6840
.pdfМинистерство науки и высшего образования Российской Федерации Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования
«Нижегородский государственный архитектурно-строительный университет»
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Международный институт технологий бизнеса
Е.А. Лушин
Криминалистика
(учебное пособие для бакалавров направления подготовки 40.03.01 «Юриспруденция», профиль подготовки «Профессиональная деятельность юриста в сферах экономики и управления»)
Нижний Новгород ННГАСУ
2019
2
ББК 67
Л 82
Лушин Е.А. Криминалистика [текст]: учебное пособие / Е.А. Лушин; Ни- жегород. гос. архит.-строит. ун-т. – Н.Новгород: ННГАСУ, 2018. – 102 с.
ISBN 978-5-528-00127-2
В учебном пособии изложены основы современной криминалистики. Рас- смотрено содержание общей теории криминалистики, приведены основные по- ложения криминалистической техники, тактики, методики расследования пре- ступлений. Рассмотрены современные методы и технические средства эксперт- ных исследований.
Предназначено для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 «Юриспруденция», по профилю «Профессиональная деятельность юриста в сферах экономики и управления».
ББК 67
ISBN 978-5-528-00127-2
©Е.А. Лушин, 2019;
©ННГАСУ, 2019
3
1.ОБЩАЯ ТЕОРИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ
1.1.Краткий исторический очерк возникновения и становления
науки криминалистики
Преступление как социальное явление возникло с появлением политиче- ских отношений в обществе, т.е. с появлением государства и права.
До середины XVIII века расследование преступлений производилось, главным образом, с помощью личной сообразительности, находчивости и сме- лости лиц, занимавшихся борьбой с преступностью. Кроме того, феодал, опи- раясь на собственные вооруженные формирования и возможность вершить суд и расправу по собственному усмотрению, мог более или менее успешно вести борьбу с преступниками.
Развитие капитализма во второй половине XVIII века в Европе и Север- ной Америке привело к бурному росту преступности. Количественный рост преступности сопровождался и ее качественными изменениями. Она становит- ся более организованной и профессиональной. Преступники используют новые технические достижения, применяли изощренные способы совершения пре- ступлений. В борьбе против нее существующие органы борьбы с преступно- стью оказались бессильными. Житейский опыт и «здравый смысл», которых раньше было достаточно для раскрытия преступлений, уже слабо помогали в изобличении преступников. Борьбу с качественно изменившейся преступно- стью требовалось вести иными средствами и методами.
Именно это и привело к необходимости разработки новых средства и ме- тоды раскрытия и расследования преступлений, которые отвечали бы требова- ниям времени и основывались на передовых достижениях науки и техники. Так возникла новая отрасль научного знания, которую австрийский судебный сле- дователь, впоследствии университетский профессор, Ганс Гросс в конце XIX века назвал криминалистикой (от лат. crimen-преступление, criminalis- преступный).
Отдельные рекомендации носившие, как теперь можно сказать кримина- листический характер, известны издавна, но особенно часто они встречаются с начала XIX века в научных трудах специалистов в области уголовного процес- са, в практических руководствах и инструкциях для следователей, чинов поли- ции и жандармерии. Например, в 1838-1841 г. двухтомное «Руководство по су- дебному расследованию» Людвига фон Ягемана, изданное во Франкфурде; «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому судо- производству» Я.И. Баршев (1841 г.), «Правила и формы о производстве след- ствий, составленные по своду законов» Е. Колоколов (1850г.) и др.
Тенденции консолидации криминалистических знаний особенно сильно проявились в к. XIX – нач. XX века. В этот период деятельность полицейских, судейских чиновников и ученых развивалась по трем направлениям:
1) разработка и совершенствование средств уголовной регистрации (так тогда называли криминалистическую регистрацию) и розыска;
4
2)разработка научных методов исследования вещественных доказа-
тельств;
3)разработка и систематизация методов и средств собирания доказа- тельств, организации и осуществления расследования.
