методика расследования

В настоящее время в судебно-следственной практике встречаются два наиболее распространенных способа подделки банковских билетов. Один из них – частичная подделка. В этом случае отдельные реквизиты, обозначающие достоинство денежного билета, заменяются на реквизиты билета большего достоинства. Переделка билетов, как правило, осуществляется вручную с использованием общедоступных средств и материалов. Реквизиты, обозначающие достоинство денежного билета, удаляются механическим путем или закрашиваются. Новые изображения рисуются вручную, надпечатываются способом высокой или трафаретной печати. В некоторых случаях недостающие изображения вырезаются из билета (банкноты) большего достоинства или черно-белой ее ксерокопии и наклеиваются на другую. Это встречается на американских долларах, немецких марках, ранее встречалось на российских купюрах. Данный вид подделки выявить нетрудно, достаточно внимательно изучить «подозрительный билет» и сравнить его с аналогичным подлинным билетом того же достоинства.

Признаками частичной подделки являются: несоответствие в содер-

жании графического изображения банковского билета (банкноты) в его номинальном достоинстве; наличие следов клея, красящих веществ в местах расположения цифрового или текстового описания достоинства билета (банкноты); утолщение или утончение бумаги в местах расположения цифрового и текстового описания достоинства билета (банкноты); взъерошенность верхнего слоя поверхности денежного билета (потеря глянца).

Второй способ – изготовление полностью поддельных банковских би-

летов. В этих случаях применяются нерегламентируемые материалы и технологические процессы. К числу способов, используемых изготовителями при полной подделке банковского билета, можно отнести: полиграфический (глубокая, высокая, плоская (офсетная) и трафаретная печать); электростатический (электрофотография и электрография) с применением полноцветной копировально-множительной техники типа «ксерокс», лазерный принтер, цифровые офсетные машины и т. п.; использование полноцветных выводных устройств к персональному компьютеру капельноструйного типа; рисование; фоторепродукционный способ.

190

Банковские билеты, изготовленные вышеописанными способами могут быть как «грубой» подделкой, так и подделкой, выполненной на достаточно высоком техническом уровне, имеющей имитацию водяного знака, защитных волокон и нитей, других защитных средств подлинных банковских билетов. По тактильным свойствам такой билет очень похож на подлинный банковский билет. Качество фальсификатов зависит от технического оснащения, профессиональных знаний и навыков изготовителя. Общественная опасность данного преступления пропорционально зависит от качества и количества изготавливаемых преступником денег.

Анализ практики показывает, что фальсификаты, выполненные сочетанием всех видов печати полиграфического способа, позволяют преступникам добиться значительного сходства с подлинными банкнотами, поскольку предприятия, осуществляющие выпуск платежных средств, в своем производстве используют именно полиграфическую (глубокую, высокую и плоскую) печать. И наоборот, использование преступниками средств оперативной полиграфии (ксероксов, принтеров и т. п.), нетрадиционной для обычного производства, не позволяют им не только приблизиться к заводской технологии, но и добиться значительного сходства. Обычно подделки, выпущенные с использованием компьютерной, копиро- вально-множительной техники, а также способом рисования и фоторепродукции либо даже выполненные одним из способов полиграфической печати, не отличаются особым сходством с подлинными деньгами, а потому рассчитаны на недлительное хождение в обороте.

Подделка банковских билетов способом трафаретной печати представляет определенную опасность, так как банкноты, выполненные таким способом, имеют значительное сходство с подлинными. Как показывает практика, способом трафаретной печати в большинстве случаев подделываются доллары США. Практически не встречаются подделки таким способом банковских билетов Центрального банка Российской Федерации (ЦБ РФ).

Сущность трафаретной печати заключается в продавливании краски через печатающие элементы формы, которая в упрощенном виде представляет собой трафарет. Ранее для формного материала применялись

191

шелковые сетки, поэтому этот способ еще называется шелкотрафаретным или сеткографией. Частота сетки выбирается в зависимости от характера воспроизводимого изображения, свойств краски и т. п. Чем мельче сетка, тем точнее воспроизводится изображение, но и сложнее процесс печатания. Печатные формы могут изготавливаться ручным, фотомеханическим и электроискровым способами. Форма трафаретной печати накладывается на лист бумаги и закатывается краской, которая продавливается резиновым ракелем через печатающие элементы и закрепляется на листе бумаги толстым слоем.

Основные признаки трафаретной печати: дробление штрихов знаков на мелкие элементы сетки, на которой изготовлена форма; большой слой краски, одинаковый по всей площади; отсутствие рельефности в штрихах знаков; поверхность штрихов знаков неровная, зубчатая.

