Учебный год 2023 / карелина

Институт несостоятельности (банкротства) в таблицах и схемах

 

Предисловие

 

Уважаемые читатели!

 

С.А. Карелина,

д.ю.н., профессор кафедры предпринимательского

права юридического факультета МГУ имени

М.В. Ломоносова, руководитель магистерской

программы "Правовое регулирование несостоятельности (банкротства)"

┌

─────────────────────────────────┐ ┌──────────────────────────────────────┐ │

│ Единообразный закон о ├─┤ принят Организацией по гармонизации │ │

│ несостоятельности │ │ коммерческого права в Африке (ОХАДА) │ │

│ (2015 г.) │ │ │ │

└─────────────────────────────────┘ └──────────────────────────────────────┘ │

│

┌────────┐ ┌─────────────────┐ │

│рекомен-│ │ Принципы │ │

│датель- │ │сотрудничества по│ │

│ ный │ │ делам │ │

│характер│ │ о банкротстве │ │

│ │ │ между странами │ │

│ │ │ НАФТА │ │

│ │ └─────────────────┘ │

│ │ ├───────┐

│ │ ┌─────────────────┐ ┌─────────────────┐ │универ-│

│ │ │ Типовой закон ├─┤ подготовлен ├────────────────────────────────┤саль- │

│ │ │ ЮНСИТРАЛ о │ │Комиссией ООН по │ │ный │

│ │ │ трансграничной │ │ праву │ │источ- │

│ │ │несостоятельности│ │ международной │ │ник │

│ │ │ (1997 г.) │ │ торговли │ └───────┘

└────────┘ └─────────────────┴ └─────────────────┘

 

Схема 19.4. Регулирование трансграничной несостоятельности в Российской Федерации

 

┌────────────────────────────┐ ┌──────────────────────────────┐

│ Если кредитор является │ применяются │ положения Закона о │

│ иностранным лицом ├───────────────►┤ банкротстве, │

│ │ ┌──────────┐ │ если иное не │

│ │ │ принцип │ │ предусмотрено международным │

│ │ │ равенства│ │договором Российской Федерации│

└────────────────────────────┘ └──────────┘ └──────────────────────────────┘

 

NB! Решения судов иностранных государств по делам о несостоятельности (банкротстве) признаются на территории Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

 

┌──────────────────────────────┐ ┌─────────────────────────────────┐

│ при отсутствии международных │применяются│ Принцип взаимности │

│ договоров ├──────────►┤ │

└──────────────────────────────┘ └─────────────────────────────────┘

 

Примечание. Судебная практика исходит из возможности признания только иностранных решений по делу о банкротстве (финальных судебных актов) (Определение ВАС РФ от 23 июня 2008 г. N 11934/04 по делу N А56-7455/2000; Постановление ФАС Северо-Западного округа от 28 августа 2008 г. по делу N А56-22667/2007).

 

Схема 19.5 Разграничение компетенции судов различных государств по делам о трансграничной несостоятельности

 

