учебный год 2023 / диссер_егоров

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМЕНИ М.В. ЛОМОНОСОВА

На правах рукописи

ЕГОРОВ АНДРЕЙ ВЛАДИМИРОВИЧ

ПОНЯТИЕ ПОСРЕДНИЧЕСТВА В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ

Специальность 12.00.03 - гражданское право; семейное право; предпринимательское право; международное частное право

ДИССЕРТАЦИЯ на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель -профессор, д.ю.н. ШерстобитовА.Е.

Москва2002

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

Красавчиков полагал, что «разночтение одного и того же термина не может не привести к различным недоразумениям и затруднениям теоретического и практического порядка»5.

Точность терминологии, необходимая в любой науке, особенно важна в правоведении, поскольку обозначения понятий, выработанные правовой теорией, воспроизводятся законодательством.

Высказывается мнение, что многозначность правовых терминов не может пониматься отрицательно, и достаточно лишь оговорить то значение, в котором принимается термин. Однако практика показывает, что, как правило, никто не оговаривает специально, а использует термин в каком-то одном значении, которое может быть понято остальными участниками (оборота, диалога, дискуссии) как правильно, так и с искажениями. Это положение приводило и приводит доктрину и практику к многочисленным затруднениям. В.А. Рясенцев указывал, что всякое научное исследование предполагает оперирование либо общепризнанными терминами, не вызывающими сомнения в том, какие же понятия им соответствуют, либо новыми терминами, значение которых автор оговаривает. При неясности и многозначности терминов задачи научного исследования значительно осложняются, и вместе с тем для читателей становится затруднительным понимание рассуждении и выводов автора6.

Гражданское право нельзя считать той отраслью, где неопределенность терминов нарушает права личности особенно остро, поскольку оно базируется на принципе равноправия сторон и отсутствия субординации в их отношениях. Напротив, отрасли со значительным элементом публичности, в частности, налоговое право, как подотрасль административного права, испытывают гораздо большую потребность в унифицированном понимании используемых законодателем терминов. В силу правовых норм публичного характера участники гражданского оборота могут быть подвергнуты различным санкциям за несоблюдение нормпредписаний и норм-запретов.

Но вместе с тем любые правовые явления настолько тесно взаимосвязаны в правовой системе, что любой упрощенный взгляд способен оказать негативное воздействие на правоприменительную практику, ее единообразие и в конечном итоге на правопорядок.

Частное право играет ключевую роль в развитии всей правовой системы, именно этим можно объяснить тот факт, что многие термины частного права заимствуются публично-

праве, сохраняется и даже может усилиться в результате переноса термина в публичноправовые отрасли.

Указанные соображения и существующая, с точки зрения автора, неясность в понимании посредничества, как в доктрине, так и на практике, послужили основой для проведения исследования на предмет установления содержания понятия посредничества в российском гражданском праве.

В последнее время в русле своеобразной «проекции» новых правовых явлений на старые научные категории, высказываются предложения именовать посредничеством любую деятельность, осуществляемую на основании договоров на оказание юридических услуг: поручения, комиссии, агентирования, доверительного управления имуществом. Но при этом обходится стороной или упускается из внимания то обстоятельство, что в результате исторического развития гражданского права к концу 19 века сложилось иное понятие посредничества, которое включало в себя только действия по сведению двух контрагентов, не имеющие юридического характера, не связанные с изъявлением посредником своей воли в сделке.

Возникает вопрос о том, какое явление из двух указанных выше должен охватить термин «посредничество» в настоящее время и возможно ли объединение (в полном объеме или по каким-то дополнительным признакам) этих явлений под одним понятием посредничества.

Таким образом, проблемы, связанные с посредничеством в гражданском обороте,

5 Красавчиков О.А. Юридические факты в советском гражданском праве. М.; Госюриздат, 1950. С. 117

6Рясенцев В.А. Представительство в советском гражданском праве. Дисс… докт. юрид. наук. Т.1. М. 1948, с. 29

приобретают все большую практическую и научную актуальность в современных условиях. На основе отмеченных социально-экономических, правовых и теоретических моментов и был произведен выбор темы диссертации.

Степень разработанности проблемы в научной литературе.

Вроссийской юридической литературе отсутствуют исследования, специально посвященные понятию посредничества как научной категории и связанному с этим понятием новому взгляду на различные институты гражданского права, оформляющие оказание юридическихисвязанныхснимифактических услуг.