Первое направление представлено исследованиями преимущественно в области антропометрии, дактилоскопии, судебной фотографии и описания внешности человека. В 1882 г. сотрудник Парижской префектуры А. Бертильон предложил метод антропометрической регистрации и отождествления преступ- ников («бертильонаж»). Практически одновременно с «бертильонажем» возни- кает дактилоскопический метод регистрации. Его пионерами в Англии были Вильям Гершель (1877), Генри Фолдс (1879), и Френсис Гальтон (1893). В Рос- сии В.И. Лебедев (1990 г.) составил инструкцию по «пальцепечатанию»).
Второе направление формирования криминалистических знаний (разра- ботка научных методов исследования вещественных доказательств) связано с именами Е.Ф. Буринского (Россия), Чезаре Ломбразо и С. Оттоленги (Италия), Р. Гендль (Германия), Э. Локар (Франция) и др. Так Е.Ф. Буринский в 1903 г. издал фундаментальный труд «Судебная экспертиза документов, производство
ееи пользование ею». Ч. Ломбразо занимался проблематикой экспертного ис- следования рукописных документов. В 1895г. вышла его книга «Графология».
Третье направление – разработка и систематизация средств и методов со- бирания доказательств, организации и осуществления расследования) связано прежде всего с именем Ганса Гросса (1847–1915 г.г.). В 1892 г. выходит его фундаментальное «Руководство для судебных следователей», в которой он си- стематизировал все известные в то время средства и приемы работы с доказа- тельствами, разработал ряд новых рекомендаций по использованию достиже- ний науки и техники того времени в целях обнаружения, изъятия и исследова- ния следов и иных вещественных доказательств преступления. В 1898 г. выхо- дит третье издание этой книги, которое уже называлось «Руководство для су- дебных следователей как система криминалистики». Но введенный им в науч- ный обиход и практику термин «криминалистика» был принят не всеми: в ряде стран по прежнему были популярны термины «полицейская техника», «научная полиция»,»судебные науки».
Идеи Гросса завоевали многочисленных сторонников в Германии, Италии
иРоссии. Так в России в 1912 г. были переведены на русский язык книги А. Рейса «Научная техника расследования преступлений» и А. Вейнгарта «Уго- ловная тактика. Руководство к расследованию преступлений». В 1915 г. С.Н. Трегубов издал книгу «Основы уголовной техники», в которой большая часть – изложение прослушанных им лекций Рейса.
Впериод между мировыми войнами основное направление развития кри- миналистики в США и странах западной Европы заключалось преимуществен- но в разработке методов и средств исследования вещественных доказательств. Лишь в Германии уделялось некоторое внимание вопросам теоретического ха- рактера и проблемам криминалистической тактики и методики.
Первые советские криминалистические работы появились в 20-х годах. К ним относятся: 1923г. – П.С.Семеновский «Дактилоскопия как метод регистра-
5
ции»; 1926 г. – С.М.Потапов «Судебная фотография»; 1924-29 гг. – работы И.Н. Якимова, в которых он наряду с вопросами криминалистической техники уде- ляет внимание и тактике следственных действий, планированию расследования и методике расследования некоторых видов преступлений.
1935-36, 1938-39 гг. – вышли первые отечественные учебники по крими- налистике для юридических вузов. В их подготовке принимали участие веду- щие криминалисты того времени С.М. Потапов, И.Н. Якимов, В.И. Громов, А.И. Винбкерг, Б.М. Шавер и др.
В эти годы накапливался эмпирический материал. Решалась пре- имущественно задача распространения криминалистических знаний среди ра- ботников правоохранительных органов, создания практических руководств и пособий. В тоже время закладывались научные основы для формирования тео- рии криминалистики.
Ссередины 40-х гг. в отчественной криминалистике начался этап актив- ного формирования частных криминалистических теорий. Он сопровождался развитием представлений о предмете, системе и природе криминалистической науки. Активно разрабатывались частные криминалистические теории, напри- мер, теория идентификации (например, брошюра С.М. Потапова «Введение в криминалистику» – 1946). В это время формируются научные основы кримина- листической техники в целом и таких ее отраслей как трасология, судебная фо- тография, исследование документов, судебная баллистика и др.
