Лекция № 3 «стадии (этапы) прокурорских проверок. Основые характеристики и особенности каждого этапа»

Прокурорская проверка – комплексное мероприятие, включающее в себя несколько СТАДИЙ (ЭТАПОВ):

1. этап: ПОДГОТОВКА К ПРОВЕРКЕ («мыслительные действия»)

• анализ поступившей информации о нарушении закона,

• анализ действующего законодательства и судебной практики,

• определение стратегии и тактики,

• предварительная оценка всего комплекса мер, принятие которых необходимо для оперативного, полного, всестороннего и объективного установления фактов нарушения законов,

• сбор информации о проверяемом объекте и субъекте.

2. этап: ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕРКИ («организационные действия»)

• определение максимально эффективного времени проведения проверки,

• определение количества и состава участников проверочных мероприятий,

• обеспечение участия специалистов (при необходимости),

• подготовка требований и бланков документов и предметов, необходимых в ходе проверочных мероприятий. 

3. Этап: непосредственное проведение проверочных мероприятий реализация прокуророрм полномочий при осуществлении им проверочных мероприятий

-  действия, направленные на установление фактического положения с состоянием законности на проверяемом объекте, максимальное выявление нарушений закона.

(необходимо самостоятельно изучить Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 17.02.2015 №2-П.)

Проведение прокурорской проверки должно документироваться вынесением мотивированного решения, подлежащего доведению до сведения проверяемых лиц.

По сложившейся прокурорской практике уведомление проверяемых лиц производится НЕ ПОЗДНЕЕ ДНЯ НАЧАЛА ПРОВЕРКИ.

Указанное обеспечивает:

1. внезапность(оперативность), что НЕ ПРОТИВОРЕЧИТ ИЗЛОЖЕННОЙ ПОЗИЦИИ КОНСТИТУЦИОННОГО СУДА И ТРЕБОВАНИЯМ ГЕНЕРАЛЬНОГО ПРОКУРОРА РФ, поскольку задача прокурора выявить нарушения закона, добиться их устранения, при наличии оснований – добиться наказания виновным, а проведение проверки с уведомлением проверяемого за более продолжительное время может до начала проверки позволит нарушителям закона «скрыть» нарушения (причем лишь на период проверки), а не устранить их.

2. возможность проведения самой проверки, поскольку на практике не исключены факты, когда до момента начала проверкивывозятся или уничтожаются документы, должностные лица покидают поднадзорную территорию, в том числе на длительное время выезжают за пределы Российской Федерации, используемые помещения (офисы) закрываются, что делает невозможным проведение проверочных мероприятий.

Вместе с тем, «внезапность» и уведомление «не позднее дня начала проверки» - не единственный возможный вариант.

Нередко прокурорские проверки анонсируются в СМИ, трудовые коллективы, граждане информируются о предстоящей прокурорской проверке и ее цели. В данном случае прокурор в преддвериипроверки получает дополнительную информацию о возможных нарушениях закона и возможных нарушителях, поскольку всем желающим и обладающим соответствующей информацией предоставляется возможность обратиться в прокуратуру с письменными и устными жалобами и заявлениями, в том числе в рамках проводимых приёмов граждан.

ТРЕБОВАНИЯ, предъявляемые к третьему этапу:

-  правильно начать (правильно выбранная тактика и стратегия),

например, если начать проверку в 15.00 при режиме работы организации до 17.00, то заведомо поставить себя в положение зависимого от времени, которого может оказаться недостаточно для проведения проверки полно и объективно.

- обеспечить высокий темп ее проведения,

например, если прийти на проверку неподготовленным, без документов и информации, находящихся в «открытом доступе», и начать проверку с истребования и изучения именно данных документов и сведений, то у проверяемого будет достаточно времени «скрыть» нарушения, уничтожить документы, затянуть время их предоставления, а само время, отведенное для проведения проверки (с учетом объема и сложности иной работы), будет использовано неэффективно, результат проверки может быть не достигнут.

- использование всего арсенала методов и приемов организации проверки («творческий подход»),

например, фотографирование, видеофиксация, копирование документов позволит сэкономить время для проведения иных проверочных мероприятий; кроме того, их анализ и оценка будут наиболее качественными и эффективными в условиях работы «в своем кабинете».

