учебный год 2023 / Budylin_-_Zaverenia_i_garantii

СЕРГЕЙ БУДЫЛИН

ЗАВЕРЕНИЯ И ГАРАНТИИ. КОМПАРАТИВНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

Москва Инфотропик Медиа 2017

Предисловие

Эта книга посвящена тому, что в англо-американском праве называется «заверениями и гарантиями» (representations and warranties),

ав новой редакции российского Гражданского кодекса — «заверени​- ями об обстоятельствах».

Так называют утверждения о тех или иных фактах, которые сторона договора делает в адрес другой стороны. Факты могут относиться к прошлому («автомобиль не был в аварии»), настоящему («компания не имеет налоговой задолженности») или будущему («станок не сломается в течение года»).

Особенно эта тема актуальна в сделках по купле-продаже бизнеса,

атакже при слияниях и поглощениях. Ведь ценность приобретаемого бизнеса часто определяется не столько физическими характеристиками зданий и станков, сколько разного рода утверждениями о том, есть ли у бизнеса необходимые лицензии, каков размер его обязательств, нет ли у него неразрешенных судебных споров и т. п.

Сточки зрения англо-американского права есть существенная разница между заверениями, т. е. внедоговорными утверждениями, в случае недостоверности которых возможна деликтная ответственность, и гарантиями, т. е. утверждениями, ставшими частью договора, в случае нарушения которых наступает договорная ответственность. В некоторых других странах прямых аналогов у этих терминов нет, но разграничение между договорной и деликтной ответственностью в случае недостоверности тех или иных утверждений о фактах также проводится.

Исключение составляет разве что Россия. Авторы статьи ГК РФ, касающейся «заверений об обстоятельствах», кажется, не ощущают особой разницы между этими двумя видами утверждений…

В первой части книги в качестве введения в проблему обсуждается несколько характерных судебных дел из разных юрисдикций, в которых суды обсуждают тему заверений и гарантий.

Во второй части книги, основанной на статье, ранее опубликованной в «Вестнике экономического правосудия РФ», обсуждается история развития и современное состояние соответствующих концепций в разных странах, включая Англию, США, Германию и Россию.

Надеюсь, что книга получилась не только полезной, но и не скучной. Приятного чтения!

С.Б.

III

Содержание

Предисловие. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III

Часть 1. Почему это важно? Немного судебной практики

1.Дело о некачественных акциях, или Канал третьей свежести. . . . . 2

2.Дело о вредном работнике, или

Кодекс Наполеона — гарантия​ счастья. . . . . . . . . . . . . . . 7

3.Дело о фальшивой отчетности, или Обман по гарантии. . . . . . . 11

4.Дело о засохшей смоковнице, или

5.Дело о красивом виде, или Заверения и гарантии в Третьем рейхе. . . . . . . . . . . . . . . 26

Часть 2. Деликт или нарушение договора? Заверения и гарантии в России и за рубежом

1.Введение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

2.Англия. Удивительное открытие лорда Мэнсфилда. . . . . . . . . 38

2.1.История . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .38

2.1.1.Старинные формы исков . . . . . . . . . . . . . . . 39

2.1.2.Иск о принятом на себя обязательстве . . . . . . . . . 40

2.1.3.Ненадлежащее исполнение договора как деликт . . . . . 41

2.1.4.Рождение договорного права . . . . . . . . . . . . . .43

2.2.Договорные условия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44

2.2.1.Терминология . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44

2.2.2.Условия договора и нормативные акты . . . . . . . . .48

2.2.3.Разграничение различных видов условий договора . . . .49

2.2.4.Исчисление убытков . . . . . . . . . . . . . . . . . .49

2.3.Заверения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

2.3.1.Аннулирование договора . . . . . . . . . . . . . . . 50

2.3.2.Деликтная ответственность . . . . . . . . . . . . . . 51

2.3.2.1.Обман . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

2.3.2.2.Неосторожное предоставление недостоверных заверений . . . . . . . . . . . 52

2.3.2.3.Невиновное предоставление недостоверных заверений . . . . . . . . . . .54

IV

Содержание

2.3.2.4.Закон о недостоверных заверениях . . . . . . .54

2.3.2.5.Исчисление убытков . . . . . . . . . . . . . 56

2.4. Резюме (Англия) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

3.США. Главный Судья Фуллер остается в меньшинстве . . . . . . . . 62

3.1.Договорные условия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

3.1.1.Типы условий договора . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .63

3.1.2.Единообразный торговый кодекс о договорах купли-продажи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .65

3.2.Заверения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

3.2.1.Аннулирование договора . . . . . . . . . . . . . . . 67

3.2.2.Деликтная ответственность . . . . . . . . . . . . . .68

3.2.2.1.Обман . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .69

3.2.2.2.Неосторожное предоставление недостоверных заверений . . . . . . . . . . .70

