1583

Часть III. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ В СОВЕТ И ПОДГОТОВКА

КЗАЩИТЕ ДИССЕРТАЦИИ

12.ПОДГОТОВКА ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРИЕМА ДИССЕРТАЦИИ К ЗАЩИТЕ

●Представление работы в диссертационный совет

●Автореферат диссертации

●Обоснование соответствия диссертации научной специальности, по которой она защищается

●Справки о внедрении результатов исследования

●Список работ, опубликованных по теме диссертации

●Протокол обсуждения диссертации в организации, где она выполнена

●Принятие диссертации к защите

●Издание и рассылка автореферата

●Организационные мероприятия по подготовке соискателя к защите диссертации

Наука – это клад, и ученый человек никогда не пропадет.

Гай Петроний Арбитр, римский писатель-сатирик, поэт123

Подготовка диссертации – кропотливый, трудоемкий и творческий процесс, который требует массы времени и сил. Приступая к написанию диссертации, соискатели обычно не имеют достаточного опыта проведения серьезных научных исследований, не владеют методологией написания работы, нуждаются в научном руководстве.

От того, как аспирант подготовится к написанию диссертации, и будут во многом зависеть результаты его обучения в аспирантуре, прежде всего сроки и качество подготовки диссертации.

12.1. Представление работы в диссертационный совет

Первым этапом при подготовке к защите диссертации является выбор для защиты диссертационного совета. Этот вопрос решается с научным руководителем. Выбирая совет, обычно учитывают следующие обстоятельства: репутацию совета в ВАКе и научной среде, удаленность его

123 Ершин. О. Афоризмы. Золотой фонд мудрости. М.: Просвещение; 2006. С. 219.

191

от соискателя, отношение членов совета к научному руководителю, экономический аспект защиты.

В диссертационный совет необходимо представить следующие документы:

1.Заявление соискателя, написанное от руки.

2.Личный листок по учету кадров (анкета) с фотокарточкой, заверенный по месту работы (учебы) в установленном порядке (2 экз.).

3.Нотариально заверенную копию документа о высшем профессиональном образовании (2 экз.).

4.Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (удостоверение выдается по месту сдачи последнего кандидатского экзамена) (2 экз.).

5.Диссертацию в количестве 7 экземпляров, необходимом для передачи: в Российскую государственную библиотеку, во Всероссийский научнотехнический информационный центр (не переплетенный), библиотеку организации, на базе которой создан диссертационный совет, двум оппонентам и ведущей организации, в диссертационный совет, а также рукопись автореферата. Все экземпляры диссертации и автореферата подписываются соискателем на титульном листе диссертации и обложке автореферата.

6.Заключение организации, в которой выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.). Заключение оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры (лаборатории, сектора, отдела), утверждается руководителем организации и заверяется печатью организации. В случае, если заведующий кафедрой является научным руководителем соискателя, подписывает документ его заместитель.

7.Четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует.

8.Копия документа об изменении фамилии (свидетельство о браке и др.), заверенная по месту работы (учебы).

9.Отзыв научного руководителя.

Важно хорошо подготовиться к первой беседе с председателем диссертационного совета. Листая при Вас диссертацию, получая ответы на свои вопросы, он решает (по крайней мере, для себя), насколько Ваша диссертация соответствует требованиям и традициям возглавляемого им диссертационного совета. Приняв положительное решение, он, как правило, отправляет диссертацию на дополнительную экспертизу на профильную кафедру вуза (или в отдел научно-исследовательского института). Такая экспертиза предусматривает рецензирование работы одним или двумя рецензентами кафедры, обсуждение на кафедре, доработку диссертации по итогам обсуждения.

192

12.2. Автореферат диссертации

Автореферат диссертации – это «визитная карточка» научной работы, в нем каждое слово, каждая мысль должны иметь емкое значение, характеризующее теоретические идеи или целые процессы экспериментальной работы в связи с тем, что объем автореферата кандидатской диссертации ограничен 1 печатным листом, а докторской – 2 печатными листами. Допускается увеличение объема автореферата диссертации по гуманитарным наукам: кандидатской – до 1,5 печ. л., докторской – 2,5 печ. л.

