КРАТКАЯ

АНТИКОРРУПЦИОННАЯ

ЭНЦИКЛОПЕДИЯ

Москва, 2019 г.

УДК 328.185

ББК 66.06

Краткая антикоррупционная энциклопедия / Отв. ред. С.Н. Шевердяев. М., 2019 г.

Авторский коллектив: Гурина Анна, Мустакимова Дина, Петрова Полина, Рябиков Илья, Синчило Екатерина, Сичинская Татьяна, Удилин Александр, Улугназаров Азизбек, Чернов Даниил.

Корректорская работа: Лисогор Анастасия

Ответственный редактор: Шевердяев Станислав Николаевич, к.ю.н., доцент кафедры конституционного и муниципального права юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова, эксперт Проектно-учебной лаборатории антикоррупционной политики НИУ ВШЭ; shevers@rambler.ru

Аннотация: настоящая «антикоррупционная энциклопедия» – это результат открытого студенческого исследования, связанного с изучением вопросов противодействия коррупции через описание терминов и сюжетов, которые можно использовать для формирования представлений о коррупционных явлениях.

Главная задача данной работы – попробовать свои силы в том, чтобы максимально кратко и при этом корректно представить характеристики ряда понятий современного антикоррупционного лексикона, опираясь на разнообразные научные источники, как российские, так и зарубежные. При этом поиск источников и составление соответствующей подборки использованных научных работ после каждой энциклопедической статьи для авторского коллектива рассматривались как важная часть исследования.

Подборка терминов для данного сборника довольно оригинальна. Авторский коллектив исходил из того, что нет необходимости повторять другие хорошо известные аналогичные издания. Поэтому было решено сосредоточиться на менее очевидных явлениях – специфических коррупционных практиках и резонансных кейсах, которые было бы интересно изучить начинающим исследователям антикоррупционной проблематики.

© С.Н. Шевердяев

© Гурина Анна, Мустакимова Дина, Петрова Полина, Рябиков Илья, Синчило Екатерина, Сичинская Татьяна, Удилин Александр, Улугназаров Азизбек, Чернов Даниил.

СОДЕРЖАНИЕ

1. Азербайджанский «ландромат»

2. Антикоррупционный комплаенс

3. Антикоррупционная оговорка

4. Бакшиш

5. Барометр мировой коррупции

6. Блокчейн

7. Васта

8. Гуанси

9. Дело Рода Благоевича

10. Дело ФИФА

11. Дело Чжэна Сяоюя

12. Дело BAR systems

13. Дело Eurofighter

14. Дело INX media

15. Дело Petrobras

16. Единственный поставщик

17. Заявители о коррупции (“whistleblowers”)

18. Золотые визы и паспорта

19. Иммунитет

20. Импичмент

21. Индекс взяткодателей

22. Индекс восприятия коррупции

23. Индемнитет

24. Кейрецу

25. Лоббизм

26. Лоббистский плюрализм

27. Лоббистский корпоративизм

28. Легальные методы лоббизма

29. Молдавский «ландромат»

30. Налоговая гавань (офшор)

31. Операция «Чистые руки»

32. Отмывание денег

33. Политически значимые лица

34. Финансовая разведка

35. Чеболь

36. Черные списки поставщиков

37. “Business capture”

38. GR

39. “State capture”

Азербайджанский «ландромат»

Азербайджанский «ландромат» (от англ. «laundromat» – прачечная) – схема легализации активов, использованная представителями правительства Азербайджана в 2012-2014 годах, с помощью которой, через четыре фиктивные компании в Великобритании было отмыто 2,9 млрд. долларов. Финансовые средства направлялись на повышение благосостояния азербайджанской элиты и выплату взяток политическим деятелям. Разоблачение «ландромата» стало возможным после предоставления банком Danske документов о денежных переводах ежедневному датскому изданию «Berlingske». Схема была раскрыта в сентябре 2017 года при сотрудничестве международного антикоррупционного проекта – OCCRP, журналистов «Berlingske», «The Guardian», «Süddeutsche Zeitung», «Le Monde», «Новой газеты» и других новостных изданий из разных стран [1, 10]. 

