1406

Всю совокупность объектов, являющихся предметом исследования, называют генеральной совокупностью. Если, например, предметом вашего является качество обслуживания на автозаправочных станциях г.Пензы, то генеральную совокупность будут составлять все частные автозаправки города.

Потребность в выборке

В отдельных случаях исследователю нужно собрать данные обо всей генеральной совокупности. Однако не следует думать, что данные, собранные путем переписи (то есть данные в отношении всей генеральной совокупности) дают лучший результат, чем данные, полученные по выборке элементов. Исследование выборки дает валидные и надежные данные:

если собрать данные о каждом элементе генеральной совокупности практически невозможно;

для сбора данных о каждом элементе генеральной совокупности у вас недостаточно денежных ресурсов;

для сбора данных о каждом элементе генеральной совокупности у вас недостаточно времени;

вы собрали данные о каждом элементе генеральной совокупности, но вам необходимо быстро получить результат.

В случае когда собрать данные по всем элементам генеральной совокупности невозможно. практически, вам необходимо собирать данные по выборке. Это справедливо как для качественной, так и для количественной исследовательской стратегий. Например, вы можете получить допуск только в некоторые из интересующих вас организаций. В случае же проведения так называемых «крэш-тестов» (испытание автомобилей столкновением) сбор данных по всем элементам генеральной совокупности вообще не имеет смысла.

Еще одно бесспорное преимущество выборочного подхода состоит в том, что работа с выборкой позволяет сэкономить время. Чем меньше элементов вы изучаете, тем удобнее обрабатывать данные. Чем меньше данных, тем быстрее будет получен результат. Иногда исследователь собирает данные по всей генеральной совокупности, а обрабатывает только выборку.

Типы выборки

Все выборки можно разделить на два типа (рис. 11):

вероятностная, или случайная;

невероятностная, или детерминированная.

91

ВЫБОРКА

Детерминированная

Многоступенчатая

Рис. 11. Типы и виды выборки

При формировании случайной выборки вероятность попадания в нее любого элемента генеральной совокупности легко определяется и одинакова для всех элементов. Из этого определения можно заключить, что только такая выборка позволит вам провести исследование, результаты которого с определенной степенью достоверности отражают характеристики всей генеральной совокупности. Очевидно, что, случайная выборка характерна для методов опроса и эксперимента. При формировании детерминированной выборки вероятность попадания в нее любого элемента генеральной совокупности неизвестна, и на ее основании невозможно ответить на контрольные вопросы, требующие статистических обобщений по всей генеральной совокупности. На основании детерминированной выборки, конечно же, можно делать обобщения, но они не будут статистическими.

Случайная выборка, как правило, ассоциируется со сбором данных на основании опроса, когда по информации об элементах выборки делаются заключения обо всей генеральной совокупности, которые, в свою очередь, являются ответами на контрольные вопросы исследования. Формирование случайной выборки осуществляется в четыре этапа:

выбор базы выборки на основании формулировки контрольных вопросов и целей исследования;

определение оптимального объема выборки;

выбор метода формирования выборки;

проверкарепрезентативности выборки.

92

Базой выборки называется перечень элементов генеральной совокупности, на основании которого формируется выборка. Если, предположим, ваши контрольные вопросы предусматривают исследование пристрастий членов видеоклуба, то базой выборки может стать их официальный список. Если ваше исследование предполагает изучение некоторого явления в государственных больницах вашего города, то базой выборки должен стать реестр всех больниц, расположенных в черте города.

Использование случайной выборки предполагает, что результаты исследования распространятся на всю генеральную совокупность. С одной стороны, чем больше объем выборки, тем меньше вероятность ошибки в заключениях исследователя о генеральной совокупности. С другой – чем больше выборка, тем больше ресурсов требуется на сбор и обработку данных. Выбор объема выборки обусловлен следующими факторами:

задаваемой степенью достоверности отражения собранными на основании выборки данными характеристик всей генеральной совокупности (доверительный уровень);

необходимой точностью оценок, сделанных на основании сформированной выборки (допустимый предел погрешности)

предполагаемым типом анализа собранных данных. В первую очередь это касается того, на какое число категорий будут подразделены собранные данные, ведь различные статистические методы предусматривают различные минимальные требования к объему данных (например, критерий хи-квадрат);

размером генеральной совокупности, из элементов которой исследователь формирует выборку.

Прежде чем приступить к определению объема выборки, исследователь должен решить, какой должна быть степень достоверности информации о генеральной совокупности. Параметр, определяющий эту степень достоверности, исследователи называют доверительным уровнем и задают его обычно в размере 95 %.

