1805

представления новых знаний в виде расчетных формул, соотношений, зависимостей и т.д.) в своих квалификационных работах разрабатывают будущие кандидаты наук»1.

В диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, – рекомендации по использованию научных выводов2.

О том, какое значение имеет диссертация – прикладное или теоретическое, соискатель указывает в «формуле диссертации» в заключении по своей диссертационной работе. Формула диссертации поясняет, какому из требований Положения соответствуют полученные результаты.

Резюме

Диссертант, работающий над докторской диссертацией, должен достаточно четко и осознанно представлять себе: критерии научности нового знания, которое он намерен получить; типы научного знания и какими из них он оперирует; какими формами научного знания он пользуется и в каких формах научного знания он выстраивает структуру своей докторской диссертации; какие методы и средства научного познания используются им в диссертационной работе; какие методологические подходы лежат в основе диссертации; какие требования предъявляются к формулированию проблемы и гипотезы научного исследования; что собой представляет научная теория (концепция), какие требования к ней предъявляются.

Методическая готовность докторанта к написанию диссертационной работы предполагает способность и готовность к решению следующих задач: определить проблему, на решение которой будет направлено диссертационное исследование; грамотно обосновать актуальность выбранной темы, ее научную ценность и значение; изучить теоретические положения, нормативно-техническую документацию, статистические материалы, справочную и научную литературу по избранной теме. А затем и в данной системе координат указать место новых предлагаемых научных результатов; формулировать идеи, отличающиеся научной новизной, значимостью и проверяемостью; предложить гипотезу, уметь дать толкование результатам, находить общие устойчивые; сделать обобщения, вплоть до оформления самостоятельной методологии, концепции (а в лучшем случае –

1Михальченко В.В. Формализация отличительных признаков диссертации (пособие для соискателей ученой степени). – Кемерово: ГУ КузГТУ, 2006. – С. 8.

2Положение о порядке присуждения ученых степеней [Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475)]: офиц. текст: по состоянию на 12 марта 2012 г. / Правительство Российской Федерации.

171

теории); изложить свою точку зрения по дискуссионным вопросам, относящимся к теме; правильно и четко определить объект и предмет своего диссертационного исследования, с учетом соответствия требований, предъявляемых к докторским диссертациям, а также соответствием паспорту специальности научных работников; изучить различного рода условия решения выбранной научной проблемы, а также характер их влияния на изменения конкретных объекта и предмета исследования. При этом важно учесть требование полноты, предъявляемое к научному знанию; собрать необходимый статистический материал для подтверждения новых научных положений; сделать выводы и представить практические следствия по развитию объекта исследования, к которым ведут разработанные теоретические положения; оформить диссертационную работу в соответствии с нормативными требованиями, предъявляемыми к подобным материалам; защитить полученные научные результаты.

Выбор проблемы диссертационного исследования является начальным и очень важным этапом деятельности докторанта. Для докторской диссертации проблема должна быть выбрана докторантом самостоятельно и осознанно – в противном случае ее самостоятельное решение вряд ли будет возможным.

Можно порекомендовать будущему докторанту осуществить ряд мероприятий, которые смогут натолкнуть его на выбор направления исследований. Для этого следует: изучить научные интересы своего научного консультанта и в целом проблематику научной школы, к которой принадлежит сам докторант; побеседовать с другими специалистами в данной области научных исследований; обратиться к каталогу уже защищенных диссертаций в научной библиотеке вуза или на кафедре, в Российской государственной библиотеке. Современные информационные средства позволяют сделать это, не выезжая за пределы своего города; осуществить просмотр научной периодики, специальных изданий, работ наиболее крупных ученых, признанных авторитетов интересующей области науки. Кроме того, весьма полезным представляется посещение специализированных конференций, научно-практических семинаров, симпозиумов по близкой докторанту проблематике; в идеальном варианте – согласовать проблему (и примерную тему) диссертационного исследования с председателем диссертационного совета, где по рекомендации научного консультанта она может быть защищена; переговорить с несколькими докторами наук, лучше – членами диссертационных советов на предмет востребованности и обоснованности выбора темы.