Ссередины 50-х годов стало активно разрабатываться учение о версии и планировании расследования (С.А. Голунский, А.Н. Васильев, Н.А. Якубович и др.). Велась активная разработка тактики всех следственных действий: тактика следственного осмотра (А.И. Винберг, И.Н. Якимов); тактика следственного эксперимента (Л.Е. Ароцкер, Р.С. Белкин); тактика допроса (Н.И. Порубов) и др. Основным направлением исследований в области криминалистической ме- тодики была разработка частных методик расследования отдельных видов пре- ступлений.
Что касается исследования обще методических проблем данного раздела науки то они развернулись в конце 60-х и в 70-х годах, уже на современном этапе развития криминалистики.
Современный этап развития криминалистики.
Ссередины 60-х годов в криминалистике получило приоритетное направ- ление исследование общетеоретических проблем.
Современный этап развития криминалистики характеризуется и углуб- ленным исследованием общетеоретических вопросов и других разделов: кри- миналистической техники, тактики и методики.
Можно с уверенностью констатировать, что по своему уровню и дости- жениям отечественная криминалистика не только не уступает уровню этой науки в других странах, но и во многом, особенно в области решения общетео- ретических задач, некоторых видов экспертных исследований, построения ос- нов организации и методики следственной деятельности и некоторых других, превосходит этот уровень.
6
1.2. Предмет и объект науки криминалистики
Большое значение для понимания сущности и назначения криминалистки, как и любой другой науки, раскрытия ее содержания имеет представление об объекте и предмете данной науки.
Объект какой-либо науки – эта та часть реального окружающего мира, ко- торую данная наука изучает. Объектом науки криминалистики является меха- низм преступной деятельности, т.е. деятельности по подготовке, выполнению и сокрытию преступления, и механизм деятельности по выявлению и раскры- тию преступлений.
Нередко один и тот же объект изучают разные науки. Например, человека изучает биология, психология, педагогика, социология и др. Материальный мир неживой природы – химия, физика. Преступную деятельность и деятель- ность по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений изучает не только криминалистика, но и многие другие науки. Преступную деятель- ность, например, изучают уголовное право, криминология, судебная статисти- ка, судебная психология, психиатрия и другие. Деятельность по расследова- нию преступлений изучают: уголовный процесс, судебная бухгалтерия, теория ОРД и др.
Это связано с тем, что большинство наук изучает свой объект не в полном объеме, а только какую-то его часть. Например, у человека анатомия изучает строение скелета мышц, отдельных органов; психология – психику, педагогика
– закономерности формирования личности обучаемого и т.д.
Тот срез объекта, закономерности которого изучаются данной наукой, называют ее предметом.
Предметом криминалистики являются:1 1. Закономерности преступной деятельности.
-закономерности формирования, выбора и реализации способа подготов- ки, совершения и сокрытия преступления;
-закономерности возникновения и развития связей между элементами преступления;
-закономерности возникновения и развития явлений (следов), связанных с преступлением, как до, так во время и после его совершения, имеющих значе- ния для судопроизводства по делу.
2. Закономерности выявления, фиксации, изъятия, исследования, оценки и использования полученной информации при расследовании преступлений.
Изучение выше названных закономерностей действительности является в криминалистике основой разработки технико-криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомендаций по работе с доказатель- ствами, по организации и планированию предварительного расследования и судебного разбирательства, предотвращения преступлений.
1 Криминалистика: учебник / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. – 4-е изд., - М.:
Норма: ИНФРА – М, 2013. – С. 48.
7
Из этого вытекает 3-ая группа закономерностей, образующих предмет криминалистики. Это закономерности приспособления, разработки технико- криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомен- даций для выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступле- ний.
Основываясь на вышеизложенном, можно дать следующее определение криминалистики:
Криминалистика – наука, изучающая закономерности преступной дея- тельности, возникновения информации о преступлении и его участниках, за- кономерности собирания, исследования, оценки и использования доказа- тельств и на основе познания названных закономерностей разрабатывающая специальные методы и средства раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
1.3. Система криминалистики
Система криминалистики – это составляющие ее части или разделы, кото- рые выделены на определенных основаниях. Эти разделы имеют между собой устойчивые связи и, кроме того, характеризуются наличием внутренних связей между составляющими их элементами.