Точность сделанных оценок о генеральной совокупности наименовании такой выборки отражается показателем, который называется пределом погрешности. Большинство исследователей считают, что оптимальное значение допустимой погрешности находится в пределах 3–5 %. Это значит, что если 45 % элементов вашей выборки относится к определенной категории, то при допустимом пределе погрешности 3 % этот показатель для генеральной совокупности должен находиться в пределах 42–48 % (то есть в пределах «плюс-минус» 3 % от 45 %).

Как видно из табл. 8, чем меньше объем выборки, тем выше показатель допустимой погрешности.

93

Таблица 8 Объем выборки для различных значений генеральной совокупности (предполагается, что данные собраны по всем элементам выборки;

величина доверительного уровня 95 %)

Важнейшее качество случайной выборки состоит в том, что она представляет всю генеральную совокупность. Мы говорим о представи-

тельной, или репрезентативной, выборке как о выборке, имеющей такие же характеристики, что и генеральная совокупность, из которой она взята.

Доля респондентов должна быть обязательно отражена в отчете:

Но кроме общей доли респондентов мы можем рассчитать также активную долю респондентов, исключив из рассмотрения также участников, с которыми вы не смогли связаться:

94

При формировании выборки нужно помнить, что ее объем должен быть достаточно большим для обеспечения репрезентативности собранных на ее основании данных, а допустимый предел погрешности находитьсяв пределах, определяющих необходимое качество данных. Крайне важно оценить возможный показатель доли респондентов. После этого объем изначально рассчитанной выборки следует соответственно увеличить. Показатель фактического объемавыборки:

Если вы формируете выборку на основе вторичных данных из внутреннего источника какой – либо организации, доля респондентов, вероятнее всего, составит100 %.

Случайная выборка

Выбрав необходимую базу выборки и определив ее объем, вы должны решить, какой метод ее формирования является для вас наиболее оптимальным. Теоретически обоснованы пять типов случайной выборки:

простая;

систематическая;

расслоенная;

кластерная;

многоступенчатая.

Тип выборки определяется в первую очередь контрольными вопросами и целями вашего исследовательского проекта, а также необходимостью статистического анализа полученных данных.

Формирование простой случайной выборка предполагает или отбор ее элементов из базы выборки наугад, или использование таблицы случайных чисел, либо компьютера. Чтобы выполнить эту задачу, вы должны:

пронумеровать каждый элемент базы таким образом, чтобы первый имел номер «0», второй – «1» и т.д.;

сформировать выборку необходимого объема, пользуясь таблицей случайных чисел.

Обычно, чтобы обеспечить уникальность выборки, ее первый элемент выбирается наугад. Определив первый элемент, вы выбираете из таблицы случайных чисел первое число и прибавляете его к порядковому номеру первого элемента. Результатом сложения будет номер второго элемента базы, к которому вы прибавляете второе число из таблицы случайных

95

чисел. Эта процедура повторяется до тех пор, пока вы не получите выборку необходимого объема.

Систематическая случайная выборка предполагает отбор элементов с определенным интервалом. Для этого:

а) пронумеруйте каждый элемент вашей базы. Первый номер должен быть нулевым, затем идут 1, 2 и т.д.;

б) наугад выберите первый элемент; в) рассчитайте выборочную долю;

г) исходя из значения выборочной доли сформируйте выборку. Выборочная доля определяется по формуле

Выборочная доля = Объем генеральной совокупности.

При выборочной доле 1/3 нужно включить в выборку каждый третий элемент генеральной совокупности. Но, вероятнее всего, выборочная доля будет выражена более сложным числом, и, чтобы успешно сформировать выборку, необходимо уменьшить расчетное значение объема генеральной совокупности так, чтобы оно стало кратным значению объема выборки.

В сравнении с простой случайной систематическая выборка как большого, так и малого объема дает хорошие результаты. Если элементы генеральной совокупности разбросаны в пределах обширной территории, при использовании данного метода формирования выборки ее элементы будут распределены по всей этой территории.

Расслоенная случайная выборка является разновидностью случайной выборки, при формировании которой генеральная совокупность по некоторому признаку разделяется на два и более слоев. Следовательно, и база выборки разделяется на два или более подмножеств. Случайная выборка (простая или систематическая) формируется путем пропорционального отбора элементов из всех слоев.