┌─────────────────────────────────────────────┐

│ Основные критерии разграничения компетенции │

│ судов различных │

│ государств по делам о трансграничной │

│ несостоятельности (в разных │

│ государствах используются разные сочетания │

│ критериев) │

└─────────────────────────────────────────────┘

┌──────────────┐ ┌───────────────────────────┐ ┌─────────────────────────┐

│ государство │ │ Основной критерий │ │ государство, в котором │

│ регистрации │ │ │ │ сосредоточена │

│ юридического │ │ │ │ основная часть │

│ лица │ │ │ │ активов должника │

└──────────────┘ └───────────────────────────┘ └─────────────────────────┘

┌──────────────┐ ┌───────────────────────────┐ ┌─────────────────────────┐

│ государство, │ │ государство, в котором │ │ государство, где │

│где находится │ │ расположен центр основных │ │ находится │

│ центральный │ │интересов должника (center │ │ большинство кредиторов │

│ орган │ │ of main interests of the │ │ должника │

│ управления │ │ debitor) - COMI-стандарт │ │ │

│ должника │ │ │ │ │

└──────────────┘ └─┬──────────┬────────────┬─┘ └─────────────────────────┘

┌──────────────┐ │ │ │ ┌─────────────────────────┐

│ государство, │ │ │ │ │ иные обстоятельства, │

│ где │ │ │ │ │ указывающие │

│ расположено │ │ │ │ │ на наличие существенной │

│"коммерческое │ │ │ │ │ связи │

│ предприятие" │ │ │ │ │ деятельности должника с │

│ должника │ │ │ │ │ территорией │

│ ("place of │ │ │ │ │ государств │

│ business") │ │ │ │ │ │

└──────────────┘ │ │ │ └─────────────────────────┘

┌───────────────────┴─┐ │ └┬─────────────────────────┐

│ Регламент │ │ │ Типовой закон ЮНСИТРАЛ │

│ Европейского пар- │ │ │ о трансграничной │

│ламента о процедурах │ │ │ несостоятельности (1997 │

│ несо- │ │ │ г.) │

│ стоятельности │ │ │ │

│ N 1346/2000 │ │ │ │

└─────────────────────┘ ▼ └─────────────────────────┘

 

NB! Центр основных интересов определяется по месту нахождения зарегистрированного офиса должника (презумпция инкорпорации), однако суд может признать, что центр основных интересов находится в ином государстве при одновременном наличии двух условий:

1. место осуществления управления интересами должника находится в государстве, отличном от инкорпорации (критерий управления);

2. очевидность первого условия кредиторам (критерий очевидности).

 

Схема 19.6. Определение применимого права

 

┌───────────────────────────────────┐

┌───┤ Применимое право ├───┐

│ └──────────────┬────────────────────┘ │

┌───────────────┴──┐ ┌──────────┴───────────┐ ┌────────┴──────────────┐

│ Привязка к месту │ │ Унифицированное │ │ Исключительно │

│ возбуждения │ │ регулирование │ │ национальное │

│ производства по │ │ трансграничной │ │ право │

│делу о банкротстве│ │ несостоятельности │ │ │

│ (lex for icon │ │ │ │ │

│ cursus) │ │ │ │ │

└─────────┬────────┘ └──────────┬───────────┘ └───────────┬───────────┘

┌─┴────┐ │ │

┌───────┴─┐ ┌──┴─────────┐ ┌───────┴─────────┐ ┌──────────────┴────────┐

│ чистый │ │модифициро- │ │ абсолютный │ │ доктрина │

│универса-│ │ ванный │ │ универсализм │ │ территориальности │

│ лизм │ │универсализм│ │ │ │ │

└─────────┘ └────────────┘ └─────────────────┘ └───────────────────────┘

┌───────────────────────────────────┐

│ Исключения из lex fori concursus │

└──────────────┬────────────────────┘

│

NB! Исключения определяются национальным правом, но могут быть

предусмотрены и в унифицированной коллизионной норме

│

┌──────────────┴────────────────────┐

│ Примеры │

└──────────────┬────────────────────┘

┌──────┬────────────────┴───┬───────────────┬──────────────┐

┌──────────┴┐ ┌───┴────────┐ ┌─────────┴────┐ ┌────────┴──────┐ ┌─────┴─────┐

│ платежные │ │ защитные │ │право на зачет│ │ положения о │ │договоры и │

│ или │ │ меры в │ │ встречных │ │ расторжении │ │ права, │

│ расчетные │ │ отношении │ │ требований │ │ сделок │ │связанные с│

│ системы и │ │ трудовых │ │ │ │ │ │недвижимым │

│регулируе- │ │ отношений │ │ │ │ │ │имуществом │

│ мые │ │ │ │ │ │ │ │ │

│финансовые │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ рынки │ │ │ │ │ │ │ │ │

└───────────┘ └────────────┘ └──────────────┘ └───────────────┘ └───────────┘

 

