1. Общие положения криминалистического документоведения.

Криминалистическое документоведение – это отрасль криминалистической техники, которая разрабатывает средства и методы исследования письма и документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Криминалистическое документоведение состоит из двух разделов.

1. Криминалистическое исследование письма.

Этот раздел включает в себя два подраздела:

а) почерковедение;

б) автороведение.

2. Технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедческие исследования решают задачи:

а) идентификационного характера – установление исполнителя рукописи или подписи;

б) неидентификационного характера – установление половой принадлежности писавшего, его возраст, некоторые физические и профессиональные особенности, условия выполнения рукописи или подписи.

Автороведческие исследования решают задачу установления автора, а не исполнителя документа.

Задачами технико-криминалистического исследования документов являются:

а) установление признаков подделки документов (подчистки, травления);

б) восстановление содержания документа (текст документа зачеркнут);

в) идентификация средств, использованных для изготовления документов или для внесения в них изменений (например, печатей, штампов);

г) установление отдельных обстоятельств изготовления или хранения документа (например, время изготовления документа).

2. Криминалистическое исследование письма

Рукописные тексты в обыденной жизни называют письмом. Письменность возникла как способ общения людей.

Письмо – это способ фиксации мысли с помощью специально созданных графических знаков (письменных знаков). В письме выделяют две стороны:

а) смысловое содержание (мысль) – это письменная речь;

б) система графических (письменных) знаков – это почерк.

Письменная речь и почерк приобретаются в результате длительного обучения и тренировок. Они имеют свои признаки. Признаки письменной речи используются для определения автора документа (автороведческая экспертиза). Признаки почерка применяют для установления исполнителя рукописного документа (почерковедческая экспертиза).

Почерк – это индивидуальная и динамически устойчивая система движений пишущего, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения условных графических знаков.

Свойства почерка:

1. Индивидуальность.

2. Относительная устойчивость.

На формирование почерка оказывают влияние:

а) субъективные факторы:

• состояние органов зрения;

• строение костно-мышечного аппарата руки;

• степень подвижности руки;

• особенности нервной системы;

• память, воля, внимание;

• навык держать письменный прибор.

б) объективные факторы:

• методика обучения письму в школе;

• продолжительность тренировки обучения письму;

• условия, в которых приходится писать;

• пишущие средства и т. д.

Объективные и субъективные факторы ведут к формированию индивидуального почерка, к возникновению индивидуальных признаков, которые не могут в своей совокупности повториться в почерке другого лица. Индивидуальность почерка проявляется в его общих и частных признаках.

Почерк вырабатывается к 18-20 годам и сохраняется до наступления пожилого возраста (примерно до 60 лет) почти без изменений.

Почерк может изменяться под действием следующих факторов.

1. Естественные (например, возрастные, состояние пишущего).

2. Искусственные:

а) маскировка (осуществляется путем замены пишущей руки, замедления или увеличения скорости движений, изменения шрифта);

б) имитация – это подражание почерку другого лица, которое может быть совершено на глаз, по памяти, путем срисовывания.

3. Патологические изменения, возникающие в результате болезней, травм (например, потеря руки, расстройство психики).

Признаки почерка можно разделить на две группы:

а) общие (они характеризуют почерк в целом и используются для выделения рукописи из других аналогичных материалов);

б) частные (с их помощью можно выделить особенности движений при написании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений).

Общие признаки почерка.

1. Степень выработанности – это уровень овладения техникой письма. Выработанность зависит от автоматизма движения руки. Почерк бывает:

а) высоковыработанный (характеризуется быстрым темпом письма и устойчивой координацией);

б) средневыработанный (содержит ритмичность движений);

в) маловыработанный (для него характерен медленный темп, отсутствие ритмичности в движениях).

2. Размер почерка (критерий – высота строчных букв):

а) мелкий (до 2 мм);

б) средний (от 2 до 5 мм);

в) крупный (более 5 мм).

3. Наклон почерка (определяют соотношением продольной линии письменного знака с линией строки):

а) правонаклонный;

б) левонаклонный;

в) вертикальный.

4. Разгон почерка (расстояние между буквами по отношению к их высоте):

а) большой разгон (расстояние между буквами больше высоты строчных букв);

б) средний разгон (расстояние между буквами от 0,5 до полной высоты строчных букв);

в) малый разгон (расстояние между буквами менее 0,5 высоты строчных букв).

5. Степень связности почерка. Зависит от количества непрерывно написанных букв без отрыва письменного прибора от бумаги. Выделяют:

а) малую связность (2-3 буквы);

б) среднюю связность (непрерывное выполнение 4-6 букв);

в) большую связность (выполнение более 6 знаков непрерывно).