Входе исследования автором было установлено, что в правовой науке и текстах нормативных актов сложилось двоякое понимание посредничества, влекущее необходимость

вкаждом случае устанавливать значение, в котором использованы термины «посредничество» или «посредник». С одной стороны, традиционно под посредничеством понимается совершение фактических действий, направленных на выявление потенциального контрагента, согласование с ним всех необходимых условий сделки и сведение сторон для непосредственного заключения сделки. С другой стороны, посредничеством обозначается деятельность поверенного, комиссионера, агента, и нередко доверительного управляющего. То есть деятельность, приводящая, как правило, без какого-либо вмешательства со стороны получателя услуг, к правовому результату для последнего (установлению обязательственного отношения, переносу права собственности на имущество и т.п.). В самом общем виде различие этих двух подходов к определению посредничества сводится к указанию на то, что посредник совершает только юридические или только фактические действия.

Втакой смежной с правоведением области наук об обществе, как экономика, серьезных теоретических исследований, посвященных посреднической деятельности, за редким исключением, также не проводилось. Отдельные аспекты экономического понимания посредничества затрагивались в диссертационных работах В.К. Калугина, Р.А. Кокорева, А.И. Сидоровой.

При этом работа Р.А. Кокорева должна быть отмечена особо, поскольку в ней дан достаточно подробный анализ сущности и роли посреднической деятельности в развитии экономических отношений. Автор попытался взглянуть на посредничество под углом зрения теории трансакционных издержек, выдвинутой "• Коузом, установив, что посредничество в обществе с высоким уровнем разделения труда способствует экономии таких издержек, а значит, играет немаловажную роль в экономике.

В большинстве специальных юридических исследований посредничество рассматривалось лишь применительно к торговому обороту или отдельным его сферам, а не как категория, имеющая универсальное применение в науке гражданского права. К их числу относятся работы: М.В. Кечеджи-Шаловалова, Т.Е. Магнутовой, А.Ф. Сохновского, М.Р. Саркисян, М.К. Сулейменова. Одна из немногих работ, носящих общий характер, была подготовлена А.В. Майфатом • Екатеринбурге в 1992 году.

В противоположность посредничеству, в произведениях отечественных авторов весьма тщательно исследованы проблемы, связанные с понятием, признаками и отличием от сходных правовых явлений гражданско-правового представительства. Данные вопросы нашли отражение как в рамках курсов и учебных изданий по гражданскому праву, авторами которых выступали М.И. Брагинский, B.C. Ем, О.С. Иоффе, Г.Ф. Шершеневич, так и в специальных монографиях и диссертационных работах, среди создателей которых необходимо выделить А. Гордона, Л. Казанцева, Е.Л. Невзгодину, Н.О. Нерсесова, В.А. Рясенцева, Н.В. Шерешевского.

При разработке понятия представительства все авторы уделяли внимание вопросам отличия представителя, как юридического деятеля, от фактического посредника, осуществляющего сведение контрагентов, но не выражающего волю в совершаемой сделке. Общие выводы, сделанные указанными авторами относительно природы полномочия представителя и сферы применения представительства в имущественном обороте, послужили теоретической основой при написании настоящего диссертационного исследования.

Имеется также обширная литература, затрагивающая отдельные институты особенной части обязательственного права, которые служат целям оформления юридического посредничества: договор поручения (авторы: Б.С. Антимонов, Е.А. Суханов, Л.С. Таль и др.), договор комиссии (авторы: И.В. Александровский, А.Г. Гойхбарг, К.А. Граве, О.А. Красавчиков, В.А. Краснокутский, М.Н. Миллер, О.А. Красавчиков, Е.А. Суханов, B.C. Якушев и др.), договор

агентирования (авторы: <-.Ю. Рябиков, Е.А. Суханов, Л.С. Таль и др.), договор транспортной экспедиции (авторы: А.И. Хаснутдинов и др.), договор доверительного управления имуществом (авторы: В.А. Дозорцев, Л.Г. Ефимова, Е.А. Суханов и др.), ведение чужих дел без поручения (авторы: А. Гордон, К.А. Граве, Е.А. Суханови др.).

В указанных работах получили отражение многие проблемы, так или иначе связанные с понятиемпосредничествавгражданскомправе, котороепопыталсяразработать автор.

Вместе с тем практически отсутствуют работы, посвященные вопросам. общим для всех отмеченных институтов обязательственного права: необходимости соблюдения интересов получателя услуги, решению возникающих конфликтов интересов, соотношению этих институтов и договоров эксклюзивной продажи (дистрибьюторских), взаимной связи юридических и фактических действий, осуществляемых лицом, выступающим в чужих

посредничества, круга гражданско-правовых институтов, оформляющих посредническую деятельность. При этом анализируются также нормативные акты и проекты законов, относящиеся к рубежу 19 и 20 веков (дореволюционному периоду), которые представляют интерес с научной точки зрения. В ряде случаев в центре внимания вследствие недостаточной развитости правового регулирования тех или иных явлений действительности находятся доктринальные взгляды исследователей.