Автореферат диссертации выполняет следующие функции:

информационную – информирует читателей о структуре диссертации, актуальности разрабатываемой тематики, предмете, объекте, цели и задачах исследования, личном вкладе автора в разработку проблемы исследования;

индикативную – описание разработанных автором методик;

сигнальную – извещение о том, что диссертация подготовлена и поступила в библиотеку по месту работы диссертационного совета, что защита состоится в такое-то время, в таком-то месте, что оппонентами по диссертации выступают такие-то ученые;

ознакомительную – является источником для получения справочных данных о проведенном научном исследовании и полученных результатах;

познавательную – дает представление о научном потенциале автора. Подбор основных материалов для автореферата обусловлен целевой

направленностью автореферата и диссертации.

Автореферат – документ, без которого диссертация не может быть допущена к защите, в какой бы форме она ни была написана. В этой связи автореферат имеет значение юридического документа. Не случайно, только с получением разрешения на размножение автореферата соискатель приобретает право на защиту диссертации, т.е. подготовкой автореферата, по сути дела, завершается последний и наиболее ответственный этап работы над диссертацией. Важность автореферата как документа заключается также в том, что по приводимым в нем данным судят об уровне диссертации и о научной квалификации ее автора, включая его способность оформить результаты своего научного труда.

Основное назначение автореферата – служить способом информи-

рования о полученных научных результатах. Поэтому, чем лучше Вы представите свои результаты в автореферате, тем выше будет мнение и о вашей диссертации. В автореферате должны быть изложены основные идеи и выводы диссертации, а также показаны: вклад автора в проведенное исследование, степень научной новизны и практическая значимость результатов исследований. В автореферате приводятся окончательные математические выражения, важные графики, диаграммы и таблицы. Дается

193

краткая оценка новизны результатов, полученных в диссертационной работе. Установлен перечень организаций, которым авторефераты подлежат обязательной рассылке. Обложка автореферата оформляется по установленной форме.

Структурно автореферат состоит из сведений, приводимых на обложке, общей характеристики работы, основного содержания, списка опубликованных автором работ по теме диссертации и заключения. Допускается начать автореферат краткой аннотацией. Аннотация дается одним абзацем, содержащим 8–10 строк, где соискатель лаконично определяет объект и предмет исследования, основные задачи диссертации. Аннотация может, например, начинаться словами: «В диссертационной работе поставлена актуальная научная задача, состоящая в совершенствовании…».

На лицевой стороне обложки автореферата приводятся: название организации, при которой совет по защите диссертаций принял диссертацию к защите; индекс УДК; фамилия, имя, отчество соискателя; название диссертации; шифр и наименование специальности по номенклатуре специальностей научных работников; подзаголовок «Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора (кандидата) (отрасль науки)»; город, год.

На оборотной стороне обложки автореферата указываются: организация, в которой выполнена диссертационная работа; ученая степень, ученое звание, фамилия и инициалы научного руководителя или консультанта; ученые степени, ученые звания, фамилии и инициалы официальных оппонентов; название оппонирующей (ведущей) организации; дата и время проведения защиты с указанием шифра совета по защите диссертаций, адрес организации, при которой он работает, телефон ученого секретаря; библиотека, в которой можно ознакомиться с диссертацией; дата рассылки автореферата; подпись ученого секретаря совета по защите диссертаций.

Автореферат диссертации – это документ, в котором кратко изложены ее основное содержание, главные идеи и выводы, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследования.

При подготовке автореферата нужно тщательно обдумать каждую фразу, имея в виду, что круг лиц, читающих автореферат, будет в несколько десятков раз больше количества читателей диссертации, поскольку просмотр диссертации будет весьма затруднен в связи с минимальным количеством ее копий и накладываемыми ограничениями. Ограниченный объем автореферата призван вместить самые необходимые сведения о работе и дать полное представление о ней; при этом он должен отвечать всем предъявляемым к научной работе требованиям. В автореферате не должно быть излишних подробностей, а также информации, которой нет в диссертации.

