9 экз.

2.Федеральное государственное бюджетное учреждение «Российская государственная библиотека» (ул. Воздвиженка, д. 3, Москва, 101000) – 1 экз.

3.Федеральное государственное учреждение «Российская национальная библиотека» (ул. Садовая, д. 18, Санкт-Петербург, 191069) – 1 экз.

Невежда имеет большое преимущество перед человеком образованным: он всегдадоволен самсобою.

Наполеон Бонапарт, выдающийся французский полководец

(Мудрость столетий. Энциклопедия афоризмов. – АО «Столетие», 1997. –

450с. – С. 77)

1Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук [Утверждено приказом Минобрнауки России от 12 декабря 2011 г.

№2817]: офиц. текст: по состоянию на 12 марта 2012 г. / Министерство образования и науки Российской Федерации.

266

4.Государственная публичная научно-техническая библиотека России (Кузнецкий мост, д. 12, Москва, 103031) – 1 экз.

5.Учреждение Российской академии наук Всероссийский институт научной и технической информации РАН (ул. Усиевича, д. 20, Москва, 125190) – 1 экз.

6.Центральная научная медицинская библиотека Первого московского государственного медицинского университета им. И.М. Сеченова Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации (Нахимовский проспект, д. 49, Москва, ГСП-7, 117997) – для работ по медицинским и фармацевтическим наукам – 1 экз.

7.Учреждение Российской академии образования «Научная педагогическая библиотека имени К.Д. Ушинского» (Б. Толмачевский пер., д. 3, Москва, 109017) – для работ по педагогическим и психологическим наукам –

1экз.

8.Государственное учреждение «Национальная библиотека Белоруссии» (пр. Независимости, д. 116, г. Минск, 220114, Беларусь) – 1 экз.

Дата рассылки автореферата должна быть подтверждена квитанцией или штампом почтового отделения.

Список адресатов, которым направлен автореферат (с указанием даты рассылки), подписывается ученым секретарем и хранится в деле соискателя в диссертационном совете в течение 10 лет.

Один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передаются в библиотеку организации, при которой создан диссертационный совет, не позднее чем за месяц до защиты, и хранятся там на правах рукописи.

12.3. Типичные ошибки при подготовке авторефератов диссертаций

Многочисленные замечания Высшей аттестационной комиссии по деятельности диссертационных советов и защищаемым в них диссертационным работам свидетельствуют о наличии серьезных организационных и методических проблем в деятельности советов, отражающихся на качестве защищаемых диссертационных работ, в том числе и авторефератов соискателей учёных степеней.

В частности, в авторефератах диссертаций можно встретить самые разные и противоречивые подходы к изложению результатов исследования. Отсутствие единого подхода часто приводит к существенным недостаткам авторефератов, например:

структурные разделы автореферата перепутаны, отсутствует логика изложения, что приводит к необходимости дискуссии о структуре и содержании автореферата и методологической части диссертации;

267

излишне много места отводится анализу использованной при подготовке диссертации литературы и соответствующим ссылкам, что иногда занимает существенную часть автореферата;

много места занимают общие разделы автореферата: общая характеристика, актуальность исследования, научная новизна, объект и предмет исследования, теоретическая и методологическая основа исследования, цель и задачи исследования, степень научной разработанности проблемы, апробация;

слабым местом авторефератов является нечеткое формулирование новизны проведенной работы, положений, выносимых на защиту. Часто это не описание вполне определенного результата, а напоминание об общей схеме почти любого исследования;

часто встречается беспроблемное изложение положений, выносимых на защиту, котороеиногдаведетсявтерминахнерезультата, апроцессаработы;

во многих авторефератах отсутствуют итоговые выводы и рекомендации соискателя, или они не отражают результатов работы;

в заключении соискатель ограничивается 4–5 выводами, по которым нельзя судить о результатах диссертационного исследования. Если пять глав типичной диссертации содержат пятнадцать параграфов (и все они нужны), то напрашиваются как минимум 15–18 выводов и рекомендаций.

Квыводам по параграфам и главам можно добавить выводы об апробации и реализации результатов исследования, перспективах его развития;

заключение в автореферате и заключение в самой диссертации – это заключение по одной и той же работе, поэтому они должны быть идентичны. К сожалению, очень часто такой идентичности не наблюдается;

часто позиции заключения не структурированы, расплывчаты и неконкретны;

часто в произвольном порядке и неточно приводятся сведения о научном консультанте и официальных оппонентах: в частности, не дают полностью имена и отчества, ограничиваясь инициалами, указывают неточные ученые звания, от себя вставляют дополнительные сведения, с которыми ВАК не оперирует (например, членство в разнообразных негосу-

дарственных, общественных академиях). Как недопустимая небрежность воспринимается отсутствие даты рассылки автореферата диссертации1;

Нельзя правильно и удачно исследовать природу какой-нибудь вещи, ограничиваясь самой этой вещью.