Поскольку в работе речь пойдет о посредничестве в частном, гражданском праве, то без должного внимания останутся проблемы, присущие другим отраслям российского права. Вполне вероятно, что могут появиться работы, посвященные посредничеству как общетеоретической проблеме, или, по крайней мере, проблеме межотраслевой. Наше предположение подкрепляется тем, что во многих публично-правовых актах: Уголовном кодексе Российской Федерации, актах по таможенному, налоговому, валютному регулированию и др., - содержится упоминание посредников. Тем не менее, автор сознательно определяет круг затрагиваемых вопросов лишь отраслевыми границами гражданскогоправа.

Задачи и цели исследования.

Основная задача диссертационного исследования - комплексное изучение различных определений посредничества в гражданском праве, как с точки зрения нормативного регулирования, таки спозиций правоприменительной деятельности идоктрины, атакжепопытка разработкисобственногопонятияпосредничества.

При этом акцент делается на предметное содержание действии посредника. позволяющее отграничить посредничество в юридическом понимании от иных явлений правовой и экономической жизни.

Сравнительное изучение различных институтов договорного права служит предпосылкой для принятия решения о допустимости или недопустимости осуществления посредничества на их основе.

Специальному анализу подвергаются также проблемы, связанные с пониманием юридических и фактических действий в гражданском праве. Исследуются вопросы, связанные с предметом агентского договора, договора поручения, договора доверительного управления имуществом, договора комиссии, договора транспортной экспедиции. Поиск оптимальных решений в области последовательного разграничения этих договорных типов с одновременных выделением их общих черт с точки зрения признаков посреднической деятельности представляет собой одну из конечных задач настоящего исследования.

Полученные в ходе теоретического и практического анализа выводы дают возможность предложить основные направления развития и совершенствования правового регулирования существующих институтов особенной части обязательственного права, оформляющих оказание юридических и связанных с ними фактических услуг, а также создают основу для правильного и эффективного применения действующих правовых норм, имеющих отношение к посредничеству, в практике разрешения споров между участниками гражданского оборота.

Методологические и теоретические основы исследования.

При написании работы автором использовались логический, исторический, системноправовой и сравнительно-правовой методы научного исследования. Использование указанных методов в их комплексе было направлено на максимально объективное и обстоятельное исследование рассматриваемой проблематики.

В процессе исследования использовались теоретические подходы и практические наблюдения, получившие воплощение в трудах ведущих отечественных и зарубежных ученых.

Научная новизна.

Настоящая работа представляет собой первое в российской юридической литературе комплексное изучение содержания и признаков посредничества в гражданском праве. Автором выработан собственный подход к определению посредничества, основанный на предметном содержании тех действий, которые выполняются посредником, что позволило объединить в одной категории посредничества действия, носящие как юридический, так и фактический характер.

Проведенное исследование позволило сформулировать и обосновать следующие основные положения и выводы, выносимые на защиту:

выступающего в чужих интересах, в виде подготовки и заключения договора для заинтересованного лица или в виде оказания содействия при заключении такого договора. Под содействием при заключении договора следует понимать деятельность, которая подготавливает и упрощает его заключение, сводит контрагентов, оставляя для заинтересованного лица только необходимость совершить целенаправленное волеизъявление. Деятельность, включающую в себя заключение договора для заинтересованного лица, можно назвать юридическим посредничеством, а деятельность, связанную лишь с содействием при его заключении - фактическим посредничеством.

2.Признаками посредничества являются:

i.осуществление деятельности на основе обязательственного отношения между двумя сторонами, посредником и заинтересованнымлицом;

ii. выступление посредника в интересе и за счет другого лица (заинтересованного лица);

iii.универсальный характер посредничества, его применимость как в коммерческом, так и

внекоммерческом обороте;

iv.возможность существования только на стадии заключения, изменения или

прекращения исключительно двусторонней или многосторонней сделки (договора);

v.самостоятельность посредника при осуществлении своих функций.

3.Деятельность, отвечающая признакам посредничества, может оформляться разнообразными институтами гражданского права, включая непоименованные договоры, и не имеет строгой привязки к соответствующим правовым институтам. Лицо, которое оказывает услуги на основе типично посреднического обязательства, не является при любых условиях и с необходимостью посредником, а только в тех случаях, когда налицо все признаки посредничества как категории науки гражданского права.