Для осуществления схемы Азербайджанский «ландромат» в Великобритании было зарегистрировано четыре компании: Metastar Invest, Hilux Services, Polux Management и LCM Alliance. Создание данных фирм было необходимо не для осуществления предпринимательской деятельности, а для того, чтобы принимать деньги из Азербайджана на счета через находящийся в Эстонии филиал крупнейшего банка Дании – Danske, а впоследствии переводить финансовые средства политикам и организациям [8]. Схема существовала два года, за которые на счета компаний было переведено 2,9 млрд. долларов при совершении более 16 тыс. банковских операций. Банк Danske не заподозрил мошенничества, несмотря на особо крупный размер и периодичность переводимых сумм [1]. Томас Борген - генеральный директор банка, не смог опровергнуть результаты расследования OCCRP и обвинения эстонской Финансовой инспекции. В 2018 году он ушел в отставку [4]. 

Частично скрыть мошенническую схему позволило законодательство Великобритании, где товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющие свою деятельность за границей, освобождены от уплаты налогов. Таким образом, как минимум две фирмы (Hilux Services и Polux Management) имели право не предоставлять информацию о результатах своей деятельности в виде налоговых деклараций [8].

Лица, числившиеся владельцами и руководителями всех четырех организаций, были подставными, что позволило сохранить в тайне имена истинных руководителей «ландромата». В результате расследования было выяснено, что перечисленные в документах люди не имели отношения к осуществляемой организациями деятельности и даже не были осведомлены о ней [9]. Например, собственником фирм Hilux Services и Polux Management официально являлся Махаррам Ахмадов – человек, работавший водителем в одном из банков Баку [4]. Фактические владельцы фирм на сегодняшний день неизвестны [8].

Денежная сумма 2,9 млрд. долларов поступала компаниям постепенно, из разных источников: с помощью документов банка Danske обнаружено 75 наименований фирм, переводящих финансовые средства из Азербайджана (в основном в Великобританию) [4]. Выявлено, что 33 компании, принимавшие участие в азербайджанском «ландромате», ранее были задействованы в схеме «российский ландромат», раскрытой OCCRP в 2014 году [2, 7]. 

Наиболее подозрительным источником средств «ландромата» является компания Baktelekom MMC, со счета которой в Международном банке Азербайджана (МБА) в организацию поступила самая крупная сумма (1,4 млрд. долларов). Во-первых, неоднозначным является название организации, вероятно, выбранное для маскировки, так как оно идентично названию ООО «Бакинской телефонной связи» - Baktelecom, с отличием в одну букву. Во-вторых, неясным остается, откуда финансовые средства поступали в эту организацию, так как компания не осуществляла самостоятельной деятельности. В-третьих, установлено, что Baktelekom MMC имеет прямую связь с правительством Азербайджана: компанию основал Расим Асадов, сын министра внутренних дел Азербайджана и бизнес-партнер двоюродного брата Мехрибан Алиевой (жены президента Азербайджана Ильхама Алиева) [2]. 

Также особо крупные суммы в подставные компании были переведены из организаций: Faberlex (169 млн. долларов) и Jetfield Networks (105 млн. долларов). Формальным владельцем компании Faberlex, как и основных организаций «ландромата» Polux Management  и Hilux Services, является Махаррам Ахмадов [2]. Для осуществления «ландромата» использовалось и много других фиктивных компаний в офшорах, в основном зарегистрированных в Великобритании. Через них на счета мошенников было переведено несколько сотен млн. долларов [2].

Часть средств в «ландромат» поступило от высших органов власти Азербайджана (Министерства обороны, МЧС и Особой государственной службы охраны) - 9 млн. долларов, а также от государственной российской компании «Рособоронэкспорт» - 29 млн. долларов [1, 2]. Известно, что в схеме также были задействованы фирмы, чья деятельность основана на выполнении государственных контрактов правительства Азербайджана. Например, от компании Pano ASC, занимающейся госзаказами, поступило 3,2 млн. долларов. Однако неизвестно, были ли подобные организации осведомлены о проводимой операции по отмыванию денег [2]. 

Отмытые в ходе операции деньги были переведены на разные цели большому количеству людей. Можно выделить несколько основных направлений использования средств. 

Для личного использования высокопоставленными лицами Азербайджана. Например, из денег «ландромата» оплачивались медицинские счета заместителя премьер-министра Азербайджана - Ягуба Эюбова (более 14 тыс. долларов). Около 9 млн. долларов из Metastar Invest было направлено на счет фирмы, принадлежащей также семье Я. Эюбова - Velasco International Inc., [5]. Крупные суммы получили пресс-секретарь президента Азербайджана - Азер Гасымов, покинувший пост министра транспорта - Зия Мамедов; заместитель главы Главного управления по борьбе с коррупцией Али Нагиев и другие [1, 5]. 

