3. Способы подделки оттисков печатей и штампов
1. Рисовки изображения оттиска
2. Копирование с помощью промежуточного плоского клише
3. Кустарное изготовление печати и штампа
4. Ручное гравирование на металле, вырезание на резине.
5. Компьютерное моделирование оттиска с последующим изготовлением печати на лазерной гравировальной машине.
Идентификация печатей производится с целью решения вопроса о том, данной ли печатью нанесен оттиск в исследуемом документе. Образцы отбираются в виде свободных и экспериментальных – свободные до возбуждения дела, экспериментальные наносятся найденной печатью в количестве 10 12 при разной степени нажима на такой же бумаге, а также на плотной белой бумаге.
Затем изучают общие и частные признаки ПЕЧАТЕЙ:
Общие признаки:
1) Способ изготовления печатной формы
2) Форма печати
3) Содержание текста
4) Диаметр внешних и внутренних ободков, Образующих рамку
5) Взаиморасположение текстов, строк, герба
6) Размер и конфигурация шрифта.
7) Расстояние между буквами и словами
8) Форма и направление линии строки.
Частные:
1) смещение знаков по вертикали и горизонтали, относительно других фрагментов текста
2) Нарушение радиальности и параллельности размещения знаков
3) Неравномерные расстояния между знаками словами и строками
4) Отсутствие некоторых небольших элементов герба
5) Искривления, изломы, утолщения элементов, изменение формы овалов.
=33. Способы прочтения залитых, замазанных, зачеркнутых и выцветших текстов. Особенности использования невидимых лучей.
6) Выявление невидимых и слаборазличимых текстов
Текст может быть невидимым путем
1) удаления (травления, смывания, подчистки)
2) либо от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).
Как выявляются такие тексты?
1) Методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, другие методы усиления контрастов – электро-оптическое устройство (преобразователь), телевизионные устройства.
2) путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.
3) диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя
фотоматериалов
4) Нагревание документа при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования – им можно выявить невидимые чернила.
7) Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей
Методика выявления таких записей основана на различиях физико-химических свойств вещества штрихов и помех, обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.
При различии цвета штрихов – используют светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.
Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, тушь). То применяют ЭОП или фотосъемку в отраженных ИК-лучах
Если текст залит чернилами того же цвета, то используют съемку картины в ИК-лучах, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за
счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.
Интенсивность окраски пятна может быть значительно ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).
=34. Криминалистическое исследование материалов документа.
Материалы документов – это многокомпонентные смеси.
Они почти всегда исследуются СУДЕБНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗОЙ ДОКУМЕНТОВ.
Довольно часто возникает необходимость в идентификации чернил, конкретной пачки бумаги, в установлении предприятия изготовителя материала документов и времени изготовления.
Данное исследование является сложным и многоступенчатым, так как состав документов сложный, компоненты различаются по химическим свойствам, в составе материалов документов есть неконтролируемые примеси.
Происходят изменения в составе материалов документов, под воздействием окружающей среды.
Что исследуется этой ЭКСПЕРТИЗОЙ?
А) Бумага.
Отдельные клочки документов или другие объекты исследуются, чтобы установиться:
- Класс, марку и сорт бумаги, использованной при изготовлении определенного типа документов или бланков
- Устанавливается единый источник происхождения листов бумаги, изъятых у разных подозреваемых
- Определяется состав бумаги.
- Изучаются ее физико-химические свойства (толщина, вес, цвет, внутреннее строение)
- Состав по волокну
- Вид и степень проклейки, какие вещества использованы в качестве наполнителей.
- Определяются признаки, характеризующие изделие из бумаги (например, тетрадь: формат, линовка).
Б) Средства письма
Для исследования материалов письма применяются химические и физические методы, используемые в области материаловедения (хроматографии, лазерный люминесцентный анализ, спектрофотомерия).
Для наиболее распространенных материалов письма разработаны методики крим. исследования красителей в штрихах письма и в емкостях позволяющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, Одного рода, различающихся по качественному составу красителей.
=35. Криминалистическое исследование документов, изготовленных с помощью компьютера и принтеров.
Пишущие машинки с появлением ПК вытеснились.
Процесс подготовки документа при печатании на компьютере это ЦЕПОЧКА: компьютер программное обеспечение электронная копия документа на магнитном носителе принтер документ на бумаге.
В настоящее время применяются методики судебно-технической экспертизы, позволяющие устанавливать тип использованного при печати документа принтера и осуществить идентификацию принтера по отпечатанному тексту.
Виды принтеров:
- Матричные
- С монолитным литероносителем (ударного типа)
- Струйные
- Лазерные
- Термографические (безударного типа)
Для установления групповой принадлежности механизмов в экспертной практике используют следующие признаки:
Матричные игольчатые принтеры:
- Устойчивый к смазыванию краситель
- Заметные точки, составляющие штрихи знаков
- Дискретная структура наклонных штрихов (ступенчатая структура)
Струйные принтеры:
- Краситель не устойчив к смазыванию
- Краситель проникает в капилляры бумаги и не имеет блеска
- Тонкие штрихи незначительно отличаются от широких
- Нечеткие концы засечеик символов
Матричные лазерные принтеры:
- Устойчивый к смазыванию краситель
- Блеск красителя в косопадающих лучах света
- Ровные без перерывов и искривлений тонкие линии штрихов,
- Острые концы засечек символов
Отсканированный, а затем отпечатанный на лазерном принтере текст:
- Тонки линии неровные и прерывистые
- Вокруг штрихов – ореолы
- Концы засечек скруглены
Термовосковые принтеры: (ПОХОДУ – БЕЗУДАРНОГО ТИПА) – ИТОГ – ТЕРМОВОСКОВЫЕ И МАТРИЧНЫЕ ЛАЗЕРНЫЕ ПРИНТЕРЫ ПО ПРИВЕДЕННЫМ ЗДЕСЬ ПРИЗНАКАМ СХОДНЫ.
- Устойчивый к смазыванию краситель
- Матовый блеск красителя в косопадающем свете
- Тонкие линии ровные, без прерываний
- Острые концы засечек символов.
Признаки программного обеспечения проявляются в доступных режимах печати (жирный, полужирный), встроенных шрифтах и возможности использования загружаемых из компьютера шрифтов, которые могут отличаться от встроенных.
Также особенностях форматирования, таблиц, etc.
Исследование полиграфической продукции.
Чаще всего подделывается такая полиграфическая продукция как: бланки документов. Например, аттестаты о среднем образовании, дипломы, водительские удостоверения, денежные билеты, ценные бумаги.
Наиболее квалифицированно изготавливаются поддельные бланки при использовании типографского оборудования и соответствующих специалистов.
1. Печатание с поддельных форм высокой печати. Примером является печатание фотополимерным способом.
Изготовление форм из жидкoгo фoтoпoлимepa
1) нaчинaeтcя c coздaния мaкeтa пeчaти нa кoмпьютepe
2) дaлee мaкeт вывoдитcя нa плeнкy c пoмoщью лaзepнoгo пpинтepa.
3) Пoтoм нeгaтив нyжнo oблoжить cпeциaльным бopдюpoм-лeнтoй, чтoбы пoлyчилacь фopмa для зaливки пoлимepoм.
4) 3aливaeтcя этa фopмa фoтoпoлимepoм и cвepxy клaдeтcя пpoзpaчнaя плeнкa, и зaкpeпляeтcя этo мeждy двyмя cтeклaми.
5) Пoмeщaeтcя этa кoнcтpyкция в экcпoниpyющий aппapaт для зacвeтки yльтpaфиoлeтoм.
6) Пocлe пpoмывки пoлyчившeйcя фopмы пoд вoдoй нyжнo зacвeтить ee пoвтopнo, чтoбы cдeлaть ee бoлee твepдoй. После имеющейся печатью можно печатать.
2. Использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки
3. Копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (цветные ксероксы, электрофотографии)
Признаки:
- Несоответствие оттискал подлинному бланку по использованному шрифту
- Несоблюдение правил типографского набора (например, расстояния между словами)
- Неравномерную окраску оттиска
- Наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры.
!!! При расследовании устанавливаются!!!:
- Каким способом изготовлен бланк документа
- Изготовлен ли бланк документа на одном и том же печатающем устройстве
- Конкретное печатающее устройство.
Эти вопросы ставятся на разрешение судебно-технической экспертизы документов.
=36. Криминалистическое исследование почерка: понятие, научные основы, свойства (индивидуальность, относительная устойчивость), общие и частные признаки почерка, задачи: классификационные, идентификационные, диагностические.