Ученую степень доктора наук присуждают соискателю не за большое количество решенных им в рамках традиционной парадигмы задач, а за решение задачи, которая до тех пор, пока он этого не сделал, не могла быть решена в рамках известных теорий и, таким образом, превратилась в проблему, которую соискатель в процессе своей профессиональной деятельности смог выявить, и, развив существующую или построив новую

172

теорию, он заложил тем самым свой «кирпичик знаний» в фундамент новой парадигмы и показал новый путь решения этой проблемы.

Под научной проблемой понимается такой вопрос, ответ на который не содержится в накопленном обществом научном знании. С гносеологической точки зрения проблема – это специфическая форма организации знания, объектом которого является не непосредственная предметная реальность, а состояние научного знания об этой реальности.

Постановка научной проблемы для докторского диссертационного исследования – процесс, состоящий из нескольких процедур или этапов, среди которых можно выделить: формулирование, оценку, обоснование и структурирование проблемы.

Новые результаты диссертантом могут быть получены: 1) либо тогда, когда им исследована новая, ранее не изученная предметная область; 2) либо к ранее исследованной предметной области применены новые технологии – методы или средства познания; 3) либо одновременно исследуется новая предметная область с использованием новых технологий.

Относительно определения предметной области для докторского исследования может быть несколько вариантов: работать в принципиально новой предметной области; расширить известную предметную область за счет включения в нее новых предметов исследования, новых аспектов и т.д.; объединить две или несколько известных предметных областей и работать в объединенной предметной области.

Следующим важным этапом диссертационной работы после определения проблемы является определение гипотезы – предположения о путях ее решения. Гипотеза исследования – это предположительное научное знание. В качестве научного предположения гипотеза отличается от произвольной догадки тем, что удовлетворяет ряду требований, основными из которых являются: возможность объяснения всего круга явлений и процессов, для анализа которого она выдвигается; принципиальная проверяемость; приложимость гипотезы к возможно более широкому кругу явлений; максимально возможная принципиальная простота; соответствие теме, задачам и предметной области исследования; нацеленность на решение проблемы; соответствие проверенным фактам, объяснение их, и возможность предсказывать новые; по возможности, непротиворечивость известным теориям.

Мало зарегистрировать наблюдение, учесть результат анализа, надо уметь их истолковывать… Далеко не все данные поддаются количественному учету. Нюх, острый глаз, гениальная догадка – без них необойдешься.

Андре Моруа, французский писатель

(Глухов В.В. Подготовка и проведение защиты диссертации (Рекомендации для соискателей ученой степени). – СПб., 2000. – 48 с.)

173

Ученую степень доктора наук присуждают за новый научный результат, представленный в виде защищаемых научных положений и признанный научной общественностью, т.е. за вновь выявленные закономерности, зависимости, взаимосвязи и т.п., расширяющие знания об объекте исследования.

При работе над докторской диссертацией предметом научного поиска соискателя является актуальная сложная научная или прикладная задача, не имеющая решения в рамках известных теоретических подходов и превратившаяся, таким образом, в проблему.

В разных отраслях науки сложились свои, подчас довольно существенно различающиеся, традиции структурирования и изложения диссертационных исследований. Кроме того, можно говорить и об определенных традициях каждого диссертационного совета. Естественно, все это надо учитывать как при формировании структуры диссертации, так и при ее оформлении (начиная с автореферата и заканчивая наглядной презентацией результатов).

Четкого стандарта по выбору композиции диссертационной работы нет. Докторант может сам выбрать порядок расположения научных материалов, чтобы получить их внутреннюю логическую связь в таком виде, какой он считает лучшим, наиболее убедительным для раскрытия своего творческого замысла.

Практическое задание

1.Опираясь на изложенный в данной главе материал и Ваши научные интересы определите несколько возможных вариантов: предметной области для Вашего будущего диссертационного исследования; проблемы для исследования.

2.Сформулируйте рабочую гипотезу по каждой из проблем, учитывая требования к гипотезе докторского диссертационного исследования.

3.Составьте примерное оглавление по каждой из тем и обоснуйте логику предполагаемой композиции своей работы.

Контрольные вопросы

1.В чем заключается методическая подготовленность докторанта к написанию диссертации?

2.Ответы на какие гносеологические вопросы относительно своей диссертации необходимо знать докторанту?

3.К решению каких задач должен быть готов докторант?

4.Какие известны методы поиска проблемы для докторского диссертационного исследования?

174

5.Чем проблема докторской диссертации должна отличаться от кандидатской?

