1583

Предложенные критерии позволяют, с одной стороны, оценить результативность функционирования системы управления диссертационными процессами, а с другой – способствуют выявлению негативных тенденций или «пробелов» в осуществлении управленческой деятельности, тем самым позволяют совершенствоватьмеханизмыуправлениядиссертационнымипроцессами.

Предложенная модель (см. рис. 2) динамична и может быть использована в процессе взаимодействия управляющей и управляемой подсистем, которое осуществляется при помощи предложенных механизмов управления, регулируется на основе грамотной реализации функций управления.

1.4. Нормативная база диссертационного менеджмента

Организационные и методические проблемы в деятельности диссертационных советов, отражающихся на качестве защищаемых в них диссертационных работ, можно сгруппировать в следующие блоки:

1)недостатки в организации деятельности диссертационных советов, в частности: в документационном обеспечении деятельности, подборе оппонентов и ведущих организаций, ведении заседаний совета, организации предварительной экспертизы диссертационных работ;

2)недостатки, связанные с качеством диссертационных работ, а именно: их тематикой, научной новизной, теоретической и практической значимостью полученных результатов, логикой изложения материала и других;

3)недостатки, которые допускаются в авторефератах диссертаций: структуре, содержании, логике изложения;

4)недостатки в содержании заключений диссертационных советов, которые принимаются по защищенным диссертациям.

Кроме этого, снижение эффективности системы аттестации научных

кадров нередко связано с недостаточно эффективной деятельностью научных руководителей аспирантов17.

Механизмами устранения недостатков в системе аттестации научных кадров послужили разработка и утверждение Новых положений, регламентирующих деятельность Минобрнауки России, Высшей аттестационной комиссии и диссертационных советов. Постановлениями Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. утверждены:

1. Положение о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации (постановление № 474 от

20 июня 2011 г.).

2. Положение о порядке присуждения ученых степеней (постановление

№475 от 20 июня 2011 г.).

3. Положение о порядке присвоения ученых званий с изменениями (постановление № 476 от 20 июня 2011 г.).

17 Резник С.Д. Естественно отбор! Воспитать кандидата наук может не каждый // Поиск. №12 (1138), 25 марта 2011 г.

21

4. Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук (приказ Минобрнауки России №2817 от «12» декабря 2012 г.).

Всоставе документов, разрабатываемых в рамках реализации указанных постановлений Правительства Российской Федерации, находится и проект новой редакции Положения об экспертном совете Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации.

Врамках реализации Положения о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации и Положения о порядке присвоения ученых званий сформирован и приступил к работе экспертный совет Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации для осуществления экспертизы аттестационных дел по присвоению ученых званий на соответствие требованиям, установленным Министерством образования и науки Российской Федерации.

Втабл. 5 приведен старый и новый порядок распределения полномочий в системе управления аттестацией научных кадров России.

Таблица 5

Разделение полномочий в системе управления подготовкой и аттестацией научных кадров России

22

Новыми нормативными документами диссертационным советам предоставлены значительно большие права и, в частности:

–присуждать не только кандидатские, но и докторские степени;

–аттестационные дела кандидатов наук направлять непосредственно в Минобрануки РФ, минуя Высшую аттестационную комиссию.

Это требует повышения ответственности диссертационных советов за качество экспертизы, повышения профессионального уровня самих советов.

23

Рассмотрим, какие конкретные изменения внесены в нормативные документы, регламентирующие систему аттестации научных кадров.

Новое Положение о Высшей аттестационной комиссии18 перерас-

пределяет функции Минобрнауки, Высшей аттестационной комиссии (ВАК) и Рособрнадзора по отношению к диссоветам. Это перераспределение произошло в пользу Минобрнауки. С целью повышения эффективности государственного управления в системе аттестации научных и научно-педагогических кадров функции государственного регулирования в данной сфере сосредоточены в рамках одного федерального ведомства (отдельные полномочия Рособрнадзора, в частности, функции по созданию, приостановлению и прекращению деятельности диссертационных советов, утверждению их составов; выдаче дипломов доктора и кандидата наук; присвоению ученых званий профессора по кафедре и кандидата по кафедре переданы в Минобрнауки России), что было призвано упростить процедуру принятия решений по присуждению ученых степеней и ученых званий, а также сделать более гибкой и мобильной работу с диссертационными советами и учеными (научно-техническими) советами организаций.