Задача изучения почерка состоит в:
- Установлении исполнителя (идентификационная задача)
- Установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянение) (диагностическая задача).
- В настоящее время ведутся успешные теоретические и экспериментальные исследования по установлению психофизиологических, характерологических, профессиональных, образовательных, интеллектуальных и иных свойств исполнителя.
Почерковедение опирается на исследование навыков письма, которые проявляются в движениях руки.
Объект почерковедческого исследования – обширные рукописи, краткие записи, подписи, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма.
Основной вопрос – идентификация исполнителя рукописи.
Могут быть решены вопросы об условиях исполнения рукописи, способах искажения почерка, определении пола исполнителя.
Основа почерковедения – теория крим. идентификации, психофизиология высшей нервной деятельности человека.
Основа идентификации человека по его письму – это его письменные навыки.
Навыки – это сложные механизмы нервной деятельности:
- Технические навыки (держание пишущего прибора, расположение листа бумаги, посадка человека при письме)
- Графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний)
- Навыки письменной речи (определение буквенного состава, словарный состав, использование тех или иных типов предложений).
Понятие почерка.
Почерк – это присущая каждому пишущему индивидуальная и динамическая устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописях.
С точки зрения современной физиологии, а точнее ее учения о двигательных навыках, а точнее учения И. П. Павлова о динамическом стереотипе, почерк - это своего рода динамический стереотип.
Что есть динамический стереотип?
Это система условно-рефлекторных связей, обеспечивающая поиск оптимального режима движения и его соответствие поставленной задаче при построении движения в сходных условиях.
Систематические упражнения в письме приводят к выработке определенной стереотипности и автоматизации письменных движений. Следовательно, в силу этой автоматизации почерк устойчив (после того, как он выработается). !В старости почерк деградирует, снижается координация, упрощаются строения букв!.
Почерк может ПЕРЕСТРАИВАТЬСЯ применительно к изменениям в обстановке:
- Непривычные внешние условия письма
- Нарушение функций костно-мышечного или нервного аппарата
- Необычное психическое и физиологическое состояние пишущего
- Специальная целевая установка, например, маскировка или имитация письма.
Свойства почерка.
1 - Относительная устойчивость почерка.
Она связана с динамическим стереотипом, о чем указано выше.
2 - Индивидуальность – это неповторимая совокупность особенностей почерка, связанная со своеобразием комплекса конкретных условий формирования почерка у каждого конкретного лица.
Индивидуализация происходит за счет:
- Анатомического строения лица
- Психологических особенностей лица
- Процесса обучения (методик преподавания письма, ЕТС).
В результате почерк приобретает такую совокупность особенностей, которая делает его индивидуальным и отличает от почерка любого другого человека.
3. Вариационность – устойчивое видоизменение почерка одного и того же лица как результат приспособления почерка к различным условиям выполнения рукописей
4. Относительная изменяемость – способность почерка изменяться определенным образом в зависимости от степени и вида причин, влияющих на процесс письма
Признаки почерка. ТОПОГРАФИЧЕСКИЕ, ОБЩИЕ И ЧАСТНЫЕ
1) Топографические признаки письма – касаются расположения текста на странице.
1 – наличие или отсутствие полей
2 – относительные размеры полей
3 – форма полей (поле равномерное, сужающееся или расширяющееся к низу)
4 – форма линии поля (прямая, извилистая)
5 – наличие или отсутствие абзацев
6 – направление строк (строки горизонтальные, восходящие, нисходящие)
7 – способ выделения ключевых слов (если они есть): укрупненными знаками, печатными буквами, разрядкой, подчеркиванием
8 – относительное расположение знаков переноса
9 – способ обозначения даты (в строку с обозначением месяца, арабскими или римскими цифрами, с наличием или отсутствием нуля перед однозначным обозначением месяца)
10 – относительное расположение даты, подписи, знаков нумерации.
2) Общие признаки почерка – отображение в рукописи информации об общих свойствах письменно двигательного навыка, проявляющихся не в отдельных движениях, а в целостной системе письменных движений.
Группы (10) общих признаков – учебник стр. 180.
1 – степень выработанности почерка – уровень овладения техникой письма, который проявляется в способности пишущего выполнять текст быстрыми, координированными и устойчивыми движениями. !!!Степень выработанности может быть только снижена. Повысить ее невозможно!!!.
Степень выработанности может быть:
- Малая
- Средняя
- Высокая.
2 – темп письма:
- Быстрый, то есть написание букв, сочетаний и слов – без отрыва пишущего прибора от бумаги, упрощения в конструкциях букв, острые начала и окончания штрихов
- Медленный – частые отрывы пишущего прибора от бумаги, усложненные конструкции букв, тупые начала и окончания штрихов
3 – координация почерка
- Высокая – т.е. правильное выполнение букв и слов, пространственная точность движений
- Низкая – извилистость и изломы прямых штрихов, угловатость овалов, несоразмерность отдельных элементов, неточные начала и окончания штрихов букв
4 – устойчивость почерка
- Устойчивый – то есть повторяемость форм, размеров, наклонов письменных знаков и особенностей размещения текста на бумаге, в том числе при разных условиях письма.
- Неустойчивый
5 – соответствие официальным прописям. По соответствию официальным прописям различают:
- Простой почерк – то есть в основном соответствующий официальным прописям
- Упрощенный почерк – то есть отклонение от официальных прописей в сторону упрощения написания букв, сочетаний букв, слов
- Усложненный почерк.
6 – преобладающее направление движений почерка:
- правоокружные
- левоокружные
7 – положение продольных осей букв:
- правонаклонный
- прямой
- неустойчивый почерк
8 – связность почерка - количество букв, выполненных непрерывным движением (без отрыва пиущего прибора от бумаги)
- малая (до 3-х букв)
- средняя (3 – 6 букв)
- большая (свыше шести букв)
9 – высота букв
- малый почерк (< 2 мм)
- средний (2 – 4 мм)
- большой (> 4 мм)
10 – Разгон почерка – соотношение протяженности движений по горизонтали и вертикали
- Малый разгон (сжатый почерк) – ширина букв менее половины их высоты или равна ей
- Большой разгон – размашистый почерк – ширина букв больше их высоты.
3) Частные признаки – характеризуют отдельные стороны, особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся при выполнении отдельных букв и их сочетаний.
Частный признак – это отклонение относительно правил, установленных в прописях. Виды элементов письменных знаков:
– основные
– дополнительные
-соединительные
2. сложность движение при выполнении букв:
- упрощенное
- усложненное
3. форма движений при выполнении
4. протяженность движения:
- по вертикали
- по горизонтали
5. количество движений:
- увеличенная
- уменьшенная
6. относительное размещение:
- точек пересечения…
= 37. Основные СПОСОБЫ подделки почерка, их ПРИЗНАКИ. Особенности подготовки и проведения ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ, виды ОБРАЗЦОВ, требования к образцам, тактические особенности их получения.
Почерковедческая ЭКСПЕРТИЗА. Стадии:
1) подготовка к исследованию;
2) выявление признаков необычного выполнения рукописи;
3) раздельное и сравнительное исследования спорной рукописи и образцов;
4) оценка обнаруженных совпадений и различий и вывод.
Подготовка.
Следователю необходимо собрать сравнительные материалы и сведения об объектах исследования (тексту рукописи и ее исполнителю):
1 – Возраст, образование, какими языками владеет и какой письменностью может пользоваться
2 – пишет ли левой рукой (если да, то с какого времени и в связи с чем начал так писать)
3 - не страдает ли каким-либо нервными болезнями или заболеваниями рук и глаз
4- сведения о необычном выполнении исследуемого документа (по показаниям потерпевших или свидетелей)
5 – Необходимо предоставить образцы почерка предполагаемых исполнителей документа, исполнитель которого должен быть установлен. ОБРАЗЦЫ почерка делятся на:
1) Свободные образцы – рукописи, выполненные вне связи с расследуемым событием, до возбуждения уголовного дела.
Их можно найти по месту работы, учебы лица, дома, у родственников, в ОГВ. Вначале их надо проверить, например, путем допроса подозреваемого установить, что они выполнены именно этим лицом.
2) Экспериментальные образцы письма – это рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для экспертизы. Данные рукописи могут быть умышленно искажены.
3) Условно свободные – то есть в процессе заполнения каких-либо документов.
ТРЕБОВАНИЯ К ОБРАЗЦАМ - Образцы должны быть:
- Подлинным (выполненными тем лицом, которое значится исполнителем)
- Сопоставимыми с исследуемой рукописью. Они должны отображать тот комплекс признаков, который проявился при написании исследуемого документа.