6.Какие выделяют процедуры или этапы постановки научной проблемы для докторского диссертационного исследования и в чем они заключаются?

7.Какие могут быть принципиальные варианты определения предметной области докторского исследования?

8.Что представляет собой гипотеза в докторской диссертации? Какие требования предъявляются к научной гипотезе? Какие бывают виды гипотез?

9.Охарактеризуйте результаты, которые должны быть получены в результате докторского диссертационного исследования?

10.Какие есть требования и подходы к композиции докторской диссертационной работы?

Глава 8. РАБОТА ДОКТОРАНТА КАК НАУЧНОГО РУКОВОДИТЕЛЯ АСПИРАНТОВ

Задачи научного руководителя и предъявляемые к нему требования

Взаимоувязка докторской диссертации с работами аспирантов

Организация совместной работы докторанта с аспирантами

Роль докторанта как научного руководителя при подготовке аспирантом кандидатской диссертации и ее защите

При научных занятиях метод и направление – вот главное. Не отыскав верного метода и не найдя направления, растеряешь множество времени и сам растеряешься.

Николай Иванович Пирогов, русский хирург и анатом, педагог1

От соискателей докторской степени требуется и такое качество, как умение быть научным руководителем, лидером, способным своими идеями увлечь других, найти учеников и последователей, создать свой научный коллектив, свою научную школу2.

Поэтому представляется важным взглянуть на докторанта в несколько ином свете: не только как на соискателя ученой степени, но и как на научного руководителя аспирантов.

1Глухов В.В. Подготовка и проведение защиты диссертации (Рекомендации для соискателей ученой степени). – СПб., 2000. – 48 с.

2Новиков А.М. Докторская диссертация?: пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. – 3-е изд. – М.: Изд-во «Эгвес», 2003. – С. 7

175

При обилии методической литературы, предназначенной для соискателей ученой степени, обращает на себя внимание факт если не отсутствия, то существенного недостатка литературы для научных руководителей. В периодических изданиях в последнее время появляются работы, призванные заполнить существующий пробел. Так, в частности, автор одной из таких работ – А.С. Роботова, доктор наук и профессор Российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена, имеющая солидный опыт научного руководства (11 кандидатских и 2 докторские диссертации), указывает на то, что «проблема научного руководства чрезвычайно важна для научно-педагогического осмысления и … результативности проводимых исследований. Она связана со многими другими проблемами: учительством и ученичеством в науке, преемственностью и конкуренцией научных поколений, созданием и функционированием научных школ, соперничеством исследовательских программ, с качеством исследований, их результативностью и оценкой и др.»1.

8.1.Задачи научного руководителя

ипредъявляемые к нему требования

Внаиболее общем и распространенном случае перед научным руководителем аспирантов стоят следующие задачи2:

–подбор кандидатов в аспирантуру;

–определение темы диссертационной работы, которая должна соответствовать тематике НИР, проводимой на кафедре (совместно с заведующим кафедрой и аспирантом), помощь аспиранту в выработке плана диссертационного исследования;

–совместное с аспирантом составление индивидуального плана работы и осуществление контроля за его выполнением;

–обеспечение своевременной аттестации аспирантов, включая первичное заключение о возможности перевода аспиранта с курса на курс;

–чтение и обсуждение с аспирантами материалов диссертаций;

–оказание помощи в выборе изданий для публикаций, в частности выборе журналов ВАК, рецензируемых научных журналов;

–обеспечение своевременной подготовки и завершения работы над отдельными главами диссертации;

–поиск возможностей для публикации материалов исследования;

–контроль за выполнением педагогической практики;

–подготовка заключения о завершении работы над диссертацией;

1Роботова А.С. Деятельность научного руководителя: рефлексивные заметки // Высшее образование в России. – 2009. – № 7. – С. 34.

2Там же – С. 36.

176

–помощь в оформлении и редактировании диссертации, документов для представления в диссертационный совет и в Высшую аттестационную комиссию Минобрнауки.