Подделка банковских билетов ЦБ РФ и иностранной валюты с использованием форм плоской офсетной печати. Офсетная печать (через промежуточную поверхность) является разновидностью плоской печати и как способ изготовления поддельных денег у фальшивомонетчиков пользуется определенной популярностью по двум основным причинам: вопервых, при сравнительно минимальных затратах позволяет выпустить в оборот большое количество фальсификатов; во-вторых, добиться наибольшего сходства с подлинными деньгами. Конечно же, все это в определенной степени условно и зависит прежде всего от качества материалов и инструментов, используемых для изготовления ПББ, а также от профессионализма преступников.

Для получения форм плоской печати необходимо создать на поверхности формного материала устойчивые печатающие и пробельные элементы. Это может быть достигнуто различными способами, но наибольшую популярность получили биметаллические и монометаллические печатные формы. В качестве материалов формной основы используются пластины из алюминия или стали. При изготовлении биметаллической формы на поверхность наращивается слой меди (печатающие элементы), а поверх него

– слой хрома или никеля (для пробельных элементов). В обоих случаях на пластину наносят негативный или позитивный слой.

192

Иногда преступники в своей деятельности употребляют комбинирование, при котором используют плоский офсет с элементами дорисовки. Основные признаки комбинированного способа подделки варьируются в зависимости от того, какими орудиями и инструментами выполняется тот или иной элемент поддельного банковского билета. Например, при рисовании будут присутствовать признаки, характеризующие этот процесс: бледность цветного изображения, неровности в штрихах, следы от воздействия цветных карандашей и фломастеров, неравномерность распределения красителя, частичное отслоение и перенос красителя изображения билета на объекты, имеющие с ним контакт.

Основные признаки подделки банковских билетов, изготавливаемых с использованием форм плоской офсетной печати: отсутствие деформации бумаги в местах графического изображения; тонкий красочный слой, через который просматривается фактура бумаги; ровный, четкий или немного волнистый край штрихов; наличие некоторого количества точек – марашек.

В практике современного фальшивомонетничества широкое распро-

странение получил способ офсетной печати растровых и нерастровых форм. Основное отличие его от обычного офсета заключается в том, что при печати используется комбинированный способ нанесения красителей в штрихах графического изображения, отображающихся в виде симметрично расположенных растровых точек, причем толщина красочного слоя зависит от их размера. Изображение имеет достаточно четко выраженную растровую структуру, которая просматривается при небольшом увеличении. Печать с растровых и нерастровых форм отличается и от капельноструйной по симметрично расположенным точкам (к примеру, в струйной печати точки расположены хаотично).

Изготовленные электрофотографическим способом ПББ имеют ряд общих, специфичных для него признаков. Так, цветные изображения на лицевой и оборотной сторонах образуются в результате поверхностного, хаотичного наслоения «спекшихся» частиц красящих веществ (тонера) различных (желтого, розового, красного, зеленого, синего, фиолетового, коричневого и черного) цветов, которые имеют достаточно выраженную зернистость и не растворяются при смачивании водой. Прочность крепле-

193

ния красящего вещества с «подложкой» в большинстве случаев зависит от качества используемой бумаги, поэтому при неоднократном перегибании билета наблюдается осыпание частиц тонера.

При боковом освещении билета частицы красящих веществ изображения блестят (этот признак не всегда присутствует). Используя даже незначительное увеличение при изучении банковского билета, например криминалистическую лупу, нетрудно заметить нечеткость штрихов изображений, непропечатку гильошированных розеток, виньеток, бордюрных полос, цифр и букв микротекстов (микропечати), нанесенных на изображение основной и оборотной сторон банковского билета. На пробельных участках лицевой и оборотной стороны банкноты на купонных полях имеются отдельные точечные наслоения красящих веществ, так называемые «марашки».

Основные признаки ПББ, выполненных с помощью капельно-струйной печати с использованием капельно-струйных и капельно-пузырьковых принтеров.

Копии, получаемые на данном оборудовании, по внешнему виду практически неразличимы, поэтому достаточно трудно дифференцировать их по каким-то признакам. В то же время есть ряд характерных признаков применения и капельно-струйного, и капельно-пузырькового принтера.

Во-первых, цветные изображения лицевой и оборотной стороны банковских билетов образуются в результате хаотичного точечного проникновения в толщину бумаги «подложки» красящих веществ различных цветов (желтого, розового, красного, зеленого, синего, фиолетового, коричневого и черного), которые при смачивании водой растворяются. Происходит размыв изображения, часть красящего вещества переходит на те предметы, с которыми соприкасается.