- Полными – то есть отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя.
Вопросы эксперту:
1 – Кем выполнен текст – мужчиной или женщиной. Данный вопрос решается как правило при большом объеме образцов текста
2 – Не выполнен ли текст намеренно измененным почерком или с подражанием почерку какого-то лица?
3 – не выполнен ли текст в необычных условиях или в определенном состоянии исполнителя или окружающей среды.
4 - в какой относительный период времени выполнен текст данного документа?
Этот вопрос удается решить лишь в отдельных случаях.
= 38. Криминалистическое АВТОРОВЕДЕНИЕ и СУДЕБНО-ЛИНГВИСТИЧЕСКОЕ исследование документов: понятие, задачи, методы. Общие и частные признаки письменной речи (грамматические, лексико-фразеологические, стилистические). Отбор ОБРАЗЦОВ, требования к ним.
Понятие и компоненты письменной речи.
Письменная речь имеет внешнюю 1) двигательную (артикуляция, движения руки) и 2) внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль, информативность).
1. В отличие от почерковедческого исследования – автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи, и оно дополняет исследование почерка.
2. Также оно может иметь самостоятельное значение – в случае когда автор и рукописи являются разными лицами, а также в случаях выполнения рукописи на печатающих устройства.
Письменная речь – это совокупность явлений, связанных с письменным обменом информацией посредством языка.
Это деятельность человека, опосредованная системой графических языковых знаков.
Цель крим. автороведения (и судебной-автороведческой экспертизы в частности) – установление конкретного автора документа, а также установление принадлежности автора к определенной группе лиц в зависимости от его образовательного уровня, профессии, ЕТС.
Письменная речь состоит из двух компонентов:
1 – Языковые навыки:
- Пунктуационные
- Орфографические
- Лексико-фразеологические
- Синтаксические
- Стилистические
2 – Интеллектуальные:
- Навыки мышления
- Навыки памяти
Комплекс индивидуальных языковых и интеллектуальных навыков конкретной личности уникален и неповторим в каждой речевой ситуации и позволяет идентифицировать автора того или иного текста.
ПРИЗНАКИ письменной речи.
Они также делятся на общие и частные.
Общие признаки:
Степень развития каждого навыка (навыки указаны выше)
- Высокая
- Средняя
- Низкая
- «Нулевая»
Частные признаки – отображают разные свойства, проявляющиеся в определенных нарушениях правильности речи, в использовании определенных языковых средств, в устойчивых соотношениях языковых средств, используемых индивидом в ситуациях письменного общения.
Выделяют также:
1 – Стиль изложения
- Бытовой (письма, записки, дневники)
- Официально-деловой (НПА, Документы, рапорты, заявления)
- Публицистическией (очерки, журнальные статьи)
- Литературно-художественный (романы, повести, рассказы)
- Научный (монографии, методические и учебные пособия)
2 – Лексика – т.е. словарный состав письменной речи, используемые автором слова:
- Профессионализмы
- Диалектизмы (слова для жителей определенной местности)
- Вульгаризмы
- Жаргонизмы (употребляются определенными социальными группами – «легавый», «Мусор», «чувиха», «Чувачок»)
- Варваризмы – заимствованные слова (имидж, спонсор)
- Неологизмы, продукты словотворчества)
- Слова-паразиты.
3 – Архитектоника речи – структура речи
- Порядок слов в предложении, расположение подлежащего, сказуемого, дополнения, определения.
- Употребление сказуемого без подлежащего (живу в палатке, никого не трогаю)
- Нарушение общепринятого порядка слов (гулять со мной пойдешь ли ты?)
- Повествование в форме автодиалога (И что вы думаете он мне сказал? Привет!)
4 – Рационально-эмоциональный строй речи (тон высказываний, восклицательные знаки, преувеличения)
5 – Многословность или лаконизм.
Автороведческая экспертиза (судебно-автороведческая экспертиза)
Объект ее – тексты – то есть сложные структурные образования, элементы которого находятся в определенных закономерных отношениях связи.
!!!!!!!!!Для решения задач необходимо МИНИМУМ 500 СЛОВ. !!!!!!!!!!
0. Подготовка. Также, как и в почерковедческой экспертизе необходимо иметь ОБРАЗЦЫ, которые также могут быть свободными, экспериментальными и условно-экспериментальными.
Свободные образцы – вне связи с расследуемым событием и до его возникновения.
ТРЕБОВАНИЯ:
- Такой же язык, что и в исследуемом документе
- Такой же период времени, так как человек развивается и деградирует (кому как повезет).
- Текст должен быть такого же стиля (бытовой, деловой, публицистический).
- Одно и то же состояние автора (пьяный, под наркотиками).
Экспериментальные образцы – тексты, полученные специально для автороведческой экспертизы.
Образцы выполняются в виде сочинения на заданную тему.
Условно-экспериментальные – тексты в период расследования. Это дополнительный сравнительный материал.
Стадии.
1. Подготовительная: эксперт знакомится с постановлением (определением суда – если судебно-автороведческая) о назначении экспертизы, оценивает поступившие ему материалы с точки зрения количества и качества
2. Аналитическая стадия: раздельный анализ исследуемого текста и образцов речи проверяемого. Выявляются признаки (указанные выше)
3. Сравнительное исследование: выявляются совпадающие и различные признаки.
4. Синтезирующая стадия – оценка установленных совпадений, формирование окончательного вывода.
*Есть также классификационно-диагностическое исследование – где анализу подвергается текст, а не проверяемое лицо. И по данному тексту (навыкам письменной речи) определяется групповая принадлежность автора к определенным группам лиц (профессиональным, социальным, етс).
Осматриваем и Описываем в виде фрагмента протокола следственноо действи рукописный документ
Служебная записка Смирнова и на имя Иванова обнаружена на рабочем столе Смирнова.
Служебная записка написана написана на белом листе бумаги формата А4. Бумага имеет ровные края. Текст выполнен с помощью пишущего устройства, наполненного красителем синего цвета
Текст служебной записки содержит в себе реквизиты Смирнова, Иванова, заголовок «служебная записка», расположенный в средней части бумаги по центру, дату составления документа – 01.04.19, подпись Смирнова. Текст начинается со слов «прошу обеспечить подключение к интернету компьютер».
Почерк автора служебной записки харктеризуется высокой степенью выработанности
= 39. Криминалистическая регистрация: понятие, научные основы, задачи, объекты регистрации, виды учётов, их криминалистическое значение.
ПОНЯТИЕ
Криминалистическая регистрация – это научно разработанная система справочных, розыскных и иных криминалистических учетов объектов-носителей криминалистически значимой информации, используемой для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Криминалистически значимая информация – это та информация, которая используется для обеспечения криминалистической деятельности (следственной, экспертной, оперативно-розыскной). Это выявленные, собранные, представленные в регистрационные органы фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления, а также иная ориентирующая информация, необходимая и достаточная для информационного обеспечения раскрытии, расследования и предупреждения преступления. Она может быть потенциально пригодной для доказательства.
Криминалистический учет – это информационно-поисковая система, могущая комплектоваться из объектов оригиналов (следов пальцев рук, гильз, оружия) и их описаний.
Историческое развитие шло от учета только лиц, привлеченных к уголовной ответственности и совершенных ими преступлений. Но затем круг объектов регистрации расширялся, что привело к накоплению большого массива информации и обширного ее применения, методы получения также совершенствовались, что привело к появлению нового подраздела крим. техники – крим. регистрации.
НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ
Теоретические основы.
1 – криминалистически значимая информация о разных преступлениях и следах, а также связанных объектах всегда характеризуется групповыми и индивидуальным признаками.
2- информация самостоятельная по отношению к своему носителю
3 – любой вид информации поддается реально возможному выявлению, фиксации, систематизации, чаще долгому хранении, передаче вовне многократному использованию
4 – каждому виду учета присуща система своих признаков (например, особенности пальцевых узоров, внешности, почерка, нарезного канала ствола оружия, способа совершения преступления, номерных знаков).
ЗАДАЧИ. Значение учетов.
Теоретические задачи.
- Обобщение следственной практики
- Научно-исследовательская крим. деятельность.
- Разработка крим. характеристик преступлений.
- Выявление типологических черт преступников, способов совершения тяжких и особо тяжких преступлений (для криминологии)
Практические:
- Помощь в установлении обстоятельств, важных для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
- Установление личности живых, погибших или умерших граждан, представляющих крим. интерес, прошлой преступной деятельности человека.
