1583

б) в автореферате диссертации; в) в выписке из протокола заседания организации (кафедры, отдела и

т.д.), в которой была выполнена диссертация; г) в заключении диссертационного совета по защищенной диссертации.

Несмотря на то, что подходы соискателя, его научного руководителя, организации, где выполнена диссертации, и диссертационного совета могут быть различными к подготовке данного обоснования, между всеми документами по данному разделу должна прослеживаться четкая связь.

Соответствие диссертации формуле специальности. При подготовке

обоснования соответствия диссертации паспорту специальности необ-

ходимо обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений формуле специальности, по которой она защищалась. В формуле специальности обычно отражается, какие проблемы исследует данная специальность и в каких сферах деятельности, что является ее содержанием.

Например:

а) в соответствии с формулой специальности 05.13.10 «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки), охватывающей проблемы разработки и применения методов теории управления к задачам управления в социальной и экономической сферах, включая области образования, права, обороны, здравоохранения и т.д., в диссертационном исследовании разработаны и структурированы методы управления профессиональной карьерой руководящих кадров в системе высшего профессионального образования, которая, в свою очередь, является большой социально-экономической системой, в которой концентрируются и реализуются интересы общества, его различных групп и слоев, происходят экономические процессы во взаимосвязи с человеческими отношениями;

б) в соответствии с формулой специальности 05.13.10 «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки), диссертационная работа Шестерниной Ольги Ивановны представляет собой прикладное исследование закономерностей функционирования и развития системы управления факультетом вуза, ориентированное на поиск механизмов и методов повышения эффективности управления. Человеческий фактор в диссертации является основополагающим звеном анализа эффективности решения управленческих задач на факультете, построения и оценки модели системы управления факультетом.

Соответствие диссертации области исследования специальности.

Соответствие защищаемой диссертации области исследования специальности можно показать следующим образом, например:

а) в соответствии с областью исследования специальности 05.13.10 «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки), область диссертационного исследования Шестерниной О.И. включает разработку теоретических основ теории управления, моделей

201

описания и оценок эффективности решения задач управления, вопросы моделирования и совершенствования управления факультетом с целью повышения эффективности функционирования данной социально-эко- номической системы;

б) отраженные в диссертации научные положения соответствуют области исследования специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством»: экономика, организация, управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство), определяющей разработку проблем современного состояния строительства (строительного комплекса) и его развития в прогнозном периоде под влиянием таких тенденций и факторов, как формирование и развитие организационных структур управления предприятий в процессе их реструктуризации.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследования. Например, полу-

ченные соискателем научные результаты соответствуют пунктам 3, 4 и 9 паспорта специальности 05.13.10 – Управление в социальных и экономических системах (экономические науки).

Такое соответствие можно показать через оценку положений исследования:

а) области (сферы) исследования, цели, предмета и объекта исследования;

б) задач исследования; в) наиболее существенных результатов, выносимых на защиту, кон-

кретным пунктам паспорта специальности, например:

1) Пункту 9. «Разработка проблемно-ориентированных систем управления, принятия решений и оптимизации экономических и социальных систем» паспорта специальности 05.13.10 – Управление в социальных и экономических системах (экономические науки) соответствует следующий результат диссертации, отраженный в поставленных задачах и имеющий научную новизну:

Модель социально-экономической системы развития управленческого персонала предприятий, разработанная на основании методологии сложных систем, предложенной Г.П.Щедровицким, и теоретического анализа процессов развития управленческого персонала, которая в отличие от существующих структурных и структурно-функциональных моделей систем (Анохин П.К., Богданов А.А., Кибанов А.Я. и др.) отражает взаимосвязь факторов внешней среды, внутриорганизационных факторов и процессов приращения управленческого капитала и представлена в четырех категориальных планах: функции, процессы, формы и методы управления. Модель состоит из восьми процессов, каждый из которых имеет свои механизмы реализации, методы и формы представления и позволяет существенно развивать инструментально-прикладной аспект управления предприятием [c. 23–34].

202

2) Пункту 3 паспорта «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах» соответствует следующий результат диссертационного исследования Старостиной Н.А.:

Методические положения по моделированию оценки экономической эффективности принятия решений по развитию управленческого персонала, позволяющие оценивать эффективность управления системой развития управленческого персонала предприятий интегрально и отдельно по каждому процессу на основе комплекса статистических показателей

[с. 118–132].