Во-вторых, красочные точки изображения одного размера, а при воспроизведении полутонов включается встроенная система растрирования, которая делает это изображение довольно похожим на оттиск плоской офсетной печати.

В-третьих, для этого способа подделки характерна матовость (общая бледность) цветных изображений.

194

В-четвертых, капельно-струйный способ печати из-за недостаточной разрешающей способности, как и ксерография, не может четко воспроизвести штрихи изображения, пропечатку гильошированных розеток, виньеток, бордюрных полос, цифр и букв микротекстов (микропечати).

В-пятых, на пробельных участках лицевой и оборотной сторон билета вне поля расположения цветных изображений имеются отдельные точечные вкрапления красящих веществ, так называемые «марашки». Как уже ранее упоминалось, ПББ, выполненные на такого рода оборудовании, относятся к «грубой» подделке, поскольку этот способ печати, как и электрофотографический, не используется в стандартных технологиях при изготовлении бумажных денег.

Фотографический (фоторепродукционный) способ изготовления поддельных банковских билетов в настоящее время, как и способ рисования, применяется крайне редко. Основной причиной такой «непопулярности» стало, с одной стороны, появление менее трудоемких и не требующих от изготовителя особых умений и навыков способов подделки, а с другой – низкое качество такого рода фальсификатов.

Основные признаки подделки: большая ломкость бумаги; липкость поверхности бумаги при увлажнении; чрезмерная глянцевость бумаги; несоответствие окраски подлинному билету; черная окраска (в ряде случаев) номера и серии; необычная толщина билета; наличие клея в местах склеивания.

Чаще всего ПББ, выполненные фотографическим способом или способом рисования, из-за их низкого качества относят в разряд «грубой» подделки, а действия лиц, изготовивших их, квалифицируются как мошенничество.

Особое внимание среди подделок банковских билетов, заслуживают

способы имитации отдельных защитных свойств, например водяного знака.

Водяные знаки как средство защиты документов, в том числе и банковских билетов России, известны сравнительно давно. Они относятся к разряду элементов технологической защиты бумажных денег не только российского образца, но и некоторых иностранных валют, что представля-

195

ет для фальшивомонетчиков серьезную трудность при подделке. Формируется водяной знак в эмиссионную бумагу при ее изготовлении, а информация о технологии его изготовления отнесена в разряд сведений, составляющих государственную тайну (по этим причинам технология изготовления рассматриваться не будет). В существующей практике фальшивомонетничества распространено несколько способов имитации водяного зна-

ка: рисование, тиснение и пропитка.

Признаки поддельности водяного знака: нечеткость и размытость ли-

ний; несоответствие конфигурации отдельных элементов и линий подлинному водяному знаку; наличие графических искажений.

Среди способов подделки монет наибольшее распространение полу-

чили: литье в неподвижных, подвижных формах и методом штамповки.

Основные признаки поддельности монет, выполненных литьем в неподвижных формах: несоответствие веса монет при их сравнении; наличие наплавов металла на поверхности аверса и реверса; наличие газовых и усадочных раковин; наличие следов литника в виде рекристаллизации металла в форме сыпи; округлость краев канта букв, цифр; отсутствие четкости в мелких деталях герба; несоответствие стандарту надписей и цифрового обозначения номинала монеты; отсутствие или неодинаковые промежутки рифления гурта. В случаях если монета отливалась в форме, состоящей из двух половин, на образующей поверхности имеется след залива металла между половинками форм или же следы опиливания гурта. Если форма перед литьем покрывается графитом, то в газовых раковинах или непосредственно на монетном поле видны мелкие черные частицы графита.

Монеты, отлитые в подвижных формах, имеют более четкий рельеф,

чем при отливке их в неподвижных формах, на монетном поле отсутствуют крупные газовые раковины и наплывы. Однако они также нестандартны по весу, цвету, надписям и дефектам в мелких деталях букв и герба, нанесенных на аверсе и реверсе.

Монеты, выполненные методом штамповки, отличаются удовлетво-

рительным качеством поверхности монетного поля. В отличие от монет, выполненных литьем, у них нет следов наплывов и газовых раковин. Однако глубина рельефа герба, надписей по сравнению с подлинными моне-

196

тами значительно отличается. Кроме того, в отдельных экземплярах могут наблюдаться сдвиги и сдвоенные изображения.

Важнейшим элементом криминалистической характеристики дан-

ной категории преступлений является информация о личности преступника, мотивах и целях совершения им преступления, поскольку конечная цель всего уголовного судопроизводства – установление виновных лиц и их наказание.

В субъекте фальшивомонетничества принято различать: изготовителя поддельных банковских билетов; посредника (курьера), распространяющего фальсификаты между «мелкими» посредниками или сбытчиками; «мелкооптового» сбытчика поддельных банковских билетов.