- Установление относимости определенных объектов и обстоятельств к совершенном преступлению
- Установление принадлежности предметов (оружия, номерных вещей)
- Установление повторяемости преступной деятельности, совершенной одним и тем же способом, одним лицом или группой лиц.
- Учетные сведения позволяют выявить и затем на основе учета задержать разыскиваемых преступников, разыскать и изъять предметы преступного посягательства.
- Экспертно-крим. коллекции оказывают помощь в решении диагностических и классификационных задач при исследовании объектов и веществ.
ОБЪЕКТЫ регистрации.
1) люди (известные: объявленные в розыск, арестованные, задержанные, представляющие оперативный интерес, занимающиеся бродяжничеством и попрошайничеством, пропавшие без вести, неизвестные преступники, скрывшиеся с места совершения преступления, душевнобольные и дети, личность которых неизвестна);
2) трупы (погибшие, умершие граждане, личность которых не установлена);
3) предметы (утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и т.д., а также те, принадлежность которых неизвестна, выявленное огнестрельное оружие; орудия взлома, применявшиеся на месте преступления, и др.);
4) следы (например, следы пальцев рук с мест нераскрытых преступлений);
5) документы (в частности, фальшивые денежные знаки и ценные бумаги, поддельные рецепты и др.);
6) животные (похищенные или пригульный скот);
7) преступления(раскрытые и нераскрытые с характерными способами совершения преступлений).
Основанием регистрации являются постановление прокурора, следователя, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, протокол задержания подозреваемого, приговор, определение суда, протокол об административном правонарушении, об административном аресте, постановление о заведении дела по установлению личности неизвестного.
ВИДЫ учета (стр. 202):
по функциональному признаку (назначению)
оперативно-справочные
розыскные
криминалистические
отдельно – централизованный учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории РФ иностранными гражданами и лицами без гражданства, а также в отношении них
по объективному признак
учеты ФЛ и ЮЛ
преступлений
предметов и следов
по способу фиксации информации
описательный
дактилоскопический
фотографический
коллекционный
на магнитных носителях
иных носителях для ЭВМ
смешанные
по степени централизации
федеральное
региональное
местные
по ФОРМЕ ведения учета
картотеки
журналы
видеотеки
фонотеки
коллекции
автоматизированные банки данных на основе ЭВМ
смешанные
ДАЛЬШЕ, НАВЕРНОЕ, ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ.
Система криминалистической регистрации.
Субъекты – органы внутренних дел, которые работают в соответствии с ФЗ «О полиции», «Об ОРД», «О государственной дактилоскопической регистрации в РФ», Наставление по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, крим., розыскных учетов, экспертно-крим. коллекций и картотек ОВД РФ, Инструкция по формированию и использованию экспертно-крим. учетов, картотек, коллекций и справочно-информационных фондов ОВД, иные НПА.
Способ криминалистической регистрации: фиксация наименований, признаков внешнего строения, способов совершения действий (если регистрируется преступление), иных значимых данных об объектах. Фиксация может происходить словесным описанием, фотографированием, аудио, видеозапись, дактилоскопирование, компьютерная обработка.
Система криминалистической регистрации представляет собой совокупность криминалистических учетов:
- Централизованные – ведутся в центральных подразделениях МВД (ГИАЦ МВД – Главный информационно-аналитический центр), распространяются на всю территорию РФ, а также на страны СНГ).
- Местные – носят региональный характер и ведутся в информационных центрах МВД республик, краев, областей, а также зонах (объединениях субъектов) НА УРОВНЕ СРФ И ЗОН
- Централизованно-местные – одновременно ведутся на централизованном и местном уровнях и включают регистрацию объектов как в центре так и на местах.
На каждом территориальном уровне в свою очередь существующие учеты делятся по функциональным признакам:
- Оперативно-справочные
- Розыскные
- Криминалистические
- Экспертно-криминалистические коллекции (ЭКЦ МВД – экспертно-криминалистический центр МВД и его подразделения на местах)
Дополнительная классификация учетов производится:
По способу учета: алфавитный, дактилоскопический, по способу совершения преступления, по внешним признакам регистрируемых предметов.
По способу фиксации признаков объектов: учеты с фиксацией путем словесного описания, фотографирования, схематического изображения, получения оттисков, коллекционирования объектов в натуре, смешанные варианты.
По формам учета: картотеки (фототеки, видеотеки, следотеки, гильзотеки), журналы, фотоальбомы, коллекции, компьютеры, смешанные варианты.
Виды учетов.
Оперативно-справочные учеты.
В них содержатся данные о задержанных лицах, еще не установленных преступниках, разыскиваемые лица, лица БОМЖ, задержанные и доставленные в центры социальной реабилитации, граждане, подвергнутые административному аресту, совершившие правонарушения, иностранцы, подлежащие выдворению, граждане, не способные по состоянию здоровья сообщить о своей личности.
Данные учеты обладают большим массивом учетных объектов, при небольшом описании.
ОСУ бывают пофамильными и дактилоскопическими.
Осуществляется учет в виде двух картотек: пофамильной и дактилоскопической, основанной на десятипальцевой дактилоскопической системе регистрации. Осуществляется автоматизации дактилоскопической картотеки, путем внедрения системы Папилон, которая обеспечивает быструю и этическую процедуру снятия отпечатков специальным сканером.
В случае если обнаружен труп, то его отпечатки пальцев снимаются с применением типографской краски.
Алфавитная картотека содержит данные:
- Анкетные данные
- Данные о судимости, арестах, задержаниях.
- Дактилоскопическая формула
- Оттиск указательного пальца правой руки.
- Для особо опасных – каким судом и когда принято приговор об обвинении.
Учетная дактилоскопическая карта:
- Краткие анкетные данные
- Сведения о судимости, арестах, приметах внешности лица
- Оттиски 10 пальцев рук
- Полная дактилоскопическая формула.
*Основная Дактилоскопическая формула – это арифметическая дробь, которая выводится на основе учета завитковых узоров.
Дополнительная – выводится для всех видов узоров правой и левой руки.
Карты в картотеке раскладываются в порядке возрастания числовых величин основной и дополнительной частей формул.
Назначение формулы – облегчить поиск дактилокарт зарегистрированного лица, когда он явялется ручным, а не автоматизированным способом.
Идентификация производится либо автоматически, либо вручную (при отсутствии Папилона) – путем сравнительного исследования признаков папиллярных узоров изучаемых дактилокарт.
Помимо Папилона существует система «Криминал – И», которая используется для учета иностранцев.
Существует закон «О государственной дактилоскопической регистрации в РФ».
В Законе есть два вида государственной дактилоскопической регистрации:
- добровольная
- обязательная. Которой подлежат граждане, принимаемые на военную и иную родственную службу или работу в ОИВ, учреждения, деятельность которых связана с риском для жизни. Граждане не способные по состоянию здоровья сообщить данные о своей личности, когда это невозможно установить иным способом, осужденные обвиняемые или подозреваемые, подвергнутые административному аресту, политические беженцы, неопознанные трупы.
РОЗЫСКНЫЕ учеты – централизованно-местные, ведутся в ГИЦ и ИЦ субъектах
Объекты учета: -
ЛЮДИ:
- Лица в фед. Розыске (совершившие преступления, скрывшиеся от суда и следствия, бежавшие из мест лишения свободы, уклоняющиеся от денежных выплат) и без вести пропавшие
- Несовершеннолетние, ушедшие из дома, а также бежавшие из спецшкол
- Психические больные
- Лица в беспомощном состоянии
- Лица находящиеся в разных медицинских учреждениях и не могущие в силу состоянии здоровья сообщить о себе какие-то данные
- Неопознанные трупы.
ВЕЩИ:
- Утраченное (похищенное и утерянное) нарезное огнестрельное оружие
- Выявленное (изъятое, найденное, сданное) нарезное огнестрельное оружие (боевое, служебное, гражданское, гранатометы, огнеметы, взрывные устройства)
На каждый ствол – своя регистрационная карточка, если номера спилены, то оружие направляется на экспертизу для восстановления спиленных номеров.
- Разыскиваемый и бесхозный автотранспорт (легковой, грузовой, автобусы, прицепы, полуприцепы), мотоциклы, мотороллеры.
- Похищенные предметы антиквариата и культурных ценностей.
- Похищенные и изъятые документы общегосударственного значения.
- Номерные вещи (характерные особенности)
Для удобства розыскных учетов создаются автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС):
- Универсальные – то есть многоцелевые, системы, содержащие информацию комплексного характера. Например, база данных преступников – особо опасных рецидивистов, авторитетов крим. мира, тяжких преступлениях.