3) В рамках специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством», специализация 15. Экономика, организация и управление предприятием, отраслями, комплексами. Строительство, в соответствии с пунктом 15.55. Организационно-экономические аспекты формирования систем управления строительным комплексом; исследования современных тенденций развития строительства и его организационных форм на федеральном, окружном, региональном уровнях автором диссертации получены следующие результаты, учитывающие современные тенденции развития строительства в специфической сфере – нефтегазостроительном комплексе на региональном уровне. В частности:

выявлены резервы повышения уровня организации деятельности управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса по следующим направлениям: организация рабочих мест с учетом оптимальных условий труда; совершенствование документооборота посредством оптимизации его схем; использование информационных технологий при решении управленческих задач; учет затрат рабочего времени с целью повышения периода творческой работоспособности, что позволяет обосновать приоритетные пути совершенствования организации деятельности управленческого персонала на предприятиях нефтегазострои-

тельного комплекса (стр. 77–79; 87–89; 105–107);

обоснованы факторы, которые ограничивают деловую активность предприятий нефтегазостроительного комплекса и к которым относятся: высокая конкуренция со стороны зарубежных производителей, недостаточный спрос на продукцию нефтегазостроительных предприятий за рубежом, недостаток высокотехнологичного оборудования и др. (стр. 33–35).

Итоговые выводы диссертационного совета о соответствии диссер-

тации паспорту специальности. Завершая обоснование соответствия диссертации паспорту специальности, необходимо сделать итоговые выводы.

Например:

1) Представленное Пахалиной Зоей Валентиновной диссертационное исследование соответствует пункту 15.54. «Теоретические и методологические основы развития строительного комплекса», пункту 15.62.

203

«Методологические аспекты формирования критериев и показателей оценки эффективности деятельности строительных организаций» паспорта специальности: 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство)».

2) Представленная Соколовой Татьяной Петровной диссертация, посвященная исследованию управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса и выполненная на стыке специальностей, соответствует п. 1 «Разработка теоретических основ и методов теории управления и принятия решений в социальных и экономических системах» и п. 3 «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах» паспорта специальности 05.13.10 «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» и п.15.55 «Организационно-экономические аспекты формирования систем управления строительным комплексом» паспорта специальности: 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство).

12.4.Справки о внедрении результатов исследования

Вприложениях к диссертации обязательно должны присутствовать справки или акты о внедрении результатов диссертационного исследования. Каждый экземпляр такого документа должен быть засвидетельствован необходимыми подписями и печатями. Подобные справки повышают уровень доверия к диссертации, свидетельствуют об апробации полученных научных результатов в реальной практике и их полезности.

Справки о внедрении могут отражать сведения о реализации результатов диссертационного исследования по нескольким направлениям:

внедрение в производственную деятельность предприятий и организаций;

внедрение в учебный процесс (в вузе, техникуме, школе и т.п.);

внедрение в научную деятельность, использование в научных отчетах и др.

Содержание справки о внедрении должно отражать конкретные положения, которые используются или в учебном процессе, или в деятельности предприятий. При этом желательно, чтобы были приведены конкретные документы, принятые в организациях по результатам диссертационного исследования, а также сроки и исполнители данных поручений (например, ссылка на конкретный приказ по организации).

204

Внедрение полученных научных результатов в учебный процесс может осуществляться в следующих формах: разработка учебников и учебных пособий, внедрение результатов диссертационных исследований в виде методических разработок, привлечение студентов к научной работе, проведение деловых игр по профилирующим дисциплинам и др.

Работу с литературными источниками целесообразно разделить на несколько этапов:

предварительный выбор по каталогам, реферативным обзорам, спискам литературы;

поиск самих источников в соответствии со сформированным спис-

ком;

анализ первоисточников, их отбор, конспектирование.