Фрэнсис Бэкон

(Антология мудрости / сост. В.Ю. Шойхер. – М.: Вече, 2007. – С. 598)

1 Аникин В.М., Усанов Д.А. Автореферат диссертации: функции, структура, значимость // Известия Саратовского университета. – 2008. – Т. 8, Сер. Физика, вып. 2. – С. 61–73. – С. 61.

268

в рубрике «Цель и задачи исследования» соискатели нередко объявляют целью некоторое исследование (т.е. процесс), не формулируя конечной точки научного «маршрута» – собственно цели1.

в разделе «Научная новизна» соискатели иногда неоправданно (с точки зрения фактического содержания работы) обобщают, не конкретизируют формулировки. Не следует стремиться к «глобализации», надо выбирать формулировки новизны, находящиеся в наибольшем согласии с полученными результатами, и отталкиваться от положений, выносимых на защиту2.

в разделе «Достоверность результатов» соискателями часто выписываются некие общие обоснования типа использования «корректного математического аппарата» и «твердо установленных законов природы», причем, естественно, никогда не показывается, как эти «твердо установленные законы» трансформируются в защищаемые результаты. При формулировке данной рубрики нужно, оценивая путь, который был пройден к установлению положения или результата, выносимого на защиту, отразить методы, приемы и средства, которые были использованы для получения и в конечном счете для верификации результатов3.

Как отмечают В.М. Аникин и Д.А. Усанов: «Содержание автореферата должно давать ясное представление о диссертации, быть насыщенным и информативным, не оставляя у читателей сомнений о своевременности проведенного научного исследования, его теоретической и (или) экспериментальной основательности, методологической ценности, полезности для практических приложений и значительности»4.

Резюме

Автореферат диссертации имеет статус юридического документа, без которого диссертация не может быть допущена к защите. Основное назначение автореферата – дать информацию членам диссертационного совета о полученных соискателем научных результатах. По приводимым в автореферате данным судят об уровне диссертации и о научной квалификации ее автора. Поэтому здесь должно быть предельно сжато и точно изложено содержание текста диссертации. Соискатель, анализируя текст, выделяет то, что с его точки зрения является главным в его работе.

Обычно автореферат состоит из трех частей. В первой части раскрывается актуальность темы исследования и ее значимость для науки и

1Аникин В.М., Усанов Д.А. Автореферат диссертации: функции, структура, значимость // Известия Саратовского университета. – 2008. – Т. 8, Сер. Физика, вып. 2. – С. 61–73. – С. 61.

2Там же

3Там же

4Там же

269

практики; указываются объект, предмет, цель, гипотеза, задачи исследования; формулируется методологическая база диссертации и перечисляются использованные методы; обосновывается достоверность полученных результатов; формулируются научная новизна и практическая значимость работы; формулируются и обосновываются положения, выносимые на защиту; приводится структура диссертации.

Во второй части, освещается основное содержание диссертации в соответствии с ее композицией и структурой.

Третья часть состоит из библиографического описания публикаций автора по теме диссертационного исследования.

Необходимо напомнить ряд рекомендаций, вытекающих из базовых требований Высшей аттестационной комиссии:

решение поставленных задач должно быть отражено в выводах и рекомендациях;

всем выводам и рекомендациям должны предшествовать поставленные соискателем задачи;

элементы научной новизны следует отметить, прежде всего, в рамках выдвинутых на защиту положений;

список основных опубликованных автором работ должен отразить основные результаты исследования.

Автореферат, отпечатанный типографским способом, представляется в диссертационный совет вместе с текстом диссертации.

При принятии к защите диссертации на соискание ученой степени доктора наук диссертационный совет не позднее чем за 3 месяца до защиты представляет в Министерство образования и науки Российской Федерации для размещения на официальном сайте в сети Интернет текст объявления и автореферат диссертации.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до защиты диссертации. Перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, определяется Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук. Других адресатов, которым необходимо направить автореферат, определяет диссертационный совет.

При написании автореферата диссертации соискателю нередко делают ряд типичных ошибок. К ним относятся:

структурные разделы автореферата перепутаны, отсутствует логика изложения;

излишне много места отводится анализу используемой при подготовке диссертации литературы и соответствующим ссылкам;

много места занимают общие разделы автореферата;

270