194

В структурном отношении автореферат диссертации состоит из общей характеристики работы, ее краткого содержания, выводов и рекомендаций, списка опубликованных автором работ по теме исследования и аннотаций на русском и английском языках.

Текст автореферата начинается с раздела «Общая характеристика работы». Здесь должны быть отражены следующие моменты:

актуальность темы;

степень разработанности проблемы;

связь работы с научными программами, планами, темами;

цель и задачи исследования;

предмет и объект исследования;

методологическая, теоретическая и эмпирическая база исследования;

научная новизна полученных результатов;

практическая значимость работы;

личный вклад соискателя;

реализация и апробация результатов диссертации;

публикации;

структура и краткое содержание диссертации;

основные положения, выносимые на защиту;

выводы и рекомендации.

Здесь также указываются объем диссертации в страницах, количество иллюстраций, таблиц и приложений, количество библиографических источников в списке литературы.

Вследующем разделе «Основное содержание работы» кратко излагается содержание основных результатов диссертации. Раздел призван дать достаточно полное представление о содержании всех глав диссертации. В краткой форме здесь следует указать на состояние исследования проблемы, обосновать необходимость исследования, описать, каким образом получены результаты, продемонстрировать сам ход исследования, изложить сущность использованных методов, кратко обосновать их достоверность. Особое внимание следует уделить новизне исследования.

Изложение основного содержания работы лучше всего приводить в виде описания тех научных результатов, которые выносятся на защиту. В этом случае и членам диссертационного совета, и простому читателю, и самому диссертанту будет понятно, что же разработано и защищается.

Вразделе «Выводы и рекомендации» должна содержаться краткая, но вместе с тем достаточно исчерпывающая информация об итогах диссертационного исследования. При этом необходимо показать, что поставленные в диссертации цели в результате исследования были достигнуты.

Выводы, сделанные автором по результатам диссертационного исследования, выносятся на публичную защиту, а потому к их формулировке

195

следует подойти с особой ответственностью. Выводы и рекомендации должны отвечать на поставленные цели и задачи, учесть положения, выносимые на защиту, а также принимать во внимание структуру диссертации. Личный опыт автора пособия подсказывает, что для экономического исследования основные выводы и рекомендации могут содержать 10–12 позиций. Это – квинтэссенция диссертационной работы, «скелет» доклада соискателя на защите.

Схематичное построение выводов и рекомендаций может быть следующим.

1.Выполнен анализ…

2.Предложена модель…

3.Выявлены закономерности (особенности)…

4.Созданы и конструктивно проработаны…

5.Впервые поставлены и решены – задачи (новизна)…

6.Усовершенствована модель (методика)…

7.Полученные решения позволяют (практическая и научная полезность).

8.Результаты работы внедрены на ведущих предприятиях, что подтверждается справками о внедрении.

В подразделе «Публикации…» следует дать список опубликованных соискателем трудов по теме исследования в следующем порядке: монографии, брошюры, статьи в научных изданиях, авторские свидетельства, патенты, препринты, депонированные и аннотированные в научных изданиях статьи, тезисы докладов. В автореферате можно приводить также публикации по теме исследования в изданиях, не входящих в официальные списки ВАК.

Автореферат представляется в диссертационный совет вместе с диссертацией. В случае рекомендации диссертации к защите автореферат подписывается соискателем и ученым секретарем диссертационного совета, утверждается председателем диссертационного совета и сдается в печать. Типография, в которой печатается автореферат диссертации, должна указать свои выходные данные согласно ГОСТ, например:

Подписано в печать 06.06.2005. Формат 60 84/16.

Бумага офсетная. Печать на ризографе. Усл.печ.л. 1,0. Тираж 100 экз. Заказ № 110. Издательство ПГУАС.

Отпечатано в цехе оперативной полиграфии ПГУАС. 440028, г. Пенза, ул. Г.Титова, 28.