При использовании простой случайной выборки, то, до ее формирования ее, необходимо разбить базу выборки на слои. Для этого требуется:

1)выбрать признак расслоения;

2)разделить базу выборки на необходимое количество слоев;

3)в каждом слое пронумеровать элементы, как это было описано

ранее;

4)сформировать выборку, используя один из описанных ранее ме-

тодов.

Например, если понадобиться разделить штат сотрудников компании по двум признакам: подразделение и уровень зарплаты. Для этого нужно:

1)разделить базу выборки по подразделениям предприятия;

2)внутри каждого подразделения разделить базу выборки по уровню зарплаты;

96

3)в каждом слое после разделения базы по уровню зарплаты пронумеровать каждый элемент, как это описано выше;

4)произвести выборку одним из двух описанных выше методов.

В некоторых случаях полученные слои могут оказаться сравнительно малыми, в результате чего для обеспечения необходимого качества данных придется увеличить количество отобранных для некоторого слоя элементов, что приведет к увеличению общего объема выборки.

Внешне кластерная выборка очень похожа на расслоенную, поскольку при ее составлении генеральную совокупность необходимо разделить на отдельные группы – кластеры. Это разделение на группы может осуществляться по любому естественному признаку группирования элементов генеральной выборки. Например, можно сгруппировать данные по типу производственных предприятий или их географическому расположению.

При формировании кластерной выборки используется база, состоящая из перечня кластеров, а не из перечня элементов генеральной совокупности. Необходимо отобрать определенное количество кластеров методом формирования простой случайной выборки. Для формирования кластерной выборки необходимо:

1)выбрать группу кластеров, составляющих базу выборки;

2)пронумеровать кластеры, начиная с нуля и последовательно присваивая каждому последующему кластеру порядковый номер;

3)сделать выборку из базы методом простой случайной выборки.

При отборе кластеров используется случайные методы, поэтому можно утверждать, что этот метод отражает генеральную совокупность менее точно по сравнению с методом расслоенной выборки. Предположим, что нужно провести исследование на основании кластерной выборки, вместо того чтобы изучать весь географический регион, обследуются несколько областей (кластеров). Такой подход позволит максимизировать количество личных интервью, однако представительность такой выборки будет тем ниже, чем меньше в ней кластеров. Поэтому при кластерной выборке необходимо распределить имеющиеся ресурсы таким образом, чтобы учесть все возможные различия между отдельными областями и максимизировать в пределах имеющихся ресурсов число кластеров.

Многоступенчатую выборку часто называют многоступенчатой клас-

терной выборкой. Обычно она используется для преодоления проблемы, вызванной неоднородным распределением населения при проведении личных интервью, а также в случае нецелесообразности построения базы выборки для обширного географического региона. Метод предполагает последовательное формирование нескольких кластерных выборок. Этот процесс можно разбить на четыре этапа (рис. 12).

97

Шаг 1

Для генеральной совокупности выберите базу выборки, которая состоит из групп, содержащих все элементы генеральной совокупности.

Пронумеруйте каждую группу, начиная нумерацию с «нуля». Сформулируйте выборку групп из базы выборки, использовав один из случайных методов.

Шаг 2

Для каждой группы выборки выберите базу выборки, которая состоит из подгрупп, содержащих элементы соответствующей группы.

Пронумеруйте каждую из подгрупп, начиная нумерацию с «нуля». Сформулируйте выборку подгрупп из базы выборки, использовав один из случайных методов.

Шаг 3

При необходимости повторите шаг 2.

Шаг 4

Для каждой подгруппы выборки выберите базу выборки, которая состоит из, элементов соответствующих подгрупп.

Пронумеруйте каждый из элементов, начиная нумерацию с «нуля». Сформулируйте выборку элементов, использовав один из случайных методов.

Рис. 12. Многоступенчатая выборка

Поскольку для формирования многоступенчатой выборки необходимо опираться на несколько баз выборки, исследователь должен убедиться в том, что все они соответствуют необходимым требованиям. Чтобы минимизировать влияние малых подгрупп на общий показатель репрезентативности выборки, можно воспользоваться методом расслоенной выборки. Это позволит учесть различные объемы кластеровзасчетувеличенияилиуменьшения относительногообъемасоответствующих выборок.

Детерминированная выборка

Детерминированная выборка предполагает использование альтернативных методов, где выбор ее элементов зависит от субъективного мнения исследователя. Например, на предварительном, поисковом, этапе выполнения исследовательского проекта можно собрать данные на основе именно такой выборки. Выбор типа детерминированной выборки может быть обусловлен такими факторами, как ограниченность материальных и временных ресурсов или невозможность получения или формирования базы выборки

Детерминированная выборка является альтернативой случайной выборке, когда формирование первой невозможно или нецелесообразно.