Средства использовались также и для подкупа политиков и представителей средств массовой информации в Европе с целью лоббирования интересов Азербайджана [11]. Проведенные в 2013 году президентские выборы в Азербайджане были признаны международным сообществом нечестными, однако Эдуард Линтнер, Лука Волонте и Калин Митрев – бывшие члены ПАСЕ – заявили о независимости выборов и отсутствии нарушений в процедуре проведения. Установлено, что всем трем лицам неоднократно были переведены взятки со счетов компаний Polux Management и Hilux Services, иногда трансферты производились в один день. Обвинен в коррупции в связи с этим был только итальянский депутат Лука Волонте. Получил деньги из «ландромата» за попытку в лучшую сторону изменить общественное отношение к политическому режиму Азербайджана и Сагер Экарт, ранее работавший продюсером телеканала CNN, а также другие иностранные граждане [6]. 

Полученные благодаря этой схеме активы были использованы также для приобретения предметов роскоши. Часть отмытых финансовых средств была переведена в крупные автомобильные, парфюмерные и цветочные компании, ими была оплачена дорогая итальянская одежда и т.д.

Деньги отправлялись и на счета футбольных клубов разных стран, а также в Турцию и ОАЭ [7]. Однако остается неизвестным, в чьих интересах производились данные переводы [6, 9]. 

Всего по результатам расследования OCCRP деньги из «ландромата» получили: семь государственных деятелей Азербайджана, 13 коммерческих организаций, шесть представителей спортивной индустрии, шесть иностранных граждан [3]. Список лиц и компаний, раскрытых OCCRP, не является исчерпывающим. 

Источники:

1. Азербайджанский ландромат // OCCRP. – 2017. URL: https://www.occrp.org/ru/azerbaijanilaundromat (дата обращения: 09.11.2019).

2. Исмаилова Х., Ага И. и Биро А. Происхождение денег «ландромата» // OCCRP. – 2017. URL: https://www.occrp.org/ru/azerbaijanilaundromat/the-origin-of-the-money (дата обращения: 09.11.2019).

3. Куда делись деньги? // OCCRP. URL: https://www.occrp.org/ru/azerbaijanilaundromat/profiles/ (дата обращения: 09.11.2019).

4. Муртазин И. Кто хочет стать миллиардером, тот сядет // Новая Газета. – 2018. – №. 123 URL: https://novayagazeta.ru/articles/2018/11/07/78483-kto-hochet-stat-milliarderom-tot-syadet (дата обращения: 09.11.2019).

5. Раду П., Исмаилова Х., Бодоки Т., Авшар Л. Известные азербайджанские пользователи «ландромата» // OCCRP. – 2017. URL: https://www.occrp.org/ru/azerbaijanilaundromat/azerbaijans-high-profile-beneficiaries (дата обращения: 09.11.2019).

6. Раду П., Исмаилова Х., Маммадова М. Механизмы влияния » // OCCRP. – 2017. URL: https://www.occrp.org/ru/azerbaijanilaundromat/the-influence-machine (дата обращения: 09.11.2019).

7. Altstadt A. L. et al. Conflict & Diplomacy: The Azerbaijani Laundromat: Why It Matters //Transitions Online. – 2017. – №. 12/05. – С. 23-24.

8. Harding L., Barr C., Nagapetyants D. Everything You Need to Know About the Azerbaijani Laundromat //The Guardian. – 2017. – Т. 27.

9. TOL T.O.L. et al. Transitions Online_Around the Bloc-OCCRP Investigation Finds $2.8 Billion Azerbaijani ‘Laundromat’ //Transitions Online. – 2017. – №. 09/12. – С. 1-2.

10. Van Gils E. Azerbaijan’s Foreign Policy Strategies and the European Union: Successful resistance and pursued influence //Europe-Asia Studies. – 2018. – Т. 70. – №. 5. – С. 738-758.

11. Walker C., Aten M. The Rise of Kleptocracy: A Challenge For Democracy // Journal of Democracy. – 2018. – Т. 29. – №. 1. – С. 20-24.

Автор: Гурина Анна

Антикоррупционный комплаенс

Антикоррупционный комплаенс означает состояние организации или ее действия в соответствии с установленными стандартами, спецификациями, правилами или законами, посвященными коррупции [1].