- Специализированные:
- АИПС «Автопоиск» - угнанные, задержанные, похищенные, бесхозные автотранспортные средства
- АИПС «Оружие»
- АИПС «Антиквариат»
- АИПС «Опознание»
- АИПС «ВР оповещение» - учет лиц, объявленных в фед. Розыск.
- АИС «ОВИР – криминал» - информация о иностранцах и апатридах совершивших преступления, адм. Правонарушения, ДТП.
Структура учета – 3 параллельные картотеки
В них содержится следующая информация:
- Анкетные данные
- Описания внешности, одежды
- Сведения о профессии, роде занятий
- Состояние зубного аппарата
- Обстоятельства исчезновения, Смерти, месте обнаружения трупа, месте захоронения
- Фотоснимки в анфас, левый и правый профиль с указанием времени съемки.
- При наличии дактилоскопирования – дактилокарта
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ учеты.
Данные учеты ПРЕДНАЗНАЧЕНЫ для оперативного и информационного обслуживания раскрытия и расследования а также предупреждения особо тяжких и серийных межрегиональных и региональных преступления. Кроме того, они нужны для следственной практики и создания крим. методики по данным преступлениям.
В их рамках собирается, копится, УГЛУБЛЯЕТСЯ (по сравнению с оперативным и розыскным учетом) крим. значимая информация о субъектах и объектах преступлений и связанных с ними событий.
Они ведутся на фед. Уровне, и межгосударственном уровне, для них создан ФБКИ (федеральный банк криминальной информации) и РБКИ (региональные).
Они состоят из информационных блоков:
- О преступниках (особо опасных рецидивистах) – АБД Досье
- Особо тяжких нераскрытых и раскрытых преступлениях с характерным способом совершения - АБД Насилие
- Хищения ценностей из металлических хранилищ – АБД Сейф
3.1. Экспертно-крим. учеты.
- Учет следов рук изъятых с мест происшествий нераскрытых преступлений и отпечатков рук отобранных у лиц, взятых на учет ОВД.
Этот учет состоит из двух систем:
- Фотоснимки следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений
- Фотоснимки следов с установленным видом и типом узора
- Фотоснимки следов с неустановленным видом и типом узора.
- Дактилокартотеки, состоящих на учете лиц в ОВД.
- Учет пуль, гильз, патронов, изъятых с мест происшествий – централизованно-местный. Представляет собой пулегильзотеки. Есть централизованная пулегильзотека в ЭКЦ МВД РФ.
Данный учет в последнее время автоматизируется АИПС Арсенал (см. выше) – система идентификации огнестрельного оружия, которая сканирует всю боковую поверхность пули и поверхность гильзы со следами выстрела. Она записывает изображения и кодирует их. Система разработана в ЗАО «Папилон».
- Учет поддельных денежных знаков – централизованно местные. Он нужен для выявления фальшивомонетчиков.
- Учет документов, подделанных полиграфическим способом.
- Учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических средств (в нем рецепты и образцы почерка лиц, занимающихся их подделкой).
- Учет лиц по признакам внешности – изготовляются фотоальбомы лиц.
Экспертно-крим. справочно-вспомогательные коллекции и картотеки.
Это натуральные коллекции разных изделий (замков, пломб, холодного оружия, бумаги, чернил, красителей) представляющих крим. интерес или сведения о них.
Данные коллекции - по сути информационно-поисковые системы, в которых есть информация о возможном происхождении микрочастиц, веществ, обнаруженных на местах происшествий: по ним например, можно определить разновидность фарного стекла, холодного оружия, тип и вид транспорта. Тип обуви.
Они необходимы для экспертов в процессе идентификации предметов. Сам результат обращения к такой коллекции не дает ответа экспертизы, но сильно помогает в поиске ответа.
Следовательно, роль таких вспомогательных банков значительная.
Ныне существует много Автоматизированных ИПС: АИПС «Марка» - лакокрасочные изделия, «АИПС «Спектр» - спектры красителей письма, «АИПС» Волокнистые материалы».
«АИПС Смазочные материалы»,
ДАЛЬШЕ 3 ВОПРОСА ПО ДНК. ИДЕТ НЕРЕЛЕВАНТНЫЙ ТЕКСТ ДО 2 ИЗ 3 ВОПРОСОВ ВКЛЮЧИТЕЛЬНО. ПОСТАРАЮСЬ ЗАКОНСПЕКТИРОВАТЬ ВОПРОСЫ
1. (40). Понятие о генетической идентификации, ее задачи. Биологические и идентификационные основы исследования генетических свойств человека. Правила обращения со следами биологического происхождения на месте происшествия.
КОНСПЕКТ
Понятие о генетической идентификации, ее задачи.
Биологические и идентификационные основы исследования генетических свойств человека.
Правила обращения со следами биологического происхождения на месте происшествия.
2. (41). Экспертное исследование ДНК. Исследуемые объекты. Установление генетического тождества. Установление генетического родства
Экспертное исследование ДНК. Исследуемые объекты.
Установление генетического тождества.
Установление генетического родства
3. (43). Криминалистическое исследование ДНК с целью получения поисковой информации. ФЗ «О государственной геномной регистрации в РФ»
Криминалистическое исследование ДНК с целью получения поисковой информации
ФЗ «О государственной геномной регистрации в РФ»
Далее идет дополнительная информация, которую оставлю на всякий случай!!!
Коротко вывод к главе, в том числе к скринингу и ДНК-фенотипированию
Таким образом, идентификация лица, оставившего следы на месте происшествия, может осуществляться разными способами в зависимости от следственной ситуации. При наличии подозреваемого идентификационное исследование выполняется традиционно для судебной экспертизы—путем сравнительного исследования объекта с места происшествия с образцом этого лица. В отсутствие подозреваемого идентификация может быть проведена с помощью системы государственной геномной регистрации. Для этого необходимо, чтобы лицо, оставившее следы на месте происшествия, ранее уже подверглось ДНК-типированию, а его генотип был внесен в базу данных. Когда и это не осуществимо, потенциально остаются такие способы, как добровольные массовые ДНК-скрининги населения и, в перспективе (при условии надлежащей разработки) криминалистическое ДНК-фенотипирование. Однако возможность применения этих способов должна оцениваться с учетом их допустимости с правовой и этической точек зрения.
Криминалистическая тактика
= 40. Криминалистическая тактика: понятие, сущность, значение. Понятие тактического приема, тактического решения, тактической комбинации, тактической операции, тактического риска.
В родовом понятии тактика (греч. taktike) – составная часть военного искусства, включающая теорию и практику подготовки и ведения боя.
В криминалистике под тактикой (криминалистической тактикой) понимают самостоятельный раздел криминалистики, органически связанный с другими ее частями — теоретическими и методологическими основами криминалистики, криминалистической техникой и криминалистической методикой расследования отдельных видов и групп преступлений.
ПОНЯТИЕ. Криминалистическая тактика представляет собой систему теорий, научных положений и разрабатываемых на их основе тактических приемов рекомендаций по организации и планированию расследования преступлений, приемов проведения отдельных следственных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, установление обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.
СУЩНОСТЬ. С содержательной стороны криминалистическая тактика - раздел науки криминалистики, в котором изучаются закономерности взаимодействия следователя с участниками процесса и его обращения с материальными объектами в типичных ситуациях производства предварительного расследования либо судебного следствия в целом и отдельных следственных действий в частности, на базе чего формируются системы приемов и рекомендаций по организации поиска, изучения и использования.
Основными источниками формирования рекомендаций криминалистической тактики являются:
нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и производства отдельных следственных и судебных действий;
положения общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической методики;
положения других наук — в первую очередь науки уголовного процесса, а также судебной психологии, криминологии и т.д.;
передовой опыт раскрытия и расследования преступлений.
СИСТЕМА криминалистической тактики
Криминалистическая тактика как раздел криминалистики включает две основные части:
ОБЩИЕ положения криминалистической тактики;
1) определение основных категорий криминалистической тактики;
2) принципы осуществления в процессе расследования мероприятий организационного и технического характера;
3) принципы взаимодействия в процессе расследования между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу с преступностью;
4) принципы использования в процессе расследования данных, полученных из оперативных источников;
5) рекомендации по использованию научно-технических средств, специальных знаний и помощи специалистов;
* 4 формы использования специальных знаний:
- самим следователем (все, кроме запрещенных. Запрещено совмещать функции следователя и эксперта)
- привлечение специалиста для участия в следственном действий (есть 7 обязательных случаев)
- заключение и показание эксперта
- заключение и показание специалиста (для специалиста нет ответственности за заведомо ложное заключение)
Специалист исследование не проводит, а отвечает на поставленные вопросы
Процессуальная форма заключения эксперта предусмотрена:
- УПК
- закон о гос эксп деятельности
- ведомственные акты
Процесссуальная форма заключения специалиста не предусмотрена*
6) рекомендации по использованию в процессе расследования помощи общественности;
*2 формы: процессуальная (институт представительства)
непроцессуальаные:
- институт общественного помощника. Общественные помощники есть в СК, в полиции.