Однако, как справедливо отмечает А.С. Роботова, «на самом деле всё далеко не просто. Руководящие действия обусловлены отнюдь не только перечисленными функциональными обязанностями. Работа с соискателем –

это сложнейший интеллектуальный и коммуникативный процесс. Это продолжительная духовная работа, растягивающаяся иногда на годы».1

По мнению И.Д. Котлярова, основные функции, которые должен выполнять научный руководитель, можно разбить на три группы2:

–«функции учителя» – собственно научное руководство, которое включает «выбор темы, помощь в подборе литературы, содействие в выборе темы и материалов для сдачи экзаменов кандидатского минимума по истории и философии науки и иностранному языку, обеспечение требуемого научного уровня диссертации, наличия в ней актуальности и научной новизны, обеспечение соответствия диссертации паспорту специальности»;

–«функции инструктора» – своего рода организационное руководство, предполагающее «контроль соблюдения графика выполнения индивидуального плана, обеспечение бюрократических формальностей (публикация требуемого числа статей и т. д.), помощь в подборе диссертационного совета»;

–«функции наставника» – «привитие аспиранту знания научной этики (отказ от плагиата и самоплагиата, направление статей только в один журнал одновременно, умение корректно определять степень участия каждого исследователя в работе, выполненной совместно, понимание того, что основной мотивацией к занятиям научной деятельностью должно быть не карьерные, финансовые или конъюнктурные соображения, а стремление

кприращению знаний о природе, обществе и человеке)».

На значимости последней группы функций автор акцентирует особенное внимание: «В настоящее время, когда студент при подготовке рефератов и курсовых работ активно использует ресурсы сети Интернет, выдавая чужие тексты за свои собственные, такое «перевоспитание» аспиранта имеет чрезвычайно большое значение: диссертант должен понимать, что его целью, в отличие от студента, является не «сдать» материал, а получить новый результат самостоятельно. Без понимания этики научной работы диссертант, даже успешно пройдя процедуру защиты, не сможет стать полноценным исследователем. Оставшись в вузе или НИИ, он вместо

1Роботова А.С. Деятельность научного руководителя: рефлексивные заметки // Высшее образование в России. – 2009. – № 7.– С. 36.

2Котляров И.Д. Проблемы квалификации научных руководителей // Научно-теоретический журнал

«Ученые записки». – 2010. – № 8(66). – С. 46–47.

177

эффективных занятий научной деятельностью и производства нового знания будет ограничиваться выполнением формальных требований к научной работе, изредка (перед прохождением конкурса) публикуя отчетные статьи в платных журналах без рецензирования или в сборниках заочных конференций. Производство таких квазинаучных работников не соответствует интересам российской науки. По этой причине этическим аспектам подготовки диссертанта следует уделять особое внимание».1

Исходя из перечисленных функций, И.Д. Котляров формулирует требования к квалификации научного руководителя следующим образом2:

1.Знание текущего состояния научных исследований в своей предметной области. Необходимо для правильного выбора темы диссертационной работы и для подбора текстов для сдачи экзамена кандидатского минимума по иностранному языку;

2.Знание истории развития научных представлений в своей отрасли и

еемежпредметных связей с другими областями знания. Это также необходимо для выбора перспективных тем диссертационного исследования (в том числе и на стыке наук), и для выбора направления подготовки реферата по истории и философии науки;

3.Наличие собственных научных результатов в той отрасли, по которой он осуществляет научное руководство. Свидетельством таких результатов служат публикации (часть из которых обязательно должна быть без соавторов) в ведущих российских и зарубежных журналах. Без выполнения этого условия HP не сможет эффективно осуществлять руководство научной деятельностью диссертанта и выполнить предварительную экспертизу полученных им результатов;

4.Владение иностранными языками (без которого невозможно ни самостоятельное ознакомление с зарубежной научной литературой, ни публикация своих работ в ведущих мировых журналах);

5.Навыки организационной работы (умение формировать график работы диссертанта и следить за его выполнением);

Великие мыслители подобны мелким островкам, разбросанным по океану человечества; но в действительности эти островки являются пиками подводныххребтов.

Карл Юнг, швейцарский психолог

(Антология мудрости / сост. В.Ю. Шойхер. – М.: Вече, 2007. – С. 592)

1 Котляров И.Д. Формализация требований к научным руководителям как инструмент повышения качества диссертационных исследований // Педагогическое образование в России. – 2011. – № 1. –

С. 36–37.

2 Котляров И.Д. Проблемы квалификации научных руководителей // Научно-теоретический журнал

«Ученые записки». – 2010. – № 8(66). – С. 46-47.