Контроль за соблюдением антикоррупционного комплаенса развивается в организациях с государственным участием, а также в крупных организациях, которые работают на международном рынке или которые имеют иностранных контрагентов. Большинство средних и малых организаций разрабатывают внутренние антикоррупционные документы и принимают иные меры по соответствию антикоррупционному законодательству и предупреждению коррупции в первую очередь под влиянием крупных организаций, которые используют в работе антикоррупционную оговорку [2]. На международном рынке каждой организации желательно иметь у себя антикоррупционный комплаенс, так как его отсутствие будет оказывать негативное воздействие на репутацию в глазах потенциальных контрагентов [3, 4].

В соответствии со ст. 13.3. ФЗ «О противодействии коррупции» 2008 г. [5] организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции, которые могут включать: 

1) определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;

2) сотрудничество организации с правоохранительными органами;

3) разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации;

4) принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации;

5) предотвращение и урегулирование конфликта интересов;

6) недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.

Обязанности по предупреждению коррупции распространяются на каждую организацию независимо от ее вида деятельности и организационно-правовой формы. 

Указом Президента РФ от 2 апреля 2013 г. N 309 [6] были утверждены Методические рекомендации по вопросам, касающимся предупреждения коррупции, в соответствии со ст. 13.3 указанного выше Федерального закона. Данные рекомендации должны помочь организациям в разработке внутренних документов и процедур по предупреждению коррупции. Российские организации, которые работают на международном рынке и имеют контрагентов из других стран, при разработке внутренних антикоррупционных документов учитывают также нормы зарубежного законодательства. Внимание уделяется законодательству США, Великобритании и Канады [7]. 

В последнем составленном Индексе восприятия коррупции Transparency International [7] Россия заняла 138-е место, расположившись рядом со странами третьего мира. За коррупционные нарушения в России предусмотрена как административная, так и уголовная ответственность. В соответствии со ст. 19.28 КоАП РФ [9] за дачу взятки должностному лицу на организацию могут наложить штраф до 3-кратного размера взятки, но не менее 1 млн. руб., за взятку в крупном размере – до 30-кратного размера, но не менее 20 млн. руб., а за взятку в особо крупном размере – до 100-кратного размера, но не менее 100 млн. руб. 

Должностное лицо может быть привлечено к уголовной ответственности за преступления в сфере коррупции по нескольким составам: коммерческий подкуп, злоупотребление должностными полномочиями, получение взятки, дача взятки, посредничество во взяточничестве, провокация взятки либо коммерческого подкупа (ст. 204, ст. 285, ст. 290, ст. 291, ст. 291.1, ст. 304 УК РФ соответственно) [10]. Указанные преступления могут повлечь серьезное наказание, от штрафа до лишения свободы. Верховный Суд РФ указал, что взяткой являются не только деньги, но и ценные бумаги и имущество (например, подарки вне зависимости от их стоимости, если в обмен на них предполагается выполнение одаряемым определенных действий в пользу дарителя). Также взяткой можно считать оказание услуг имущественного характера, например, оформление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дома и т.д. [11]

Для компаний и должностных лиц установлены весьма жесткие меры ответственности за нарушения антикоррупционного законодательства. Поэтому лучше предотвратить возможное нарушение. Это можно сделать, внедрив в компании систему антикоррупционного комплаенса. Каждая организация может построить свою систему антикоррупционного комплаенса. В зависимости от размера организации за антикоррупционный комплаенс может отвечать как один комплаенс-контролер, так и несколько подразделений, у каждого из которых своя функция [12]. Существует несколько этапов, которые проходит каждая крупная организация [13]:

Определение ответственного подразделения. Антикоррупционным комплаенсом может заниматься как юридический или финансовый отдел, так и специальный комплаенс-отдел. Внутри этих отделов также могут создаваться комплаенс-службы, которые будут отвечать за те или иные функции:

- Разработка и внедрение антикоррупционной политики. Результатом данного этапа является создание локального нормативного акта организации.

- Выявление наиболее рисковых в плане коррупции для бизнеса процессов. После определения данных процессов нужно составить их подробное описание и возможные решения проблем, которые могут возникнуть.

- Обучение сотрудников. Под этим понимается проведение различных семинаров и тренингов, на которых сотрудники организации более углубленно изучают антикоррупционное законодательство.

- Комплаенс-аудит и оценка результатов проведенной работы. Аудит может быть как внутренним, так и внешним.

В некоторых странах наличие в организации антикоррупционного комплаенса является обязательным, и за его наличием и исполнением следят специальные государственные органы. Например, такую систему можно наблюдать во Франции [14].