В настоящее время нет единой точки зрения на количество разделов, ко- торые необходимо выделять в криминалистике. Некоторые ученые говорят о пяти разделах2. Мы будем придерживаться традиционной системы криминали- стики, включающей четыре раздела: 1. Общая теория криминалистики. 2. Кри- миналистическая техника. 3. Криминалистическая тактика. 4. Криминалисти- ческая методика (или методика расследования отдельных видов преступле- ний).
Общая теория криминалистики – это система мировоззренческих прин- ципов, теоретических концепций, категорий, понятий и определений, терминов и методов, представляющая собой научное, отражение предмета криминали- стики как целого. Общая теория – это методологическая основа криминали- стики.
Основными элементами общей теории являются:
1.Введение в общую теорию криминалистики. Оно содержит положения о предмете науки, ее задачах, принципах, законах развития и месте в системе научного знания. Это науковедческая часть общей теории.
2.Частные криминалистические теории (учения). Это научные положения, отражающие результаты познания отдельных закономерностей действительно- сти, составляющих предмет криминалистики. Они являются базой для разра- ботки криминалистических приемов, методик, средств и рекомендаций по их использованию в практике борьбы с преступностью. Трудно дать полный спи- сок частных теорий, их перечень не может быть исчерпывающим, поскольку развитие криминалистики и практики борьбы с преступностью неизбежно
2 Криминалистика: учебник / под ред. А.Г. Филиппова. – М.: Изд. Юрай1т; ИД Юрайт, 2010. – С. 17.
8
приводит к возникновению новых частных теорий. К частным криминалисти- ческим теориям можно отнести: учение о механизме преступления; теорию криминалистической идентификации; теорию криминалистической диагности- ки; учение о закономерностях возникновения информации о преступлении и его участниках; о способе совершения и сокрытия преступления и др.
3.Учение о методах криминалистики – методология криминалистики в узком смысле этого понятия. В этом разделе рассматриваются методы, кото- рые применяются не при расследовании преступлений, а при проведении научных криминалистических исследований.
4.Учение о языке криминалистики. Это терминологический аппарат науки, т.е. система используемых в криминалистике понятий и их определе- ний, а так же обозначающих их терминов и знаков. Среди понятий выделяются наиболее общие и значимые для науки – криминалистические категории;
5.Криминалистическая систематика – принципы распределения кримина- листических знаний по разделам науки, начиная от системы криминалистики в целом, систем ее разделов и кончая частными криминалистическими система- ми и классификациями (классификации объектов – следов, оружия, докумен- тов; признаков – почерка, папиллярных узоров; процессов, отношений, поня- тий).
Рассмотрим подробнее отдельные элементы общей теории кримина- листики.
Как уже говорилось, познание криминалистикой специфической группы объективных закономерностей необходимо для решения задач, стоящих перед ней. Этими задачами являются:
Общая задача – всемерное содействие правоохранительным органам в борьбе с преступностью.
Данная задача решается через частные задачи:
1.Дальнейшее изучение объективных закономерностей действительности, составляющих основу предмета криминалистики, развитие ее общей и частных теории как базы криминалистических методов и средств расследования пре- ступлений.
2.Разработка новых и совершенствование существующих технико- криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомен- даций по собиранию исследованию и использованию доказательств.
3.Разработка и совершенствование организационных, тактических и ме- тодических основ предварительного расследования и судебного следствия, ор- ганизационных и методических основ криминалистической экспертизы.
4.Изучение зарубежного опыта применения и разработки криминалисти- ческих методов и средств работы с доказательствами для его использования в отечественной практике борьбы с преступностью.
Методы криминалистики
Криминалистика для решения своих задач применяет определенную си- стему методов научного познания.
9
Метод – это способ подхода к познанию действительности, исследования явлений природы, общества, способ достижения цели.
Методы криминалистики составляют из себя систему всеобщего метода, общенаучных и специальных методов.
(Мы сейчас говорим о методах науки криминалистики – их надо отличать от разработанных наукой методов практической деятельности, которые будучи криминалистическими по существу, предназначены не для научных исследо- ваний, а для решения задач по раскрытию и расследованию преступлений. Но научные методы и практические отличаются друг от друга по субъектам при- менения и объектам, а суть методов не меняется.)