3.2.2.3.Невиновное предоставление недостоверных заверений . . . . . . . . . . .71

3.2.2.4.Исчисление убытков . . . . . . . . . . . . . 73

3.2.2.5.Негативные или позитивные убытки? . . . . . 74

3.3.Договорная практика. Есть ли разница между заверениями и гарантиями? . . . . . . . . . . . . . . . . .77

4.4.Аннулирование договора . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

4.5.Деликтная ответственность . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

4.5.1.Проблемы привлечения к деликтной ответственности . . . . . . . . . . . . . . . . . . .93

4.5.2.Квазидоговорная ответственность . . . . . . . . . . .94

4.5.3.Невиновное сообщение недостоверных сведений . . . . 96

4.6.Доктрина преддоговорной ответственности . . . . . . . . . .96

4.6.1.Рождение доктрины . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

4.6.2.Кодификация доктрины . . . . . . . . . . . . . . . .99

4.6.3. Значение доктрины . . . . . . . . . . . . . . . . . .99

4.7.Постдоговорная ответственность . . . . . . . . . . . . . . 100

4.8.Резюме (Германия) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

5.Европа. Профессор фон Бар проектирует Гражданский кодекс. . . . 105 5.1. Общие положения Проекта общих подходов (DCFR) . . . . . .106

V

Содержание

5.2.Положения о договорах и юридических актах . . . . . . . . 106

5.2.1.Преддоговорные информационные обязанности . . . . 107

5.2.2.Обязанности по добросовестному ведению переговоров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .107

5.2.3.Аннулирование договора . . . . . . . . . . . . . . .108

5.2.3.1.Заблуждение . . . . . . . . . . . . . . . . .108

5.2.3.2.«Ответственность за неверную информацию» . .108

5.2.3.3.Обман . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110

5.2.3.4.Процедура и последствия аннулирования договора . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

5.3.Положения об обязательствах . . . . . . . . . . . . . . . . 111

5.3.1.Средства защиты . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

5.3.2. Исчисление убытков . . . . . . . . . . . . . . . . .113

5.4.Деликтная ответственность . . . . . . . . . . . . . . . . 114

5.4.1.Общее правило . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114

5.4.2.Неверный профессиональный совет . . . . . . . . . .115

5.4.3.Обман . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115

5.4.4.Безвинная ответственность за ущерб . . . . . . . . . 116

5.4.5.Средства защиты и исчисление убытков . . . . . . . . 116

6.2.Специальные положения договорного права . . . . . . . . .121

6.3.Договорная и судебная практика . . . . . . . . . . . . . . 123

6.4.Признание договора недействительным . . . . . . . . . . .125

6.5. Деликтная ответственность . . . . . . . . . . . . . . . . 127

6.6.Добросовестность и преддоговорная ответственность . . . . .128

6.7.«Заверения об обстоятельствах» . . . . . . . . . . . . . . 130

6.7.1.Содержание нормы . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

6.7.2.Как это понимать? . . . . . . . . . . . . . . . . . .134

7.3.Природа ответственности за неумышленное введение в заблуждение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .146

7.4.Разграничение заверений и гарантий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147

8.Заключение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

VI

1.Дело о некачественных акциях, или Канал третьей свежести

Многим судьям кажется абсурдной сама идея, что акции могут быть качественные или некачественные…

—Голубчик, это вздор!

—Чего вздор?

—Вторая свежесть — ​вот что вздор! Свежесть бывает только одна — ​первая, она же последняя. А если осетрина второй свеже-

сти, то это означает, что она тухлая! М. Булгаков

Постановление ФАС Московского округа от 11.06.2013 по делу № А40–54975/12–22–529

Телеканал «Московия», он же «3 канал», с 1997 года вещал на третьем метровом телевизионном канале, деля время с другой телекомпанией, «ТВ Центр». До относительно недавнего времени «Московия» контролировалась структурами банкира Сергея Пугачева, известного своей близостью к властным кругам.

Оставшимися 56% «Московии» через ЗАО «Квирин» уже более четырех лет владеют структуры Объединенной промышленной корпорации Сергея Пугачева. Контроль над телеканалом обошелся ему примерно в $25 млн ранее рассказывал чиновник в правительстве Юрия Лужкова.

Коммерсантъ, 01.07.2011

Однако потом Пугачев впал в немилость. В 2011 году он был лишен поста сенатора, обвинен в выводе миллиардов долларов из основанного им «Межпромбанка» и в итоге отправился в эмиграцию.