В новых законодательных актах не предусмотрено прохождение кандидатскими диссертациями экспертных советов ВАК. Министерство образования и науки, к которому переходят функции по организационно-техни- ческому обеспечению работы Высшей аттестационной комиссии, ранее исполнявшиеся Рособрнадзором, будет выдавать дипломы после того, как соответствующее решение примет диссертационный совет.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 474 «Об утверждении Положения о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации» определило, что Высшая аттестационная комиссия, создаваемая в целях обеспечения государственной аттестации научных и научно-педагогиче- ских работников, призвана сохранить и усилить свои экспертные функции, оставаясь при этом общественной организацией при федеральном органе исполнительной власти. В соответствии с целью деятельности ВАК ее функции смещены из сферы «участия, руководства, принятия решений» в сферу выработки заключений и рекомендаций Минобрнауки России по вопросам работы диссертационных советов (их создания, изменения состава, приостановления, прекращения и возобновления деятельности), по формированию перечня и программ кандидатских экзаменов, перечня рецензируемых журналом. При этом одной основных функций ВАК названо проведение анализа аттестационных дел для оценки их соответствия требованиям к нормативным документам.

18 Положение о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 20 июня

2011 г. № 474.

24

Усиление экспертной функции Высшей аттестационной комиссии обусловлено возможностью принятия государством наиболее значимых решений в сфере государственной аттестации только на основании экспертных заключений комиссии. Для этого уменьшена нагрузка Высшей аттестационной комиссии по работе непосредственно с физическими лицами – соискателями ученых степеней. Ключевая роль в работе Высшей аттестационной комиссии отводится работе с диссертационными советами, анализу эффективности их функционирования. Так, п.5 Положения определено право ВАК участвовать в заседаниях диссертационных советов и заслушивать информацию руководителей диссертационных советов с целью их обобщения и изучения опыта их работы.

За Высшей аттестационной комиссией осталась выдача заключений Министерству образования и науки Российской Федерации о результатах экспертизы диссертаций соискателей ученой степени доктора наук. Однако в случае, если диссертационная работа на соискание ученой степени кандидата наук не отвечает требованиям нормативных положений, экспертный совет ВАКа может подготовить и направить в Минобрнауки России апелляционное заключение в связи с наличием существенных замечаний по документам аттестационного дела соискателя ученой степени, ставящих под сомнение обоснованность решения диссертационного совета о присуждении ему ученой степени кандидата наук. Кроме этого, в новом Положении пятью годами ограничен срок работы Высшей аттестационной комиссии, состав которой утверждается Правительством Российской Федерации.

Одним из важнейших шагов по совершенствованию системы государственной аттестации научных и научно-педагогических работников в целях повышения качества её работы, открытости и объективности принимаемых в этой сфере решений явилось принятие постановления Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30

января 2002 г. № 74 «Положение о порядке присуждения ученых степеней»»19.

В соответствии с указанным постановлением диссертационные советы несут ответственность за качество, объективность и обоснованность принимаемых решений, при этом определена возможность обжалования выносимых ими решений в порядке апелляции не только в связи с нарушением процедуры защиты диссертации, но и по существу принятых решений.

Минобрнауки России обязано проверять аттестационные дела соискателей по принятым диссертационными советами решениям на предмет

19 Положение о порядке присуждения ученых степеней утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475.

25

соответствия установленному порядку защит докторских и кандидатских диссертаций, а Высшая аттестационная комиссия – рассматривать докторские диссертации и давать заключения о результатах экспертизы диссертаций на соискание ученой степени доктора наук.

Кроме того, в Положении о присуждении ученых степеней приводятся критерии (пп. 7 и 8), которым должна отвечать диссертация, регламентирован порядок представления и защиты диссертаций, порядок рассмотрения докторских диссертаций Высшей аттестационной комиссией, порядок выдачи дипломов, процедура лишения (восстановления) ученых степеней и порядок обжалования вынесенных диссертационными советами решений.

Если ранее ученая степень доктора наук присуждалась Высшей аттестационной комиссией на основании ходатайства диссертационного совета, принятого по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим ученую степень кандидата наук, с учетом заключения соответствующего экспертного совета Высшей аттестационной комиссии о соответствии представленной диссертации установленным настоящим Положением критериям, то в соответствии с новым Положением ученая степень доктора наук (а также и кандидата наук) присуждается советом по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук (далее – диссертационный совет) по результатам публичной защиты диссертации соискателем.