Подготовка автореферата диссертации является завершающим этапом работы над диссертацией. В автореферате нельзя давать информацию, отсутствующую в диссертации, – это считается грубейшим нарушением. Здесь недопустимы орфографические ошибки, опечатки, жаргонные и це-

196

ховые выражения, не стыкующиеся между собой фразы. Важность автореферата диссертации заключается в том, что по нему судят об уровне самой диссертации, поскольку диссертация будет доступна лишь очень ограниченному кругу лиц. Кроме того, автореферат почти наверняка прочтут рецензенты и оппоненты. На автореферат обратят пристальное внимание на защите, а может быть даже и в ВАКе. Все это требует максимально серьезного подхода к его оформлению. Автореферат должен иметь строго определенную структуру и последовательность, которую не следует нарушать.

В соответствии с «Положением о порядке присуждения ученых степеней» (Постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 года № 74) оформление автореферата должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать.

Основными структурными элементами автореферата являются:

1.Обложка.

2.Оборотная сторона обложки.

3.Текст автореферата, который должен быть выполнен с применением компьютерных печатающих и графических устройств через 1,5 интервала

на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210 297мм). Как правило, шрифт Times New Roman №14.

Страницы автореферата должны иметь поля левое не менее 20 мм, правое 20 мм, верхнее 25 мм, нижнее 25 мм

Все страницы автореферата, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по порядку с первой до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений.

Обложка в объем автореферата не входит.

Формулы, уравнения, надстрочные и подстрочные индексы должны быть четкими и разборчивыми.

Таблицы должны быть составлены кратко, сокращения в словах не допускаются. Номер таблицы следует размещать в правом верхнем углу над заголовком таблицы после слова «Таблица» (например, Таблица 2).

Иллюстрации (графики, рисунки, диаграммы, схемы, чертежи) должны соответствовать требованиям государственных стандартов. Иллюстрации должны иметь подписи, которые помещаются под ними

Список опубликованных работ по теме диссертации приводится в соответствии с требованиями государственных стандартов с указанием названия статей, опубликованных в научных изданиях.

Например:

1. Резник С.Д., Васин С.М., Сазыкина О.А. Формирование, обучение и развитие управленческого персонала высшего учебного заведения в условиях рыночной экономики: Монография // Под общ. ред. д-ра экон.

197

наук, проф. С.Д. Резника. – Пенза: ПГАСА, 2003. – 452 с. – 26,27 п.л. (в т.ч.

автора 8,125 п.л.).

2. Резник С.Д., Васин С.М., Сазыкина О.А. Заведующий кафедрой вуза: черты коллективного портрета // СОЦИС. – 2003. – №6. – С.106–108. – 0,3 п.л. (в т.ч. автора 0,1 п.л.).

Публикации, которые на момент издания автореферата еще не вышли из печати, даже если известны номер журнала и страницы, в список публикаций не включаются.

В том случае, когда произведение написано двумя авторами или более, форма их совместного творчества называется соавторством. Все авторы такого произведения в своей дальнейшей деятельности имеют право пользоваться содержащимися в нем материалами, но обязательно указывая, что тот или иной материал разработан совместно с такими-то учеными. Довольно часто в соавторстве пишут монографии, учебники, учебные пособия. Обычно в таких случаях каждый автор пишет свой раздел, главу или параграф, а на титульном листе (если авторов три и менее) или на обороте титульного листа (если авторов четыре и более) указываются фамилии всех авторов. В автореферате диссертации в списке опубликованных по теме диссертации научных трудов, которые выполнены в соавторстве, необходимо указывать личное участие в той или иной публикации.

4. Выходные данные (номер заказа, объем в печатных листах, тираж и название типографии) помещаются на третьей странице обложки (номер заказа, объем в печатных листах, тираж и название типографии).

Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах в количестве экземпляров, определяемом диссертационным советом.

Установлен перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке. Список этих организаций приведен в Бюллетене ВАК за 2002 г., № 3, с. 53. Автореферат рассылается также членам диссертационного совета и заинтересованным организациям, имеющим специалистов по профилю диссертации.