Помимо монографий, публикаций, статей следует ознакомиться с авторефератами уже защищенных диссертаций, а еще лучше – с оригиналами этих диссертаций. Просмотр уже завершенных диссертационных исследований целесообразен по нескольким причинам:

можно четко определить, по каким направлениям они были проведены;

можно значительно быстрее изучить различные точки зрения на вопросы, связанные с темой исследования;

появится более четкое представление, как выглядит кандидатская диссертация;

можно изучить библиографический список источников, использованных в этих диссертациях. Как правило, в каждой диссертации 150–250 источников, а иногда значительно больше.

Поиск литературных источников предполагает обязательное обращение соискателя к информационным изданиям, выпуском которых занимаются органы научно-технической информации (институты, центры, службы), охватывающие все отрасли народного хозяйства. Они объединены в Государственную систему научно-технической информации (ГСНТИ), которая занимается сбором и обработкой информации централизованно. Кроме того, информацией по естествознанию и техническим наукам занимается Всероссийский институт научной и технической информации (ВИНИТИ), литературой по общественным наукам – институт общественных наук (ИНИОН). Патентную документацию обрабатывает НПО

«Поиск», отчеты о научно-исследовательских работах (НИР) и опытноконструкторских разработках (ОКР)124, защищенные диссертации – Всероссийский научно-технический информационный центр (ВНТИЦентр), нормативно-техническую документацию – Всероссийский научно-исследо-

124 Неволина Е.М. Как написать и защитить диссертацию: краткий курс для начинающих исследователей. Челябинск: Изд-во «Урал Л.Т.Д.», 2001. С.40.

205

вательский институт технической информации, классификации и кодирования (ВНИИКИ).

Необходимо изучить отчеты о выполненных неопубликованных науч- но-исследовательских работах: отчеты о научно-исследовательских работах и опытно-конструкторских разработках, диссертации, депонированные рукописи и др. При поиске неопубликованных документов будут полезны издания ВНТИЦентра, ВНИИКИ и ВНИИПИ (Всероссийский научно-ис- следовательский институт патентной информации).

Большую пользу аспиранту может принести работа с изданиями, находящимися в Государственной публичной научно-технической библиотеке (ГПНТБ), Всероссийской книжной палате, Российской государственной библиотеке.

В процессе поиска и отбора литературных источников следует строго придерживаться тематики исследования. Часто объем литературы по теме может быть такой, что для его полного прочтения необходимы годы, по истечении которых выяснится, что за это время вышли новые труды и т.д.

Сформировав свой список литературных источников, следует переходить к его изучению. Чтобы упростить данную задачу, все источники необходимо систематизировать. Способы систематизации могут быть разные. Например, можно систематизировать материал, разложив его по стопкам (папкам, скоросшивателям, ящикам стола) в соответствии с подпунктами содержания диссертации. При таком подходе в каждый конкретный день работы над диссертацией аспирант будет работать не со всем материалом, а, например, с 1/10 его частью, что очень удобно. Наиболее важные моменты в собранном материале вместо утомительного конспектирования можно выделить маркером, разноцветными ручками, закладками, сделать пометки на полях, записав лишь краткие памятки в рабочем блокноте.

Изучая собранный материал, следует делать соответствующие выписки, не забывая указывать источники. На основе этого материала у аспиранта должно сложиться собственное видение проблемы: новые понятия, классификация, типология, концепция и т.д.

Результатом работы аспиранта с литературными источниками должна быть так называемая теоретическая база исследования, в основе которой лежат теоретические работы учёных и специалистов в изучаемой области. Теоретическая основа исследования – целостные и признанные теории, которые приводятся автором в полемике в обоснование своей работы. Значение этого раздела в диссертационной работе заключается в том, что автор показывает свою компетентность, готовность работать в научном сообществе, способность ориентироваться во множестве научных знаний разного уровня и разной направленности.

206

Критерием отбора материалов из собранных аспирантом литературных источников служит степень их полезности для диссертационной работы.

В процессе отбора полезной информации из литературных источников следует изучать все работы, не только те, в которых точка зрения аспиранта или его научного руководителя совпадает с авторской, но и те, где она противоположная.

При отборе необходимой информации не следует переписывать литературный материал один к одному, пусть даже он идеально сформулирован и отлично подходит для работы. Первоисточник надо изучить, осмыслить, определить свое к нему отношение, затем сделать свои выводы и получить новые знания путем собственных размышлений.