По новому положению не только к защите диссертаций по медицинским наукам допускаются лица, имеющие высшее медицинское образование, по ветеринарным наукам – лица, имеющие высшее ветеринарное образование, но и к защите диссертаций по юридическим наукам до-

пускаются лица, имеющие высшее юридическое образование.

Изменены критерии отнесения диссертационной работы к докторской или кандидатской диссертации, а именно (п. 7):

Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение, либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социальноэкономическое, культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны.

26

Всоответствии с п.8 нового Положения о порядке присуждения ученых степеней диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку. Предложенные автором решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями. В диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, – рекомендации по использованию научных выводов.

Вновом Положении отсутствует ссылка на Перечень рецензируемых

научных журналов, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученых степеней доктора и кандидата наук. Требования к публикациям сформулиро-

ваны следующим образом: «Основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук должны быть опубликованы в рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук должны быть опубликованы хотя бы в одном рецензируемом журнале или издании». Однако решением Президиума ВАК в качестве рецензируемых научных изданий рекомендуется считать, как и ранее, перечень журналов ВАК.

Всоответствии с новым Положением при принятии к защите диссертации на соискание ученой степени доктора наук диссертационный совет не

позднее чем за 3 месяца до защиты, а при принятии к защите диссер-

тации на соискание ученой степени кандидата наук – не позднее чем за 1 месяц до защиты представляет в Министерство образования и науки Российской Федерации для размещения на его официальном сайте в сети Интернет текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название темы диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), наименование и адрес организации, на базе которой создан диссертационный совет, предполагаемая дата защиты (далее – объявление о защите), а также автореферат диссертации. Направлять объявления в Бюллетень ВАК не требуется20.

В новом Положении в качестве самостоятельной процедуры выделена процедура предварительного рассмотрения диссертации диссертационным советом, по результатам которой диссертационный совет выносит решение о приеме или отказе в приеме диссертации к защите. В предшествующей редакции этого положения указывалось на общую процедуру принятия диссертации к предварительному рассмотрению и защите диссертации.

20 Вниманию руководителей диссертационных советов // Бюллетень ВАК. 2011. №5. С. 59.

27

Последним в этой серии документов новым нормативным документом, утвержденным приказом Минобрнауки России №2817 от «12» декабря 2012 г., стало Положение о совете по защите диссертаций на соискание

ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук21.

Согласно этому документу изменены требования к специализации советов: ограничено число специальностей, по которым работает совет, тремя (ранее их могло быть пять). Ужесточены требования к составу диссоветов. Если ранее в совете (по защите кандидатских диссертаций) могло работать до половины кандидатов наук, то по новым правилам кандидаты наук не смогут принимать участие в работе любого совета (исключение – для секретаря). Расширен минимальный состав совета – с 17 до 19 человек. Кроме того, введены дополнительные требования для его членов – у них должны быть актуальные публикации в рецензируемых научных журналах или же руководство аспирантами: не менее 3-х за последние 3 года.

Ряд изменений касается мер, которые должны обеспечить прозрачность, открытость и гласность работы диссертационных советов и повысить уровень общественного контроля, а именно:

–обеспечение организациями, при которых созданы диссертационные советы, возможностипрямойтрансляциизаседанийдиссертационногосовета;

–наличие в организациях, при которых созданы диссертационные советы, системы проверки использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования;

–указание на титульных листах авторефератов диссертации не только ученой степени и ученого звания оппонентов, но также места их работы и занимаемой должности;

–предоставление соискателю возможности знакомиться с имеющимися в диссертационном совете материалами, касающимися защиты его диссертации, получать квалифицированную помощь диссертационного совета по вопросам, связанным с защитой диссертации;

–фиксирование присутствия членов диссертационного совета на заседании не только в стенограмме, но и в аудиовидеозаписи, которая направляется вместе с документами аттестационного дела соискателя в Минобрнауки России;

–участие в заседании диссертационного совета на защите диссертаций не менее 5 докторов наук по специальности защищаемой диссертации на соискание ученой степени доктора наук и не менее 3-х докторов наук по защищаемой диссертации на соискание ученой степени кандидата наук;

21 Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук утверждено приказом Министерства образования и науки РФ от

12 декабря 2011 г. №2817.