Рассматривая социально-психологическую характеристику участников преступных групп фальшивомонетчиков, следует особое внимание уделить главному их участнику – изготовителю ПББ.

Изготовитель ПББ существенно отличается от других участников фальшивомонетничества. Он имеет достаточно высокий уровень интеллекта, хороший специалист в области полиграфии или компьютерной техники. Часто изготовитель выступает организатором преступной группы, но это нехарактерно для организованных преступных сообществ. В тех случаях, когда инициатором создания преступной группы является изготовитель, им подбираются ближайшие соучастники преступления: владельцы помещений и оборудования, на котором печатаются поддельные банковские билеты, посредники – лица, осуществляющие хранение и распространение ПББ. Последние, в свою очередь, подыскивают себе помощников – более «мелких» посредников и сбытчиков. Изготовители ПББ находятся в постоянном поиске более современных способов совершения преступления с наименьшими затратами.

Для того чтобы их деятельность была малозаметной для окружающих, они часто склонны к уединению. Круг участников изготовления ПББ может быть сведен до минимума. Роль помощников (посредников), как правило, выполняют их близкие родственники или близкие по духу, одержимые корыстной наживой люди.

197

Роль посредника (курьера) в структуре фальшивомонетничества для правоохранительных органов чаще всего незаметна.

Для сбытчика ПББ, как и для посредника, не обязательно наличие специальной подготовки и высокого интеллекта. В большинстве своем это люди низших социальных сословий, склонные к совершению преступлений. Причем не только к фальшивомонетничеству: они могут совершать любые корыстные, в том числе и насильственные, преступления.

§ 2 Особенности возбуждения уголовного дела

Известно, что весь процесс расследования по уголовному делу складывается из нескольких этапов.

Этап предварительной (доследственной) проверки материалов, а соответственно, и деятельность по проверке материалов, служащих основанием к возбуждению уголовного дела, состоит из двух стадий. Сущность первой стадии сводится к анализу имеющихся у следователя (оперуполномоченного ОБЭП) материалов, определению своей компетенции в решении данного вопроса и круга мероприятий, направленных на поиск недостающей информации для квалификации деяния. Содержание второй стадии доследственной проверки материалов должно сводиться к выполнению действий, направленных на истребование необходимых материалов для принятия решения о возбуждении уголовного дела.

Для незаконного изготовления банковских билетов, монет, а равно и для их сбыта обстоятельствами, исключающими возбуждение уголовного дела (пп. 1 и 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ), могут считаться случаи обнаружения гражданами, юридическими лицами и работниками правоохранительных органов подлинных билетов, имеющих какие-либо изменения, появившихся на них вследствие нахождения в агрессивной среде.

Для установления этих обстоятельств следователь может выбрать два направления. Первое – назначается предварительное исследование банковских билетов, вызывающих сомнение в их подлинности, результат оформляется справкой. На основании результата следователь и принимает решение об отказе в возбуждении уголовного дела за отсутствием события пре-

198

ступления. Второе – возбуждается уголовное дело, проводятся первоначальные следственные действия, по результатам техникокриминалистической экспертизы принимается решение о прекращении уголовного дела.

Первая форма проверочных действий в большей степени отвечает задачам улучшения правоприменительной практики, поскольку позволяет избежать случаев необоснованного возбуждения уголовного дела, и экономии уголовно-процессуальных сил и средств.

Не менее важными и представляющими значительный интерес являются обстоятельства, указывающие на отсутствие состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. К ним можно отнести: отсутствие умысла на сбыт поддельных банковских билетов при их изготовлении; добросовестное заблуждение лица, сбывающего поддельные банковские билеты, вследствие своей неосведомленности; подделку банковских билетов, изъятых из современного денежного оборота; сбыт поддельных банковских билетов с явными признаками (грубой) подделки для небольшого круга лиц, квалифицируемый как мошенничество; хранение и приобретение поддельных банковских билетов; изготовление или сбыт поддельных банковских билетов лицом, не достигшим возраста, с которого в установленном законом порядке наступает уголовная ответственность за совершение такого рода преступления, либо невменяемым.

Основанием к возбуждению любого уголовного дела, в том числе и по фальшивомонетничеству, является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.

Для подготовительного этапа к расследованию фальшивомонетничества характерны следующие ситуации:

1)материал, поступивший от органа дознания, являясь законным поводом к возбуждению уголовного дела, содержит достаточные данные, указывающие на признаки фальшивомонетничества, являющиеся основанием;

2)в поступившем материале содержится повод к возбуждению уголовного дела, но нет оснований считать, что совершено преступление.

199