Хорошей подготовке автореферата может помочь использование матрицы структурно-логической увязки ключевых разделов автореферата и результатов диссертационного исследования (табл. 15). Заполнив предлагаемую таблицу, можно видеть, насколько достигнуты цели и задачи диссертационного исследования, обладают ли полученные научные результаты новизной и соответствуют ли теме исследования.

198

Таблица 1 5

Матрица структурно-логической увязки ключевых разделов диссертационного исследования и результатов диссертационного исследования

Матрица включает шесть основных позиций:

1.Тема диссертации.

2.Цель и задачи исследования.

3.Предмет и объект исследования.

4.Основные положения диссертации, выносимые на защиту.

5.Элементы научной новизны наиболее существенных результатов исследования.

6.Заключение (выводы и рекомендации).

Кроме того, такая матрица может включать и дополнительные графы: апробация результатов работы, список основных публикаций, формулировки пунктов паспорта специальности, соответствующих диссертации, значение результатов для теории и практики.

Что же дает соискателям использование такой матрицы?

Прежде всего – это возможность удобного зрительного восприятия формулировок важнейших результатов и их соответствия теме исследования. Ведь все шесть позиций должны соответствовать формулировке темы и друг другу.

Например, цель и предмет исследования должны четко вытекать из поставленной темы диссертации. Задачи исследования должны обеспечить достижение его цели.

Подсказкой соискателю может быть оглавление диссертации – названия глав и параграфов. Задачи исследования – это, во-первых, методологическое и теоретическое обобщение состояния проблемы (обобщить литературные источники, выдвинуть и проверить гипотезу, обосновать, разработать методику исследования и др.). Во-вторых, применительно ко второй (аналитической) главе задачами исследования могут быть формулировки, начинающиеся словами: изучить, проанализировать, выявить особенности (закономерности, тенденции) и др. И, наконец, применительно к третьей (разработочной) главе задачи диссертации могут формулироваться, начиная со слов: предложить, разработать, развить, дать оценку экономического эффекта (методики, модели, методических рекомендации, концепции и др.).

199

Но задачи исследования – это не только выходные (разработочные) результаты, но и те шаги, которые соискатель осуществляет в первой и второй главах. Отсюда следует, что количество задач исследования может примерно соответствовать количеству параграфов. Если есть параграф, значит, в нем решалась какая-то конкретная задача, направленная на достижение цели диссертационного исследования.

Положения, выносимые на защиту (п.4 табл. 15), формируются на основе решения самых главных задач исследования. Желательно одной фразой назвать результат, кратко сформулировать его базисное содержание и значение (научное, практическое), а в колонке 5 показать отличия (новизну) от ранее принятых подходов. Таких положений обычно бывает в кандидатских диссертациях от трех до пяти.

И, наконец, в заключении (выводы и рекомендации) нужно достаточно содержательно ответить на поставленные цель и задачи исследования. Выводы по диссертации обычно начинаются словами: выявлено, установлено, проанализировано, обобщено.

Рекомендации могут начинаться словами: предложено, разработано, развито, усовершенствовано, обосновано, внедрено (реализовано), позволило получить экономический (социальный, психологически и т.п.) эффект.

Практические советы соискателю:

1.Решение поставленных задач должно найти ответы в выводах и рекомендациях.

2.Всем выводам и рекомендациям должны предшествовать поставленные соискателем задачи.

3.Элементы научной новизны следует отметить прежде всего в рамках выдвинутых на защиту положений.

4.Список основных опубликованных автором работ должен отразить основные результаты исследования.

12.3.Обоснование соответствия диссертации научной специальности, по которой она защищается

Паспорт научной специальности включает определения, формулы и области исследования этой специальности, а также перечень пунктов, которым должна соответствовать диссертация, защищаемая по данной специальности.

Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности необходимо отразить в следующих документах:

а) непосредственно во введении к диссертационной работе, где соискатель обосновывает соответствие диссертации, а именно ее цели, задач, научной новизны, объекта и предмета исследования, полученных результатов, паспорту специальности;

200