4.Учитывая, что действия по исполнению обязательства третьим лицом не отвечают признакам как юридического, так и фактического посредничества, произведен общий вывод о недопустимости применения категории «посредничество» к исполнению обязательства третьим лицом.

5.Руководствуясь разработанными признаками посредничества, установлено, что дистрибьюторский договор (договор об эксклюзивной продаже товаров) является основанием для посреднической деятельности только в тех случаях, когда дистрибьютор оказывает поставщику услуги фактического посредника, что не является характерным для данного договора, но допускается в международной практике. За этим исключением ни дистрибьюторский договор, ни договор коммерческой концессии, ни договор финансирования под уступку денежного требования не относятся к числу институтов договорного права, оформляющих посредническую деятельность.

поручения или агентирования.

Сделанные теоретические выводы позволили сформулировать некоторые практические предложения:

•Поскольку деятельность по исполнению обязательства за другое лицо нельзя считать посреднической, при определении заинтересованности в совершении сделки акционерным обществом (ст. 81 Федерального закона «Об акционерных обществах») лица, привлеченные к исполнению такой сделки, в частности, банки, участвующие в расчетах, не могут быть включены в число заинтересованных лиц.

•В действующее законодательство желательно включить регулирование маклерского договора в качестве самостоятельного договорного типа, предусмотрев возможность выступления маклера в интересах одного или обоих контрагентов.

•До внесения изменений в действующее законодательство к маклерскому договору подлежат применению нормы общей части Гражданского кодекса Российской Федерации и по аналогии отдельные правила, касающиеся договора возмездного оказания услуг или агентского договора. Применению любой нормы должна предшествовать проверка ее на предмет не противоречия правовой природе маклерского договора.

•Поскольку при определении предмета агентского договора в действующем законодательстве использован оборот «юридические и иные действия», есть основания предполагать, что одни фактические действия («иные действия» по терминологии закона) не могут составлять самостоятельный предмет агентского договора. Однако фактические посреднические услуги агента составляют существенную часть «иных» действий, входящих в предмет договора агентирования, причем de lege ferenda они могут быть единственным предметом данного договора. Следовательно, представляются обоснованными разработка и включение в Гражданский кодекс РФ норм, корректирующих правила главы 52 ГК РФ об агентском договоре в русле включения в качестве самостоятельного предмета данного договорного типа посреднических действий агента, не носящих юридического характера. При этом должноостатьсянеизменнымдействующеерегулирование в той части, в которой оно не допускает

совершение по агентскому договору фактических действий не посреднического характера в качестве единственной функции агента.

Научная значимость диссертационного исследования обусловлена тем, что в нем впервые произведен комплексный анализ основных взглядов на посредничество в имущественном обороте, проведена их классификация и предложено собственное понимание посредничества как категории науки гражданского права, основанное на предметных особенностях действий посредника и позволяющее отграничить посредничество от иных правовых явлений. Автором подробно продемонстрированы преимущества и недостатки каждого из нескольких сложившихся в доктрине и используемых при нормотворческой работе пониманий посредничества, что позволяет делать обоснованные с научной точки зрения выводы о наиболее предпочтительных направлениях совершенствования правового регулирования в данной области.

Особое внимание уделено в работе поддерживаемому одними учеными и критикуемому другими делению действий участников правоотношений на юридические и фактические, дано собственное понимание юридического действия, позволяющее правильно толковать предмет договора поручения, как одного из самых распространенных правовых типов, которым стороны оформляют свои отношения, связанные с оказанием посреднических услуг.

Осуществлен подробный обзор германского опыта нормотворческой и правоприменительной деятельности, сталкивающейся с необходимостью определенного понимания термина «посредничество». Показано, какие выводы германской правовой практики могут оказать значительное влияние на формирование российской цивилистической категории посредничества, сравнительное исследование по данной тематике в отечественной литературе ранее никем не проводилось.

гражданского права, служащих для оформления посреднической деятельности.

Результаты диссертационного исследования могут быть также использованы в научноисследовательской работе, в преподавании курсов гражданского права в юридических высших учебных заведениях, а также при чтении спецкурсов, посвященных договорным обязательствам на оказание юридических и связанных с ними фактических услуг и внедоговорным обязательствам из ведения чужого дела без поручения.

Апробация результатов исследования.

Диссертация выполнена на кафедре гражданского права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова. Основные положения диссертации используются в научной и практической деятельности диссертанта, в частности, были апробированы при прочтении в 2001 - 2002 гг. курса лекций «Посредничество в имущественном обороте» перед слушателями Российской школы частного права при Исследовательском центре частного права при Президенте Российской Федерации и слушателями Московской Высшей Школы СоциальноЭкономических наук. Все ключевые выводы диссертации и основная аргументация, использованная для их обоснования, нашли отражение в опубликованных автором статьях.