178

6.Наличие связей с диссертационными советами по профилю специальности;

7.Хорошая научная репутация (в частности, отсутствие плагиата в его научных и учебных публикациях, отсутствие среди диссертаций, защищенных под его руководством или по которым он выступал в качестве оппонента, работ, отклоненных ВАК).

И.Д. Котляров акцентирует внимание на проблемах мотивации научных руководителей1: «Процесс руководства (разумеется, если к нему подходить неформально) требует больших затрат времени и сил, чтобы в итоге воспитать профессионального исследователя, и руководитель вправе рассчитывать – в случае успеха своей работы – на адекватное возмещение (в материальной и нематериальной форме) своих усилий».

Кмотивам, которые могут побудить ученого выступить в качестве научного руководителя диссертанта, он относит2:

«Официальные»:

– Финансовые – за руководство научной работой научный руководитель получает оплату в установленном объеме. В настоящее время этот мотив имеет вторичный характер по причине сравнительно малой величины оплаты, однако в 1990-х гг. в связи со значительным снижением уровня доходов научных сотрудников, оказавшихся, таким образом, вынужденными искать дополнительные источники денежных поступлений, нередко наблюдались ситуации, когда один руководитель курировал одновременно большое количество диссертантов (до 10 и более).

– Возможность формирования своей научной школы. Ее реализация позволяет исследователю добиться известности и упрочить свою репутацию, а также более плодотворно работать над решением определенного круга задач (благодаря привлечению дополнительных сотрудников-дис- сертантов).

– Карьерные – руководство двумя диссертантами, успешно прошедшими процедуру защиты, является одним из условий получения звания профессора по кафедре.

«Неофициальные» мотивы:

– Денежные – хотя в научно-педагогических кругах это широко не афишируется, однако хорошо известно, что распространена практика материального вознаграждения руководителя со стороны диссертанта. Это вознаграждение может иметь вид более или менее дорогостоящих подарков или же выплачиваться в денежной форме.

1 Котляров И.Д. Формализация требований к научным руководителям как инструмент повышения качества диссертационных исследований // Педагогическое образование в России. – 2011. – № 1. –

С. 32–40.

2 Там же. – С. 33–34.

179

–Административно-командные – неформально диссертант (особенно аспирант очной формы) поступает в полное распоряжение научного руководителя, который использует его для подмены себя при ведении занятий, для написания статей (с последующим вписыванием своей фамилии в качестве соавтора) и т.д.

Рассуждая о приоритетности мотивов того или иного рода, И.Д. Котляров приходит к выводу, что наиболее благоприятными с точки зрения

развития науки являются мотивы формирования научной школы. Но на деле, по его мнению, ситуация обстоит несколько иначе1: «Опрос научных руководителей, занимающихся подготовкой диссертантов-экономистов, показал, что наибольшее значение имеют карьерные и административно-

командные факторы». Такое смещение приоритетов у научных работников, по мнению автора, влечет за собой ряд проблем2:

–Научный руководитель заинтересован не столько в высоком качестве исследования, сколько в обеспечении его защиты в диссертационном совете. По этой причине основным критерием эффективности научного руководителя является не уровень его собственных научных работ и не уровень диссертаций, подготовленных под его руководством, а наличие связей

вдиссертационных советах соответствующего профиля и умение привлечь лояльных оппонентов и ведущую организацию (также на основе личных связей).

–В выборе тем научный руководитель руководствуется не целью создания научной школы и решения важных теоретических и прикладных задач, а обеспечением защиты. Выбираются темы, привычные для соответствующего диссертационного совета (вследствие чего имеет место многократное «пережевывание» одних и тех же проблем с искусственно придуманной новизной). Подлинно актуальные, «острые» темы, имеющие наибольшее значение для развития науки, старательно обходятся во избежание возможных проблем.

–Часто логическая связь между темами диссертационных работ, выполняемых под руководством одного и того же научного руководителя, отсутствует. Подготовленные диссертации посвящены разрозненным проблемам, вследствие чего свежеиспеченные кандидаты наук не формируют научную школу. Это в значительной мере обессмысливает деятельность таких научных руководителей.

1 Котляров И.Д. Формализация требований к научным руководителям как инструмент повышения качества диссертационных исследований // Педагогическое образование в России. – 2011. – № 1. –

С. 34–35.

2 Там же. – С. 36–37.

180