Без агентурной работы не обойтись.
1966 г. – Хрущев ликивидировал ОРД в ОВД. 17 начальников райотделов отказались исполнять приказ и уволились. Агентуру ликвидировали.*
7) рекомендации, направленные на выявление и устранение следователем причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.
тактика производства ОТДЕЛЬНЫХ следственных действий (следственного осмотра, допроса, обыска и т.д.) — основная часть криминалистической тактики.
ЗАДАЧИ:
Содействие раскрытию преступлений
Совершенствование предварительного расследования
Обобщение и внедрение передового опыта
Профилактика преступлений криминалистическими действиями
Криминалистическая тактика рассматривает не все процессуальные действия, а лишь следственные, т.е. те, которые производятся следователем и прямо направлены на собирание, исследование, оценку и использование доказательств.
Процессуальные действия, такие, например, как предъявление обвинения или избрание меры пресечения, изучаются только наукой уголовного процесса.
Тактический ПРИЕМ является основной категорией криминалистической тактики
Тактический приём определяют как наиболее рациональный и эффективный способ действия или линия поведения лица, осуществляющего производство следственного действия.
ВИДЫ тактических ПРИЕМОВ
Тактические приемы, с точки зрения их правовой регламентации, могут быть разбиты на три группы:
приемы, прямо предписанные законом для исполнения во всех случаях (например, предписание закона предоставлять опознаваемому возможность самому выбирать место среди предъявляемых лиц);
приемы, указанные в законе, применение которых зависит от усмотрения следователя (например, до начала обыска следователь предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию объекты, и если они выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия, то следователь вправе не производить обыск);
приемы, не предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством, а сформированные в результате обобщения передовой следственной и судебной практики (например, тактические приемы планомерного перемещения на месте происшествия).
ТРЕБОВАНИЯ, предъявляемые к тактическим приемам:
допустимость;
научная обоснованность;
целесообразность;
эффективность;
экономичность;
простота и доступность
Тактическое РЕШЕНИЕ - это волевой и интеллектуальный акт, основанный на анализе следственной ситуации, знании способов и механизмов преступлений, научных рекомендаций криминалистики и личном опыте, который приводит к выбору наиболее оптимального варианта действий. Это синтез теории и практики криминалистики.
Содержание решения:
- Определение непосредственной задачи деятельности
- развернутая программа ее решения на основе комплексного использования технических, тактических и иных приемов и средств
Тактическая РЕКОМЕНДАЦИЯ — это научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения тактических приемов производства следственных действий.
Виды тактических рекомендаций
ОБЩИЕ, которые могут быть применены любым субъектом расследования и в любой ситуации независимо от обстоятельств уголовного дела;
СПЕЦИАЛЬНЫЕ — рассчитанные на определенного адресата (следователя, оперативного работника и т.п.) или на конкретную следственную ситуацию.
Тактическая КОМБИНАЦИЯ — это сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования, и обусловленное этой целью и сложившейся следственной ситуацией.
Признаки тактической комбинации:
Наличие конкретной цели, в частности:
разрешение конфликтной ситуации с помощью рефлексии с получением следователем определенного тактического выигрыша;
создание условий, необходимых для проведения следственного действия либо обеспечивающих его результативность;
обеспечение следственной тайны, в т.ч. сохранение в тайне источника используемой следователем информации;
обеспечение сохранности до необходимого момента еще не использованных источников доказательственной информации;
иные тактические воздействия на следственную ситуацию с целью ее изменения в нужную для следствия сторону.
Тактическую комбинацию могут образовывать и тактические приемы, осуществляемые в рамках одного следственного действия — допроса, обыска, очной ставки и др
Тактическая комбинация может заключаться в определенном сочетании следственных действий в рамках расследования одного уголовного дела. В структуре тактической комбинации каждое следственное действие, как элемент структуры, является незаменимым, а их последовательность — обычно жестко определенной, поскольку в ней и может заключаться замысел комбинации.
Тактическая комбинация может представлять сочетание оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, если в ходе расследования реализуются данные, полученные оперативным путем. В этом случае тактическую комбинацию иногда называют оперативно-тактической. Тактическая комбинация может включать и организационные мероприятия.
ВИДЫ тактических комбинаций:
простые или элементарные, состоящие из тактических приемов, применяемых в рамках одного следственного действия;
сложные, состоящие из следственных действий, оперативно-разыскных, организационных и иных мероприятий. Сложные тактические комбинации иногда называют тактическими операциями.
Однородные
Разнородные (наличие разноименных следственных действиях)
ТАКТИЧЕСКАЯ ОПЕРАЦИЯ - ЭТО СЛОЖНАЯ ТАКТИЧЕСКАЯ КОМБИНАЦИЯ!
ВИДЫ тактических ОПЕРАЦИЙ:
По содержанию тактические операции можно разделить на:
однородные, состоящие только из одноименных следственных действий;
неоднородные (разнородные), включающие в себя разноименные следственные действия, оперативно-разыскные и иные мероприятия.
По времени осуществления выделяют:
сквозные тактические операции, осуществляющиеся на протяжении всего расследования;
локальные тактические операции, проводимые на одном или нескольких этапах расследования.
По ведомственной принадлежности можно выделить:
тактические операции, осуществляемые сотрудниками одного ведомства (например, следователями и оперативными работниками МВД России);
тактические операции, проводимые работниками двух или более ведомств (например, расследование осуществляют следователи СК РФ, а оперативное сопровождение – оперативные работники ФСБ России и ФТС России).
Тактический РИСК - это объективно существующая возможность отрицательного результата (вредных последствий) при производстве процессуального действия даже при верно избранной следователем линии поведения.
В общем виде ситуация тактического риска характеризуется наличием неопределенности, альтернативностью выбора решения и возможностью оценки вероятности его осуществления.
Обстоятельства, побуждающие следователя действовать в условиях тактического риска:
дефицит времени, особенно ощутимый на стадии возбуждения уголовного дела и на первоначальном этапе расследования;
информационная неопределенность ситуации, недостаточность объема криминалистических данных для принятия всесторонне взвешенного решения;
процессуальная необходимость совершения действий независимо от особенностей складывающейся по делу следственной ситуации.
Минимизация тактического риска может быть достигнута путем:- ПРИМЕРЫ: ПЕРЕХОД НА АЛОГИЧНЫЙ ТАКТИЧЕСКИЙ ПРИЕМ, ИЗМЕНЕНИЕ ТЕМПА ПРОВЕДЕНИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ, ПРИМЕНЕНИЕ ФАКТОРА ВНЕЗАПНОСТИ, ИЗМЕНЕНИЕ ПСИХОЛОГИЧЕСКОЙ ОБСТАНОВКИ СЛЕДСТВЕННОГО ДЕЙСТВИЯ
а) изменения структуры тактического приема или тактической операции с включением в нее предъявления вещественных доказательств, документов, видео- и звукозаписей, иных источников информации, направленной на изменение позиции противостоящего лица;
б) изменения психологической обстановки следственного действия – переменой места и времени его производства, исключением влияния внешних факторов, мешающих полному и всестороннему воздействию передаваемой и принимаемой информации;
в) отказа от логически верного и перехода на алогичный тактический прием (например, отказ от допроса по обстоятельствам, на которые охотно «идет» допрашиваемый, замена его проверкой алиби последнего; обыск в местах, где искомого «быть не должно»);
г) замены следователя либо проведения действия группой следователей с участием оперативного сотрудника, что обеспечит более интенсивное допустимое воздействие и более жесткий контроль за реакциями подследственного на сообщаемую информацию;
д) изменения темпа проведения следственных действий и всего расследования, исключения остановок на «проигрышных» для следователя эпизодах до изменения следственной ситуации в благоприятную сторону;
е) исключения ненужных пауз, дающих подследственному возможность адаптироваться к ситуации;
ж) сравнения данной ситуации тактического риска с ранее возникавшими аналогичными ситуациями, оценки примененных тогда тактических приемов в аспекте их использования в наличных условиях;
з) использования превосходства следователя в ранге рефлексии, широкого применения фактора внезапности.