В том же 2011 году корпорация «Система» Владимира Евтушенкова выкупила у структур Пугачева контрольный пакет акций глубоко убыточного «3 канала». Однако развивать приобретенный телеканал «Система» не стала. Уже в 2012 году «3 канал» прекратил вещание, уступив права на свои передачи и свое время в эфире «ТВ Центру».

2

1. Дело о некачественных акциях, или Канал третьей свежести

Похоже, покупатель пришел к выводу, что телеканал не просто нерентабелен, а вообще непригоден к какому-либо использованию!

Между тем компания «Квирин», продавшая «Системе» акции «Московии», в 2012 году предъявила иск покупателю, жалуясь, что тот ей недоплатил почти 50 млн руб. из договорной цены. «Система» в ответ сослалась на то, что у «Московии» обнаружились долги, не раскрытые продавцом при продаже акций.

Для разрешения спора суду пришлось вникнуть в то, на каких же именно условиях был продан телеканал…

***

Надо сказать, что подобные конфликты весьма типичны для сделок по купле-продаже бизнеса, причем не только в России.

Бывает, что через некоторое время после совершения сделки покупатель неожиданно для себя обнаруживает, что финансовое положение приобретенной им компании далеко не такое блестящее, как ему представлялось в момент покупки. Например, у компании обнаружились крупные долги, о которых продавец покупателю не сообщал. Может ли покупатель в таком случае получить какое-либо удовлетворение от продавца?

Здесь, конечно, все зависит от того, что именно продавец сообщал покупателю и на какие именно условия купли-продажи они в итоге согласились.

Если, допустим, продавец, желая заключить выгодную сделку, намеренно сказал покупателю, что у компании нет долгов, зная, что на самом деле они есть, это одна история. Подобные действия продавца явно являются правонарушением, попадающим под нормы деликтного, а возможно, и уголовного права. Очевидно, продавец должен возместить убытки продавца, даже если сам договор такой ситуации не предусматривает. А может быть, и всю сделку надо аннулировать, если покупателя она перестала устраивать. В англо-аме- риканской правовой терминологии подобная ситуация называется «предоставлением недостоверных заверений» (misrepresentation).

Если, напротив, продавец сам не был уверен в том, есть ли у компании задолженность, но они договорились с покупателем, что в случае последующего выявления задолженности она будет погашена за счет продавца, это совсем другая история. В этом случае говорят, что продавец гарантировал покупателю отсутствие задолженности. Если задолженность обнаружилась, правонарушения как такового в этом

3

Часть 1. Почему это важно? Немного судебной практики

нет, но продавец все равно должен заплатить покупателю по условиям договора между ними. Может предусматриваться также и отказ покупателя от сделки в таких случаях. В англо-американской правовой терминологии подобная ситуация называется «нарушением гарантии» (breach of warranty).

Наконец, если продавец не сообщал покупателю никаких неверных сведений, а блестящее финансовое положение компании было плодом фантазии самого покупателя, то и ответственности продавец не несет.

Взападноевропейских странах и США существует огромная практика по разрешению подобных споров. Однако для российских судов они традиционно являются проблемными. До недавнего времени (2015) в Гражданском кодексе не было специальной статьи о «заверениях и гарантиях». На какую же норму закона мог опереться суд?

Деликтное право в России находится, по существу, в зачаточном состоянии, так что предъявление деликтного иска продавцу вряд ли приведет покупателя к успеху.

Что касается договорного права, в соответствующем разделе ГК есть правила о «гарантиях качества товара», но они явно не рассчитывались их авторами на применение к акциям и долям в ООО. Многим российским судьям казалась абсурдной сама мысль о том, что акции или доли могут быть «качественными» или «некачественными» (ведь это же не осетрина, которая может протухнуть!). Хотя, например, немецкая судебная практика пошла именно по пути признания нарушений «гарантий качества» в подобных ситуациях.

Можно, конечно, просто сослаться на принцип свободы договора.

Всилу этого принципа стороны могут на свое усмотрение распределить между собой риски того, что финансовое положение компании окажется не таким, как предполагалось в момент заключения сделки.

Принцип свободы договора был закреплен в самой первой статье ГК (и повторен в статье 421) при принятии кодекса в 1994 году. Однако некоторые российские судьи продолжают относиться к нему довольно скептически, в глубине души по старинке полагая, что если договорное обязательство не описано в законе, то его и вообще быть не может. Во всяком случае, продолжали до эпохального постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О свободе договора и ее пределах» — ​своего рода «политического завещания» ВАС, выпущенного им в преддверии своего роспуска (2014).

Врезультате во многих подобных спорах покупатель не мог добиться от продавца никакого удовлетворения. Российские суды отказывали покупателю в иске, ссылаясь на то, что договор купли-продажи акций

4