Всеобщий метод криминалистики Криминалистика как наука – разновидность познания объективной дей-
ствительности, диалектического процесса отражения предметов, явлений ма- териального мира в сознании людей. А из положений философии следует, что всякий процесс познания независимо от сферы применения подчиняется зако- нам материалистической диалектики. Эти законы материалистической диалек- тики являются всеобщим методом познания. И такие категории диалектики как материя, движение, энергия, информация время, пространство, имеют осново- полагающее значение для разработки криминалистических проблем.
На основе всеобщего метода криминалистики разрабатываются другие методы, применяемые в научных криминалистических исследованиях. Они представляют собой специфические познавательные приемы. Эти методы об- разуют группы общенаучных и специальных методов криминалистического научного исследования.
Общенаучные методы, применяемые в криминалистике.
Общенаучные методы – система определенных правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов. Общенаучные методы могут быть применимы в любой конкретной науке. К ним относятся: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, математические методы кибернитические методы, системно-структурный ана- лиз и др..
Применение общенаучных методов носит всеобщий характер, однако они моделируются в зависимости от объекта и условий познания, технических средств, используемых исследователем. Специфика их применения в кримина- листике определяется изучаемыми ею закономерностями, целями исследова- ния и т.д.
Рассмотрим общенаучные методы, которые наиболее часто применяются в криминалистике.
Наблюдение – это специально организованное, систематическое, предна- меренное и целенаправленное восприятие, преследующее цель изучения пред- мета или явления. Субъект наблюдения – ученый-криминалист.
Объекты наблюдения: вещественные образования (предметы, образцы для сравнительного исследования), люди (их социальные, биологические и психо- логические свойства), трупы, животные, явления и события (процесс возник- новения следов, например).
10
Способность наблюдать и делать выводы во многом зависит от свойств личности исследователя, от условий в которых осуществляется наблюдение, от применяемых средств.
Различают непосредственное и опосредованное наблюдение.
Описание – указание на признаки объекта, фиксирующее ход и результаты научных исследований. Так же это форма выражения знаний об объектах ис- следования.
В научном исследовании различают три приема описания:
-словесную передачу информации об объекте;
-графическую передачу информации – графическое описание;
-передачу преобразованной или сокращенной информации об объекте. Сравнение – одновременное соотносительное исследование и оценка двух
или более объектов путем сопоставления их общих свойств и признаков. Объ- ектами сравнения могут быть люди, их действия, явления и события, предметы и т.д.
Математические методы.
Среди них наиболее распространен метод измерения. Он применяется для установления количественных характеристик свойств объектов простран- ственных и временных отношений между ними.
Внастоящее время при проведении криминалистических научных иссле- дований применяются и более сложные математические методы. Например – корреляционный анализ, с помощью которого устанавливаются корре- ляционные зависимости между явлениями, процессами.
Эксперимент (опыт, испытание, проба) – искусственное воспроизведение явлений в заданных условиях с целью выяснения природы и сущности иссле- дуемого явления, особенностей процесса его развития. При этом явления вы- деляются и изучаются в чистом виде.
Моделирование Модель – специально созданный аналог предметов, устройств, систем, ко-
торый способен их замещать в процессе научной деятельности. При создании модели воспроизводят лишь существенные стороны предмета. Суть моделиро- вания состоит в замещении реального объекта познания моделью, изучения ее
ираспространении полученных результатов на объект.
Вкриминалистике моделирование применяется при изучении отдельных материальных объектов (следов, например), отдельных процессов (например, механизма следообразования). Частный случай моделирования – реконструк- ция по описаниям или остаткам какого-либо объекта, полностью или частично уже несуществующего.
Кибернетические методы исследования Как и другие отрасли знания, криминалистика переживает процесс кибер-
нетизации, выражающийся в создании информационно-поисковых систем. Можно выделить направления разработки и применения кибернетических
методов в криминалистике.
-извлечение информации о различных объектах, процессах и автоматиза- ция ее первичной обработки;