28

–в дискуссии на заседании диссертационного совета по защите диссертации могут участвовать все присутствующие;

–в аттестационном деле, направляемом в Минобрнауки России, помимо печатных документов, должен присутствовать электронный носитель, на котором размещены следующие документы: сопроводительное письмо, заключение диссертационного совета по вопросу присуждения ученой степени доктора или кандидата наук, отзывы официальных оппонентов, ведущей (оппонирующей) организации, научного руководителя или научного консультанта, отзывы на автореферат, заключение организации, где выполнялась диссертация, а также электронный полнотекстовый вариант диссертации;

–при проведении тайного голосования счетная комиссия осматривает

иопечатывает урну, вскрытие урны проводится в присутствии членов диссертационного совета, участвующих в заседании;

–повышена роль заключения по защищенной диссертации как ключевого документа в аттестационном деле соискателя.

Кроме этого, как и раньше, в целях повышения независимости и объективности аттестации научных и научно-педагогических кадров могут быть созданы диссертационные советы на базе нескольких организаций (объединенные диссертационные советы) (п. 13. Положения).

Упразднены кандидатские диссертационные советы.

Существенно повышается ответственность диссертационных советов за объективность принимаемых решений по защищаемым в них докторским и кандидатским диссертациям. Для этого на уровень диссертационных советов передана компетенция по присуждению ученой степени доктора наук и за ними сохранено право присуждения ученой степени кандидата наук. Самостоятельность работы диссертационных советов

расширилась, требования к ним повышаются, а санкции за нарушение установленных правил ужесточаются.22

В целях эффективной реализации Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук Минобрнауки России на основе предложений научного сообщества, представителей вузовской общественности разработало новую форму заключения диссертационного совета по диссертации, в которой должны быть максимально отражены полученные соискателем новые научные результаты, личный вклад соискателя, дана оценка их достоверности и обоснованности, значение для теории и практики, качества публикаций, соответствие диссертации и публикаций паспорту

научной специальности, качество отзывов официальных оппонентов,

22 Об изменениях в нормативном правовом регулировании сферы аттестации научных и научнопедагогических работников высшей квалификации. Справка к заседанию коллегии Минобрнауки России

6 декабря 2011 года. http://mon.gov.ru/press/reliz/9105/.

29

ведущей (оппонирующей) организации и отзывов на автореферат, качества дискуссии и соответствие итоговому голосованию, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования.

В целом формирование рациональной сети диссертационных советов, являющихся основным звеном действующей системы аттестации научных кадров, является одной из главных в настоящее время задач Минобрнауки России. В первую очередь, речь идет о наличии советов по всему спектру специальностей, представленных в Номенклатуре специальностей научных работников. Во-вторых, сеть диссертационных советов должна быть достаточной, чтобы обеспечить в установленные сроки рассмотрение результатов диссертационных исследований соискателей ученых степеней. При этом при прогнозной оценке оптимального количества диссертационных советов исходят из числа защищаемых в настоящее время диссертаций и загруженности советов. Подобный подход может быть дифференцирован по отношению к диссертационным советам различных отраслей науки и групп специальностей.

Специальных ограничений по количеству создаваемых в организации диссертационных советов действующее Положение о диссертационном совете не устанавливает, то есть при научно-исследовательском учреждении или вузе могут быть организованы как один, так и несколько диссертационных советов по присуждению ученых степеней. Более того, в отдельных случаях при чрезмерной загруженности одного совета в ведущих вузах и научно-исследовательских организациях, являющихся крупными центрами подготовки научных кадров высшей квалификации с большим числом аспирантов, докторантов и соискателей, могут образовываться советы одного профиля по одной специальности.

Резюме

Многочисленные замечания Высшей аттестационной комиссии по деятельности диссертационных советов и качеству защищаемых в них диссертационных работ свидетельствуют о наличии серьезных организационноуправленческих и методических проблем в деятельности советов. И в этой связи представляется очень важным на основе обобщения и систематизации этих проблем помочь диссертационным советам, согласно поставленным ориентирам, принимать конкретные решения по их разрешению.

Совокупность проблем управления процессами подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров определяет цели, задачи, объекты и направления исследований в сфере диссертационного менеджмента.

30