Схема 19.7. Признание иностранных банкротств

 

┌──────────────────────────┐ ┌─────────────────────────────┐

│Концепции признания (на ├─────────┤определяют последствия │

│основании какого права │ │признания │

│должно определяться │ │ │

│действие подлежащего │ │ │

│признанию судебного акта) │ │ │

└───────────────┬──────────┘ └─────────────────────────────┘

┌┴───────────────────────────┐

┌────────────────────┴──────────┐ ┌──────────┴──────────────────────┐

│Теория распространения │ │Теория кумулятивности │

│действие подлежащего признанию │ │действие подлежащего признанию │

│судебного │ │судебного акта должно │

│акта должно определяться правом│ │определяться правом признающего │

│государства, суд которого вынес│ │государства │

│акт │ │ │

└────────────────┬──────────────┘ └───────────┬─────────────────────┘

▼ ▼

┌────────────────┴──────────────┐ ┌───────────┴─────────────────────┐

│признаются все последствия, │ │признаются последствия, прямо │

│возникающие │ │предусмотренные судом, либо │

│по праву суда, который возбудил│ │возникающие по праву признающего │

│основное производство, в т.ч. и│ │государства. Неизвестные праву │

│неизвестные праву признающего │ │признающего государства │

│государства │ │последствия не признаются │

└───────────────────────────────┘ └─────────────────────────────────┘

 

┌───────────────────────────────────┐

│ Объекты признания │

└─────────────────┬─────────────────┘

┌──────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────┐

│ последствия, (эффекты) возбуждения, ведения и прекращения ведения в │

│ иностранном государстве производства по делу о банкротстве │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┘

▼

┌─────────────────┴─────────────────┐

│ Примеры │

└─────────────────┬─────────────────┘

┌─────────────┬────────────────┼────────────┬────────────────┐

┌───────┴────┐ ┌─────┴────┐ ┌───────┴───┐ ┌────┴───────┐ ┌────┴─────┐

│ полномочия │ │ мировые │ │юрисдикция │ │ судебные │ │ факт │

│иностранных │ │соглашения│ │иностранно-│ │ акты │ │объявления│

│управляющих │ │ │ │ го суда │ │ │ │ должника │

│ │ │ │ │ │ │ │ │банкротом │

└────────────┘ └──────────┘ └───────────┘ └────────────┘ └──────────┘

 

Библиография

 

1. LoPucki Lynn M. Cooperation in International Bankruptcy: A Post-Universalist Approach. Cornell Law Review, March 1999.

2. Rasmussen R.K. A New Approach to Transnational Insolvencies // Michigan Journal of International Law. 1997. Vol. 19.

3. Trauman D.T., Westbrook J.L., Gaillard E. Four Models of International Bankruptcy // The American Journal of Comparative Law. 1993. Vol. 41. N 4.

4. Westbrook J.L. Universalism and Choice of Law (January 3, 2004). Penn State International Law Review, Vol. 23, No. 3, 2005.

5. Westbrook J.L. Theory and Pragmatism in Global Insolvencies: Choice of Law and Choice of Forum / American Bankruptcy Law Journal. 1991. Vol. 65.

6. Ануфриева Л.П. Международное частное право: в 3 т. Т. 3: Трансграничные банкротства. Международный коммерческий арбитраж. Международный гражданский процесс / Л.П. Ануфриева. М.: БЕК, 2001.

7. Мохова Е.В. Несостоятельность, осложненная иностранным элементом: вызовы российской судебной практики // Предпринимательское право. 2013. N 2.

8. Мохова Е.В. Трансграничное банкротство: российские правовые реалии и перспективы // Закон. 2014. N 6.

9. Мохова Е.В. Центр основных интересов должника при трансграничной несостоятельности: перспективы введения в России новых правовых конструкций // Закон. 2012. N 10.

10. Собина Л.Ю. Признание иностранных банкротств в международном частном праве М.: Статут, 2012.