Связность отсутствует, когда все буквы в словах выполняются отрывисто.

6. Степень сложности (строение почерка):

а) простые (почерк близок к «ученическому», письменные знаки соответствуют типовым прописям, разборчивы, четки);

б) упрощенные (элементы письменного знака проще, чем это предусмотрено типовыми прописями, почерк трудночитаемый, т.к. имеет место сокращение количества движений при написании прописи);

в) усложненные (увеличенное движение и усложнения вводятся в элементы букв для их украшения).

7. Нажим почерка – это приложение усилий к пишущему прибору. Он может быть:

а) сильным (ширина основных штрихов превышает ширину соединительных);

б) средним;

в) слабым;

г) смешанным.

Степень выработанности почерка и степень связности характеризуют темп письма.

Общие признаки почерка легко поддаются изменению по воле пишущего, и поэтому при идентификации исполнителя рукописи следует отдавать предпочтение частным признакам.

Частные признаки почерка характеризуют особенности движений, которые отражаются при написании отдельных букв, их элементов, межбуквенных соединений. Таким образом, частные признаки почерка характеризуют особенности выполнения отдельных письменных знаков с точки зрения отклонения их от норм школьных типовых прописей. Частными признаками почерка являются:

1. Форма движений при выполнении и соединении букв:

а) прямолинейная;

б) дуговая;

в) угловая;

г) петлевая;

д) извилистая.

2. Направление движений:

а) левоокружное;

б) правоокружное;

в) снизу вверх;

г) сверху вниз.

3. Протяженность движений (если она отличается от прописного выполнения букв и его элементов в сторону увеличения или уменьшения):

а) по горизонтали;

б) по вертикали.

4. Степень связности (непрерывность) движений (это вид соединения элементов в буквах, а также вид соединений букв между собой):

а) слитный;

б) с интервалами.

5. Относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений.

Письменная речь – это мысль, зафиксированная в письме (документе). Признаки письменной речи подразделяются на три группы:

а) грамматические;

б) словарного запаса;

в) стилистические.

По признакам письменной речи можно определить, как автор владеет грамматическими правилами письма. Несоблюдение таких правил ведет к ошибкам:

а) орфографическим;

б) синтаксическим;

в) пунктуационным.

Орфографические, синтаксические, пунктуационные ошибки рассматриваются в качестве идентификационных признаков.

Грамматические признаки устойчивы. Общий уровень грамотности исполнителя может быть:

а) низким;

б) средним;

в) высоким.

Лексические признаки. Лексика включает в себя:

а) объем словарного запаса;

б) особенности словарного состава.

В словарном составе выделяют:

а) профессионализмы (слова, специфичные для определенной профессии);

б) архаизмы (устаревшие слова и выражения – например, око или чело);

в) диалектизмы – это слова и обороты речи, заимствованные из местного диалекта (например, гарбузы, бульба, хата);

г) жаргонные слова и выражения, которые характерны для определенных групп (специфическая лексика);

д) варваризмы – это иностранные слова и выражения, не полностью освоенные языком и воспринимаемые как чужеродные.

Стилистические признаки характеризуют особенности изложения мысли. Стиль может быть:

а) бытовым;

б) деловым;

в) публицистическим (газетно-журнальным);

г) научным.

Изложение мысли может быть:

а) кратким;

б) многословным (с пространными объяснениями).

Топографические признаки письма. Топография письма – это расположение текста на листе бумаги. Идентификационными признаками топографии являются особенности размещения такого текста. К топографическим признакам относятся:

1. Поля – расположение (слева, справа), размер, конфигурация, направление (вертикальные, сужающиеся, расширяющиеся).

2. Абзацы – наличие и частота, способ выделения абзацев, размеры абзацных отступов («красной строки»).

3. Выделение слов. Способы выделения слов:

а) подчеркивание (прямой, волнистой, пунктирной линиями);

б) разрядка;

в) написание букв по типу печатных.

4. Строки – конфигурация (прямые, изогнутые), направление, положение относительно линовки бумаги, размер между строками.

5. Перенос слов (расположение знака переноса по отношению к линии строки).

6. Вставки пропущенных слов и букв (с использованием «галочек», корректурных знаков).

7. Обращение к адресату (положение относительно краев листа и текста).

8. Подпись, дата – положение относительно текста.

Исполнение топографических признаков происходит автоматически, без контроля сознания, и, следовательно, может сохраняться даже при искусственной маскировке письма.

Подготовка материалов для почерковедческой и автороведческой экспертизы. Для сравнительного исследования необходимо произвести отбор образцов почерка. Образцы почерка могут быть следующих видов.