Злоупотреблять цитатами не стоит. Если все же используется цитата, то на нее следует обязательно сделать сноску, указав источник. При это текст цитаты заключается в кавычки и приводится в той грамматической форме, в какой он дан в первоисточнике.

12.5. Список работ, опубликованных по теме диссертации

Согласно Положению о присуждении ученых степеней, лица, претендующие на получение ученой степени, обязаны отразить научные результаты своего исследования в публикациях. Поэтому диссертации принимаются к защите диссертационными советами только при условии наличия определенного количества публикаций, выполненных в соответствии с определенными правилами. Публикации рекомендуется делать не в последний момент, а заранее, например, по мере готовности отдельных частей диссертационного исследования.

Качество и количество публикаций по теме исследования являются одним из критериев оценки научной ценности работы. Опыт показывает, что члены диссертационных советов к соискателю более благосклонны, если число публикаций превышает установленное минимальное число.

Основные результаты исследования необходимо опубликовывать и докладывать на научно-практических конференциях в целях общественного обсуждения результатов и получения навыков публичных выступлений. Желательно, чтобы работа над каждым разделом (главой, параграфом) диссертационного исследования заканчивалась выходом научной статьи по данному направлению. Список опубликованных работ по теме диссертации является заключительным разделом автореферата.

Наиболее распространенным видом публикаций являются тезисы докладов и выступлений. Это изложенные в краткой форме оригинальные научные идеи по выбранной соискателем теме.

Значимые научные результаты, требующие развернутой аргументации, публикуются в форме научной статьи. Научная статья – это законченное

207

и логически цельное произведение, посвященное конкретной проблеме, входящей в круг проблем, связанных с темой диссертации.

Основные результаты диссертационных исследований могут отражаться и в методических рекомендациях по той или иной проблеме. Как показывает статистика, примерно треть научных публикаций – это методические разработки.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в учебном пособии (учебнике). В отличие от всех упомянутых выше видов публикаций учебное пособие (учебник) не может сводиться к изложению содержания только диссертационного исследования. Это масштабная работа, в которой должно достигаться полное раскрытие тем программы учебной дисциплины.

Монография, как правило, служит формой публикации научных результатов диссертации на соискание ученой степени доктора наук и содержит систематическое изложение основных данных научного исследования. Монография соискателя докторской степени должна быть написана без соавторов, а соискатель кандидатской степени может иметь соавторов.

Научная разработка любого автора может быть депонирована. Депонировать – это значит передать рукопись на хранение в специальное хранилище – Всероссийский институт научной и технической информации (ВИНИТИ) или во Всероссийский научно-технический информационный центр (ВНТИЦ). Обычно депонируют научные разработки (монографии, статьи, тезисы и т.д.), издание которых большими тиражами нецелесообразно, так как они предназначены для узкого круга специалистов125.

В списке помимо названия статьи или учебно-методической работы необходимо указать ее вид, а также характер работы (печатная или рукопись). Выходные данные публикации включают место издания, год и, если это был сборник научных трудов или материалов научно-практи- ческой конференции, то в обязательном порядке дается название сборника. Далее в списке опубликованных учебно-методических и научных трудов указывается объем публикации и (если это имеет место) перечисляются соавторы работы.

Важное значение имеет общий объем всех опубликованных работ по теме диссертации, который указывается в автореферате.

Сколько же опубликованных работ требуется соискателю кандидатской степени? Формально – три. Но желательно, чтобы публикаций по теме диссертации было больше. Не стоит ограничиваться только тезисами выступлений, статья или статьи украсят список работ соискателя.

125 Хотя депонирование ВАК засчитывает как публикацию, члены диссертационного совета отдают предпочтение реальным публикациям, учитывая, что они обеспечивают более широкое знакомство научной общественности с результатами исследования.

208

12.6. Протокол обсуждения диссертации в организации, где она была выполнена

Важное значение для соискателя имеет обсуждение диссертационной работы в организации, где она была выполнена.

Во-первых, это предварительная защита, на которой выявляются недостатки работы до представления ее в диссертационный совет. Во-вто- рых, появляется дополнительная возможность получения опыта выступления и защиты, т.к. предварительная защита диссертации в своей организации построена аналогично защите в диссертационном совете. Заранее назначаются рецензенты, которые представляют свои отзывы на диссертацию и участвуют в процессе обсуждения работы.