Структура работы.

Структура диссертации определяется предметом и целью исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав и списка использованной литературы. В первой главе рассматриваются различные определения посредничества, данные в правовой и экономической

посредничеству, осуществляемому путем фактических действий, в связи с чем рассматриваются общие вопросы различия юридических и фактических действий, дается понятие фактического посредничества, проводится отличие посредничества от иных услуг информационного, рекламного и иного характера, рассматриваются вопросы правового регулирования договора фактического посредничества. В третьей главе диссертации рассматриваются конкретные институты особенной части обязательственного права, которыми может быть оформлена посредническая деятельность: договоры поручения, комиссии, агентирования, доверительного управления имуществом, транспортной экспедиции и внедоговорное выступление в чужом интересе без поручения.

ГЛАВА I

ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ И ЮРИДИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПОСРЕДНИЧЕСТВА В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ

§ 1. Экономическая категория посредничества.

Торговля как посредничество

Самый общий характер имеет понимание, которое вкладывает в посредничество повседневное словоупотребление - термин «посредничество» означает содействие, помощь в налаживании определенных связей, общения между кем-либо, содействие соглашению, сделке между сторонами7. Такое семантическое толкование понятия «посредничество» позволило Т.Е. Магнутовой утверждать, что им охватываются самые различные явления социальной жизни8. С этим выводом следует в полной мере согласиться.

С не меньшей степенью общности согласно другому пониманию вся торговля признается посредничеством, как деятельность по продвижению товара от его изготовителя к потребителю. На этой основе базировалось дореволюционное понимание торговли. Определяя предмет торгового права, Г.Ф. Шершеневич рассматривал торговый оборот как посредничество со спекулятивной целью. Равно как в основе классификации торговых сделок лежало экономическое понятие посредничества (посредничество в обращении товаров, в обращении труда, посредничество - содействие торговле)9. Посредником при обращении товаров, как наиболее существенной части торгового оборота, является любое лицо, находящееся между производителем и потребителем.

Посредническую деятельность исключительно по приобретению и сбыту А.Ф. Федоров называл торговлей в узком смысле слова10. У него же мы встречаем объяснение причин, почему появляются посредники в таком понимании: «Чем оольше проведена система разделения труда, результатом чего происходит то, что производитель работает не по заказу потребителя, а «на рынок», тем становится затруднительнее обмен излишков производства осуществлять средствами самих производителей и тем является большая необходимость пользоваться в этом отношении услугами посредников».11 Очевидно, что эти причины совпадают с причинами возникновения торговли как таковой.

Аналогичным образом давалось определение торговли в советской литературе по торговому праву времен НЭПа: «С экономической точки зрения торговля есть одна из отраслей народного хозяйства, имеющая своей задачей служить связующим звеном между производителем и потребителем, т.е. осуществлять функции по самой основе своей посреднические»12.

Из сходного понимания коммерции, но с рядом собственных корректив, исходит Б.И. Пугинский, который часто прибегает к термину «посредничество» в указанном выше смысле13.

В своей диссертации по экономическим проблемам А.И. Сидорова указывает, что посредники - это юридические и / или физические лица, которые являются связующим звеном рынка между покупателем и продавцом, или, говоря точнее, между первичными владельцами денежных средств и их конечными пользователями14. Определение посредничеству на рынке ценных бумаг автор дает как специализированной деятельности на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов общества, по взаимосвязи поставщиков капитала и его потребителей, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и

7См.: Толковый словарь великорусского языка. Владимир Даль, 1882. - М, 1955, т. 3, с.341; Словарь современного русского языка в 17-ти томах. Т.10.М.-Л., 1960, с.1517-1518.

8Магнутова Т.Е. Правовое регулирование отношений по торговому посредничеству МГУ дисс. канд. юрид. наук, 1988, с. 12

9Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права . Т. I. Спб.. 1908, с.90-92.

10Федоров А.Ф. Торговое право. Одесса, 1911, с.З.

11Федоров А.Ф. Торговое право. Одесса, 1911, с.1.

12Бахчисарайцев X., Граве К., Эйбушитц П. Вопросы законодательства во внутренней торговле. М., 1925, с.6

13См.; Пугинский Б.И. Коммерческое право России. - М.: Юрайт, 2000, с. 13, 14-15 и др.

14Сидорова А.И. Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг. Дисс... канд. экон. наук. М., 1999. с.