1. Свободные – это рукописи, выполненные до возбуждения дела и вне связи с ним (например, заявление, автобиография). Требования к свободным образцам:

а) достоверность (установлена принадлежность их лицу);

б) сопоставимость с исследуемым документом по языку, времени исполнения, материалу письма;

в) достаточность.

2. Условно-свободные – рукописи, выполненные после возбуждения дела, но не связанные с фактом назначения почерковедческой экспертизы (например, заявление, написанное подозреваемым).

3. Экспериментальные образцы – рукописи, получаемые для сравнительного исследования в соответствии со ст. 202 УПК лицом, которое назначает экспертизу.

При исследовании кратких подписей, состоящих из одной-двух букв, должны быть отобраны не менее 15 подписей каждого из вариантов.

Экспериментальные образцы могут быть получены под диктовку или в результате свободного изложения на предложенную тему.

Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве не менее 5 листов, подписи – в количестве 15-20 (на отдельных листах, по 3-5 подписи на каждом).

3. Технико-криминалистическое исследование документов – это часть (подраздел) криминалистического документоведения, которая изучает способы изготовления и подделки документов, а также разрабатывает средства и приемы осмотра и исследования документов в целях идентификации, установление иных фактов, имеющих криминалистическое значение.

Задачи этого подраздела были рассмотрены нами в первом пункте этой лекции.

Документы – это материальные объекты, на которых с помощью знаков (символов) зафиксированы сведения о фактах.

Классификация документов производится по следующим основаниям.

1. По форме:

а) рукописный;

б) машинописный;

в) полиграфический (информация зафиксирована в виде рисунков, чертежей);

г) фонограмма и др.

2. По юридической природе:

а) подлинные – это документы, которые изготовлены надлежащим образом;

б) поддельные (подложные).

Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. В поддельных документах необходимо различать:

а) материальный подлог, т.е. документ полностью подделывается;

б) интеллектуальный подлог (в подлинный документ вносятся отдельные изменения, например, дописываются слова).

3. По источникам:

а) официальные (исходят от государственных учреждений, предприятий, общественных организаций);

б) неофициальные (исходящие от частных лиц);

в) известен источник происхождения;

г) анонимные.

4. По способу передачи информации:

а) открытые;

б) кодированные.

5. По своему назначению:

а) документы, удостоверяющие какие-либо права и факты;

б) документы, содержащие какие-либо определенные сведения.

Реквизиты документа – это официально установленные составные элементы, которые придают документу юридический характер и при отсутствии любого из них документ признается недействительным.

Виды подделки документов:

полная подделка – это изготовление документа целиком;

частичная подделка – это внесение в документ каких-либо изменений в его реквизиты.

Способы полной подделки документов:

– рисование;

– использование копировально-множительной техники;

– использование компьютерной техники;

– использование типографского оборудования.

Способы частичной подделки документов:

1. Подчистка – это механическое удаление штрихов текста путем стирания, соскабливания, срезания поверхностного слоя бумаги. Признаки подчистки:

а) бумага становится более шероховатой и тонкой (можно увидеть при изучении документа на просвет);

б) повреждается линовка бумаги, защитная сетка, штрихи рядом стоящих знаков;

в) новые написанные буквы (цифры) имеют неровные края штрихов;

г) остатки штрихов удаленного текста;

д) наличие трасс от твердого предмета, если преступник пытался пригладить шероховатости волокон бумаги.

2. Травление. Текст обесцвечивается в результате воздействия на него химических реактивов (например, кислот – щавелевой, уксусной; окислителей – перекиси водорода, хлорной извести). Признаки травления:

а) изменяется цвет бумаги в местах травления, появляются желтые пятна);

б) бумага становится более хрупкой, в ней появляются трещины;

в) изменяется цвет защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей;

г) расплывы красящего вещества;

д) расплывы красителей вновь написанных штрихов и их отличие по цвету и оттенку от штрихов остального текста;

е) поверхность бумаги становится шероховатой.

3. Смывание – это химическое удаление красителя. Первоначальную запись смывают спиртовыми смесями (например, одеколоном, спиртом) или растворителями (ацетоном, бензолом). Признаки смывания такие же, как и при травлении.

4. Дописка и допечатка – изменение текста осуществляется путем внесения новых букв, цифр, слов на свободные места. Признаки дописки (допечатки):

а) различные цветовые оттенки красителя штрихов основного и дописанного текста (различная ширина штрихов);

б) линия строки изменяется, более сжатое расположение письменных знаков в дописываемом тексте ввиду недостатка места на бумаге;

в) различие в структуре штрихов;

г) наличие повторного оттиска знака;

д) различия в общих и частных признаках почерка.