Документально предварительное обсуждение диссертации подтверждается выпиской из протокола заседания кафедры. Выписка заверяется председателем заседания кафедры, секретарем заседания и утверждается ректором учебного заведения (руководителем организации), где диссертационное исследование выполнялось.

Цель предварительного обсуждения диссертации заключается в установлении степени завершенности исследования, самостоятельности работы, и в итоге по результатам голосования работа рекомендуется к защите в диссертационном совете (или не рекомендуется).

Предварительную защиту надо готовить не менее тщательно, чем защиту. Во-первых, это как бы генеральная репетиция, без которой не состоится итоговая защита диссертации. Во-вторых, чаще всего именно на предварительной защите работа изучается глубоко, могут быть высказаны дельные замечания, позволяющие улучшить работу, уменьшить степень будущего риска.

Что необходимо сделать к предварительной защите?

1.Полностью завершить написание диссертации, отпечатать ее «чистовой» текст (можно не брошюровать).

Перед предварительной защитой диссертацию надо представить для ознакомления двум опытным рецензентам. Цель рецензирования – выявить недостатки диссертации, после устранения которых она может быть рекомендована к защите на заседании диссертационного совете (на предзащите официально рекомендуется, в каком совете состоится защита диссертации). На предварительной защите 1–2 экземпляра диссертации должны находиться в аудитории, чтобы присутствующие могли с ней ознакомиться.

2.Подготовить иллюстрирующий материал: плакаты, слайды, раздаточный материал (таблицы, схемы, рисунки, выполненные на отдельных листах формата А4). Готовить надо то, что Вы планируете использовать на защите, хотя, возможно, что-то придется переделывать или дополнять.

209

3.Подготовить текст доклада и выучить его (или хотя бы основную часть, во время выступления Вы демонстрируете плакаты, слайды и т.д.). Продумать, в какой последовательности и с какими словами Вы будете подходить к плакатам. Тщательно отрепетировать способы связи разных частей доклада, чтобы при переходе от плаката к плакату или от описания методик Вы не терялись и не произносили что-то типа: «Ну... вот...», или «Э-э-э-э», или вовсе замолкали, лихорадочно роясь в бумажках.

Классическая схема доклада подразумевает изложение актуальности темы, цели исследования (иногда и задач), гипотезы, положений, выносимых на защиту. Диссертанты часто приводят объект и предмет исследования. Описывается контингент испытуемых или исследуемых, их количество, число проведенных измерений, рассчитанных показателей – это создает представление об объеме проведенных исследований. Коротко излагаются используемые методы (методики) (часто иллюстрируются), основные результаты работы (обычно иллюстрируются плакатами, слайдами и т.д.), заключение.

4.Пригласить на предзащиту как можно большее число коллег с разных кафедр, которые будут задавать Вам вопросы, делать замечания, выступать с оценкой работы. Спокойно и даже с благодарностью относитесь к замечаниям на предзащите. Чем больше Вас покритикуют на предзащите, тем легче Вам будет на самой защите диссертации.

Предварительная защита диссертации осуществляется в такой последовательности:

доклад соискателя о сущности и главных моментах диссертационного исследования (15–20 минут);

соискатель отвечает на вопросы, касающиеся содержания диссертации;

далее выступают рецензенты и присутствующие;

соискатель отвечает на высказанные рецензентами и присутствующими замечания и предложения;

заключительные прения и подведение итогов дискуссии.

После этого открытым голосованием простым большинством голосов утверждается заключение кафедры о диссертационном исследовании и по установленной форме оформляется протокол заседания. В протоколе указываются список всех присутствующих, их должности, ученые степени; перечень сотрудников, задавших вопросы и качество ответов на них соискателя; краткие выступления присутствующих по существу работы. В заключении отмечаются актуальность темы исследования, уровень самостоятельности его выполнения, указываются номер и дата протокола утверждения темы диссертации. В постановляющей части протокола отмечается рекомендация диссертационной работы к защите в конкретном совете. К выписке из протокола заседания кафедры о предварительном обсуждении кандидатской диссертации прилагаются рецензии на работу, подписанные рецензентами.

210