98

Объем выборки в большей степени зависит от формулировки контрольных вопросов и целей исследования, и особенно от того, что предстоит узнать в процессе исследования какая информация будет полезной, что позволит повысить достоверность добытой информации, а также от того, насколько ограничены ресурсы. Детерминированные методы формирования выборки предназначены, прежде всего, для сбора качественных данных. Валидность собранных исследователем данных в первую очередь зависит от методов сбора и анализа информации, а не от объема выборки.

Выборка по квоте, или квотная выборка, является детерминированной и обычно используется для проведения опросов в форме интервью. Квотная выборка – это разновидность расслоенной выборки, формирование которой не происходит по случайному закону (Bamett, 1991). Для формирования квотной выборки необходимо:

1)разделить генеральную совокупность на группы;

2)рассчитать квоту для каждой группы;

3)дать каждому интервьюеру задание, в котором указать количество респондентов по каждой квоте;

4)собрать данные всех интервьюеров, чтобы получить данные по всей выборке.

По сравнению со случайными методами метод составления выборки по квотам имеет ряд преимуществ. Он менее ресурсоемкий и сравнительно быстро реализуется. Очень важно понимать, что для формирования выборки этим методом вам не нужна база выборки. Квотный метод обычно используется для генеральной совокупности большого объема.

Расчет квот производится на основании доступных достоверных данных, причем величина квоты в выборке соответствует величине удельного веса соответствующей группы элементов в генеральной совокупности. Разделение на квоты производится на основании двух принципов:

выделение группы в квоту должно быть оправдано;исследователь должен иметь возможность корректировать отно-

сительное число респондентов в группах в случае отказа участников от интервью.

Для преднамеренной выборки исследователь отбирает элементы генеральной совокупности, позволяющие ему наилучшим образом ответить на контрольные вопросы исследовательского проекта, а также достичь целей исследования. Этим методом он пользуется тогда, когда объем выборки очень маленький. Преднамеренную выборку часто используют исследователи, избравшие в качестве исследовательской стратегии стратегию обоснованной теории.

Основные стратегии, связанные с использованием преднамеренной выборки.

99

Выборка предельных отклонений используется при изучении не-

обычных или особых ситуаций при условии, что информация, собранная в результате их изучения, позволит вам ответить на контрольные вопросы и достичь целей исследования. Выбор этой стратегии обычно основывается на предпосылке, что результаты анализа крайних ситуаций помогут понять более типичные ситуации (Patton, 2002).

Неоднородная выборка позволяет собрать данные о различных сторонах того или иного явления.

Прямой противоположностью этой стратегии является стратегия однородной выборки, все элементы которой однородны и сходны между собой. Это позволяет наиболее полно и глубоко исследовать ситуацию.

Стратегия выборки критических случаев предполагает отбор критических ситуаций, которые сами по себе представляют интерес. Главная задача исследователя при этом – понять, что происходит в каждом критическом случае и на основании этого сделать логические обобщения. Стратегия выборки типичных случаев, в отличие от предыдущей, обычно используется как составная часть исследования, когда нужно продемонстрировать изучаемый процесс на основании типичных аспектов.

Выборку по методу «снежного кома» исследователь обычно использу-

ет, когда испытывает трудности при идентификации элементов той или иной генеральной совокупности, например работающих членов общества, одновременно получающих пособие по безработице. Чтобы сформировать такую выборку, он должен:

1)установить контакт с одним или двумя членами генеральной совокупности;

2)попросить их помочь идентифицировать других членов генеральной совокупности;

3)попросить новых членов помочь идентифицировать других членов генеральной совокупности (и так далее);

4)прекратить формирование выборки после достижения необходимого объема.

При формировании такой выборки основной проблемой является установление первого контакта. Как только первый контакт установлен, процесс развивается по принципу «снежного кома», масса которого с каждым новым оборотом увеличивается в геометрической прогрессии. О репрезентативности такой выборки говорить не приходится, поскольку респонденты помогают идентифицировать новых членов генеральной совокупности, сходных с ними побольшинствупризнаков.

Добровольная выборка формируется тогда, когда вы позволяете потенциальным участникам исследования заявить о своемжеланииприниматьв нем участие. Дляэтогоисследователюнеобходимо:

1)объявить о своем намерении провести исследование и пригласить желающихпринятьвнемучастие;

2)опроситьреспондентов.

100