ДАЛЬШЕ, ВИДИМО, ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
Тактика следственного действия
Следственное действие – это самостоятельный, предусмотренный и регламентированный уголовно-процессуальным законом единовременный акт деятельности следователя по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.
Виды следственных действий
Следственные действия можно разделить на виды по трем основаниям:
по субъекту, дающему разрешение на производство следственного действия;
следственные действия, производимые на основании судебного решения:
осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
эксгумация - в случае, если близкие родственники или родственники покойного возражают против эксгумации;
обыск и (или) выемка в жилище;
выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;
личный обыск (кроме личного обыска задержанного или заключаемого под стражу, а также личного обыска лица, находящегося в обыскиваемом помещении);
выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях;
наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;
контроль и запись телефонных и иных переговоров;
получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (п.4-9, 11 и 12 ч. 2 ст. 29 УПК РФ);
следственные действия, производимые на основании постановления следователя:
эксгумация при наличии согласия близких родственников или родственников;
освидетельствование;
остальные виды обыска и выемки;
получение образцов для сравнительного исследования;
назначение экспертизы;
осмотр жилища, обыск и выемка в жилище, личный обыск, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложение ареста на имущество, подлежащее конфискации, в исключительных случаях, когда их производство не терпит отлагательства (ч. 3 ст.178, ст. 179, 182, 183, ч. 1 ст. 164, ч.5 ст.165 УПК РФ). Перечень исключительных случаев (случаев, не терпящих отлагательства):
фактические основания возникли внезапно при производстве других следственных действий;
неотложность обыска диктуется обстановкой только что совершенного преступления. Например, преступник задержан с поличным либо сразу после совершения преступления; потерпевшие (свидетели) указали на него как на совершившего преступление или на место, где скрывается преступник, либо скрыты предметы, добытые преступным путем, а следователь находится на значительном расстоянии от места дислокации суда, что затрудняет своевременное получение судебного решения;
неотложное производство следственного действия необходимо для пресечения готовящегося или совершаемого преступления;
промедление с производством следственного действия позволит разыскиваемому лицу скрыться;
малейшее промедление с производством следственного действия может повлечь уничтожение или сокрытие искомых объектов либо по иным причинам сделает их недоступными для следователя;
не проведение следственного действия затруднит или сделает невозможным возмещение ущерба, причиненного преступлением
следственные действия, производимые без судебного решения и постановления следователя, при наличии фактических оснований:
остальные виды осмотра;
следственный эксперимент;
допрос и очная ставка;
предъявление для опознания;
проверка показаний на месте.
по основному познавательному методу, лежащему в основе следственного действия;
следственные действия, в основе которых лежит метод расспроса или вербальные следственные действия: допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте;
следственные действия, основанные на наблюдении, или невербальные следственные действия: осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент, получение образцов для сравнительного исследования, назначение и производство экспертизы.
по этапам расследования.
неотложные следственные действия - действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК РФ). Но к ним следует, все-таки отнести, в первую очередь, следственные действия, производимые до возбуждения уголовного дела:
осмотр места происшествия,
осмотр документов,
осмотр предметов,
осмотр трупов,
освидетельствование,
назначение и производство судебной экспертизы,
получение образцов для сравнительного исследования (ч. 1 ст. 144 УПК РФ);
первоначальные следственные действия – производимые для установления лица, совершившего преступление;
последующие следственные действия – производимые после установления лица до момента принятия решения об окончании предварительного расследования.
Для производства любого из следственных действий характерно решение следующих задач:
а) получение новых доказательств;
б) проверка имеющихся судебных доказательств;
в) проверка и оценка следственных версий;
г) установление обстоятельств, способствовавших совершению преступления.
Цели — индивидуальны, специфичны для каждого отдельного следственного действия. Например, осмотр производится в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
Требования, предъявляемые к производству следственных действий:
законность;
во-первых, следственное действие должно быть прямо предусмотрено законом,
во-вторых, для его производства необходимы соответствующие фактические и процессуальные основания,
в-третьих, при его производстве должны быть соблюдены соответствующие процессуальные процедуры.
единое руководство следственным действием предполагает такое проведение следственного действия, при котором все участники работают под руководством следователя (дознавателя), являющегося организатором всего комплекса работ необходимых для достижения целей следственного действия.
своевременность (неотложность, внезапность) производства следственного действия предполагает при определении времени его проведения учет требований закона и тактического значения фактора времени. Как правило, следственное действие проводится сразу же, как в нем возникает необходимость. В некоторых случаях во внимание принимается фактор внезапности, т.е. производство его должно быть неожиданным для лиц, в отношении которых оно производится. Иногда производство следственного действия откладывается до реализации информации, которая станет известна заинтересованным лицам при его проведении.
Активность заключается в том, что следователь должен вести его наступательно, прочно удерживать инициативу, использовать все необходимые и допустимые в данной ситуации тактические приемы. иными словами, задача следователя состоит в том, чтобы с помощью всех имеющихся в его распоряжении законных средств обеспечить результативность следственного действия, получить необходимые доказательства по расследуемому уголовному делу.
Целеустремленность заключается в получении информации, необходимой для расследования, и в отсеивании всего того, что, по мнению следователя, не относится к числу обстоятельств, подлежащих установлению по делу.
полнота, объективность и всесторонность следственного действия означает, что следователь (дознаватель) при производстве невербальных следственных действий без всякой предвзятости и предубеждения должен выявить все имеющиеся по делу обстоятельства, все следы и предметы, могущие впоследствии стать вещественными доказательствами. При производстве вербальных следственных действий показания лица записываются от первого лица и по возможности дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, в которой ни имели место. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа.
необходимость применения соответствующих технико-криминалистических средств и помощи специалистов.
Технические средства применяются тогда, когда это РЕКОМЕНДОВАНО:
неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию, дактилоскопированию и обязательной государственной геномной регистрации (ч. 2 ст. 178 УПК РФ);
при проведении допроса, очной ставки, опознания и проверки показаний с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля применение видеозаписи или киносъемки обязательно, за исключением случаев, если несовершеннолетний потерпевший или свидетель, либо его законный представитель против этого возражают (ч.5 ст. 191 УПК РФ).
Технические средства применяются тогда, когда это РЕКОМЕНДОВАНО законом:
при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств (ч.6 ст. 164 УПК РФ).
Технические средства и НЕ ПРИМЕНЯЮТСЯ, КОГДА это ЗАПРЕЩЕНО законом:
при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц (ч.4 ст. 164 УПК РФ);
при освидетельствовании лица, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица, фотографирование, видеозапись и киносъемка проводятся с согласия освидетельствуемого лица (ч.5 ст. 179 УПК РФ)
Уголовно-процессуальный закон выделяет три варианта привлечения специалиста для участия в следственных действиях:
специалист является ОБЯЗАТЕЛЬНЫМ участником следственного действия;
участие судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – врача, при наружном осмотре трупа, при эксгумации и осмотре трупа (ч.1, 4 ст.178 УПК РФ);
участие врача при освидетельствовании лица другого по отношению к следователю пола, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица (ч. 4 чт.179 УПК РФ);
участием педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до шестнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ);
участие педагога или психолога при допросе несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии (ч.3 ст.425 УПК РФ);
участие переводчика, если участники уголовного судопроизводства, не владеют или недостаточно владеют языком, на котором ведется производство по уголовному делу (ч.2 ст.18 УПК РФ):
участие специалиста при обыске и выемке в случае изъятия и копирования электронных носителей информации (ч. 9.1 ст. 182, ч. 3.1 ст. 183 УПК РФ).
участие специалиста РЕКОМЕНДУЕТСЯ законом;
участие педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте от шестнадцати до восемнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ).
ПРИВЛЕЧЕНИЕ специалиста ОТНОСИТСЯ К КОМПЕТЕНЦИИ следователя.
использование помощи работников органов дознания. Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность (ч.7 ст.164 УПК РФ). Они привлекаются для непосредственного участия в следственном действии либо для осуществления охраны или силовой поддержки.
использование помощи общественности предусмотрено институтами понятых, законных представителей, специалистов и экспертов;
стадийность
подготовка к следственному действию или подготовительная стадия. Подготовительная стадия к производству наиболее сложных следственных действий подразделяется на:
подготовительные действия до прибытия к месту производства следственного действия;
изучение материалов уголовного дела и другой информации;
оценка исходной информации и определение необходимости производства именно данного следственного действия;
определение времени производства следственного действия;
определение места производства следственного действия;
определение состава участников следственного действия;
подготовка технико-криминалистических средств, необходимых для проведения следственного действия;
составление плана следственного действия
место, время, участники;
задачи и пути их решения с учетом всех тех условий и факторов, которые могут повлиять на ход решения и его результат;
информация о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится;
имеющиеся доказательства, приемы их использования; тактические приемы проведения следственного действия, очередность и порядок их применения с учетом возможного развития ситуации;
способы фиксации хода и результатов следственного действия.