- правильный выбор приоритетов, учет текущей ситуации.

например, получение объяснений, с должностных лиц и работников предприятий, учреждений, организаций целесообразно в период проверки на объекте, поскольку полученные сведения при таких обстоятельствах наиболее достоверны и объективны (чем больше времени от начала проверки до получения объяснений, тем больше вероятности «сговора» нарушителей, моделирования ситуаций с целью минимизации ответственности).

При проведении проверки следует помнить и в полной мере использовать предоставленные прокурору права, и при необходимости информировать проверяемых о их наличии.

1. Прокурор вправе при предъявлении служебного удостоверения входить на территорию и в помещения поднадзорных органов (недопустимы какие-либо попытки личного досмотра прокурора, его вещей и используемого транспорта). Указанное обеспечивает возможность непосредственно получить сведения о состоянии законности, лично убедиться в ситуации с исполнением законов, что зачастую имеет решающее значение при проведении надзорной проверки.

2. Прокурор имеет доступ к необходимым документам и материалам, имеет право требовать их предоставления от руководителей и других должностных лиц поднадзорных органов.

При проведении проверки следует знать, что такое «документ».

«Документ»- это материальный носитель с зафиксированной на нем любой информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения

(абз. 3 ст. 1 Федерального закона от 29.12.1994 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов»).

Вместе с тем, следует учитывать несовершенство данного определения, поскольку в настоящее время наиболее распространенным является электронный документооборот, где информация находится отдельно от материального носителя.

«Электронный документ»– документированная информация, представленная в электронной форме, то есть в виде пригодном для восприятия человеком с использованием ЭВМ, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных сетях.

Следует понимать, что форма отображения информации обеспечивает допустимость ее как доказательства.

Например, документы, предоставляемые в силу прямого указания закона -  ч. 6 ст. 16 ФЗ от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» - для проведения внеплановой выездной проверки требуется ее согласование с органами прокуратуры, копия акта проверки направляется в прокуратуру, которой принято решение о согласовании, в течение 5 рабочих дней со дня составления акта.

3. Прокурор вправе вызывать должностных лиц и граждан для объяснений по поводу нарушений закона (в прокуратуре, на месте проведения проверки).

Взятие объяснение не всегда дополнительный сбор информации по предмету проверки, поскольку необходимо учитывать положения ст. 51 Конституции РФ.

Вместе с тем, положения ст. 17.7 КоАП РФ гарантируют реализацию данного полномочия прокурора.

(следует самостоятельно ознакомиться с положениями указанных норм и с судебной практикой).

4. Право прокурора при проведении проверки привлекать специалистов.

При этом, привлечение специалистов для проведения прокурорской проверки обязывает прокурора обеспечить:

- рациональное использование их знаний, опыта, иных профессиональных возможностей,

-исключение фактов конфликта интересов (не могут быть привлечены к проверке в качестве специалистов те лица, которые в силу родственных или иных отношений не могут обеспечить проведение проверки с соблюдением требований законности, полноты и объективности),

- недопустимость использования специалистов по малозначительным вопросам.

Привлечение специалистов к проведению проверки позволяет:

• получить консультации по ходу проверки по предмету проверки, по индивидуальному применению способов и методов проверочных мероприятий;

• получить помощь в выяснении необходимых вопросов при получении объяснений, обследовании материально-производственных объектов;

• квалифицированно произвести отбор необходимых документов, образцов;

• поручить проведение исследований и испытаний, которые не могут быть проведены прокурорским работником.

При привлечении специалистов необходимо обращать внимание на правильное оформление документов, как подготавливаемых самостоятельно (например, актов, в которых должны быть отражены сведения об участии специалистов, при необходимости – отбирать у них подписи), так и подготавливаемых специалистами (как по содержательной части, так и по формальному их оформлению).

5. Право поручать проведение отдельных этапов проверки нижестоящим прокурорам.

6. Право требовать от руководителей и должностных лиц поднадзорных органов проведения проверок и ревизий деятельности подконтрольных или подведомственных им организаций.