подготовительные действия после прибытия к месту производства следственного действия
проведение следственного действия или рабочая стадия. На стадии проведения следственного действия реализуется составленный план, достигаются задачи и цели, которые поставил перед собой следователь. Рабочий этап включает применение тактических приемов и тактических комбинаций в зависимости от сложившейся следственной ситуации.
фиксация хода и результатов следственного действия или заключительная стадия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение всего содержания следственного действия и достигнутых при его производстве результатов. Способы фиксации доказательственной информации:
вербальная (словесная) — протоколирование, звукозапись;
наглядно-образная — фотографирование, киносъемка и видеозапись:
графическая — составление схем, планов, чертежей и рисунков;
предметная — изъятие предмета в натуре, а в случае невозможности, изготовление материальных копий (получение слепков и оттисков).
оценка полученных результатов и определение их значения в системе доказательств, собранных по делу - заключительная стадия следственного действия, направленная на анализ проделанной при его производстве работы и полученных результатов. Анализ необходим как для проверки достоверности и полноты полученных доказательств, так и для решения вопроса об их значении для доказывания и путях дальнейшего использования в расследовании. На этой стадии выявляются допущенные ошибки и последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности дополнительного или повторного проведения следственного действия.
(Планирование расследование – определение цели расследования и путей его достижения на каждом этапе расследования
2 аспекта планирования по объёму – планирование работы следственного подразделения (не криминалистика); планирование работы отдельного следователя (предмет криминалистики), в том планировании выделяют 4 вида планирования – планирование отдельного следственного действия, комплекса следственных действий, планирование по отдельному уголовному делу. Сквозное планирование по всем находящимся в производстве следователя делам.
По охватываемым периодам планы бывают текущие и перспективные.
По степени конкретизации планы бывают детальные и схематичные.
По форме – планы устные, письменные (произвольные и формализованные)
Принципы планирования – индивидуальность, реальность, конкретность и динамичность.
Элементы планирования:
А) анализ исходной информации;
Б) выдвижение версий и определение цели и задач расследования.
В) составление плана расследования и иной документации.
Г) контроль исполнения плана.
Д) корректировка плана расследования в зависимости от поступившей информации
Этапы планирования:
Планирование первоначальных следственных действий, оперативно розыскных и организационных мероприятий (с возбуждения до установления виновного лица).
Планирование последующих действий, оперативно розыскных и организационных мероприятий (с момента установления лица и до направления дела в суд).
Планирование заключительного этапа расследования.
= 41. Использование специальных знаний при расследовании преступлений: формы и тактика использования. Классификация судебных экспертиз и система экспертных учреждений в РФ.
Формы и тактика использования специальных знаний в расследовании преступлений
Знание — это продукт усвоения людьми законов развития природы, общества и мышления.
Знание является субъективным образом объективной реальности и вне субъекта познания не существует. Знания постоянно развиваются, углубляются, иногда существенно изменяются.
Знания принято делить на обыденные (житейские, общедоступные) и научные.
Обыденные и научные знания тесно связаны между собой, граница между ними подвижна, поэтому иногда возникает сложность в ее определении.
Обыденное знание — исторически первая форма существования знания, складывающаяся стихийно в результате повседневной трудовой деятельности человека и на основании его личного опыта.
Научные знания передаются с помощью организованного обучения, которое является основной формой образования, а также путем самообразования.
Специальные знания, будучи разновидностью научных знаний, приобретаются в результате целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы в какой-либо области деятельности и представляют собой систему знаний об определенных объектах, явлениях и закономерностях, изучаемых данной областью науки.
ПОНЯТИЕ. Специальными (в уголовно-процессуальном значении) будут систематизированные научные знания, умения и навыки (исключая знания в области материального и процессуального права), полученные в результате целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы, которые используются в целях собирания и исследования фактических данных о преступном деянии.
ПРИНЦИПЫ использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве
законность, знания применяются лишь тогда, когда это прямо предусмотрено или рекомендовано законом, или не противоречит ему по своей сущности. Применение специальных знаний не должно унижать честь и достоинство личности и препятствовать осуществлению процессуальных прав.
научная состоятельность позволяет применяются лишь те знания, которые имеют научное обоснование (научную теорию).
Безопасность означает, что могут применяться только те методы и приемы, которые не создают опасности для жизни и здоровья граждан и не могут повлечь значительное уничтожение материальных ценностей.
применение специальных знаний уполномоченными на то лицами - применять такие знания вправе только те субъекты, которые прямо уполномочены на это законом.
сохранение исследуемого объекта предполагает, что только эксперт и то лишь при определенных условиях может проводить исследования, влекущие порчу или уничтожение представленного следователем объекта.
эффективность и экономичность означает, что в первую очередь применяются те знания, которые позволяют быстро исследовать интересующий объект и получить о нем сведения, необходимые для раскрытия, расследования и предупреждения преступления, и которые связаны с наименьшими затратами сил, средств и времени.
ФОРМЫ использования специальных знаний
процессуальные формы;
непосредственное применение знаний из различных областей науки, техники, искусства или ремесла самим следователем;
привлечение специалиста для участия в проведении следственных действий;
заключение и показания эксперта;
заключение и показания специалиста.
непроцессуальные формы
назначение и производство ревизий и аудиторских проверок;
предварительные исследования;
проверка объектов по криминалистическим учетам;
справочно-консультационная деятельность специалиста;
проведение ведомственных проверок и обследований и др.
Применение специальных знаний лицом, осуществляющим предварительное расследование, является наиболее поощряемой формой использования специальных знаний.
По общему правилу следователь имеет право в полном объеме использовать специальные знания, за исключением того, что ему запрещено законом.
Законом лицу, осуществляющему предварительное расследование, запрещено:
совмещать функции следователя, специалиста и эксперта по уголовному делу (п. 2 ч. 1 ст. 61 УПК РФ);
применять методы исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств, что позволено только эксперту с разрешения дознавателя, следователя и суда (п. 3 ч. 4 ст. 57 УПК РФ).
Закон выделяет три варианта привлечения специалиста для участия в следственных действиях: ВИДИМО, ЭТО ТАКТИКА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ.
специалист является обязательным участником следственного действия;
участие судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – врача, при наружном осмотре трупа, при эксгумации и осмотре трупа (ч.1, 4 ст.178 УПК РФ);
участие врача при освидетельствовании лица другого по отношению к следователю пола, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица (ч. 4 чт.179 УПК РФ);
участием педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до шестнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ);
участие педагога или психолога при допросе несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии (ч.3 ст.425 УПК РФ);
участие переводчика, если участники уголовного судопроизводства, не владеют или недостаточно владеют языком, на котором ведется производство по уголовному делу (ч.2 ст.18 УПК РФ):
участие специалиста при обыске и выемке в случае изъятия и копирования электронных носителей информации (ч. 9.1 ст. 182, ч. 3.1 ст. 183 УПК РФ).
участие специалиста рекомендуется законом
участие педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте от шестнадцати до восемнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ).
привлечение специалиста законом не предусмотрено и относится к компетенции следователя (т.е. по его усмотрению).
СУДЕБНЫЕ ЭКСПЕРТИЗЫ
Заключение эксперта является основной формой использования специальных знаний на стадии ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ. На этой стадии закон создал конкуренцию между заключением эксперта и заключением специалиста.
Эта конкуренция разрешается в пользу заключения эксперта по следующим основаниям.
Во-первых, законом предусмотрены случаи обязательного назначения экспертизы (ст. 196 УПК РФ). В некоторых случаях это является необходимым, исходя из руководящих указаний различных судебных инстанций, или когда без нее просто не обойтись в доказывании по уголовному делу.
Случаев обязательного применения заключения специалиста законом не установлено.
Во-вторых, за дачу заведомо ложного заключения эксперт несет ответственность в соответствии со ст.307 УК РФ (ч. 5 ст. 57 УПК РФ).
Такой же ответственности для специалиста законом не установлено.
В-третьих, специалист не проводит исследования вещественных доказательств и не формулирует выводы, а лишь высказывает суждение по вопросам, поставленным перед ним сторонами.
Поэтому в случае необходимости проведения исследований должна быть назначена и произведена судебная экспертиза.
В-четвертых, законом предусмотрена форма заключения эксперта (ст. 204 УПК РФ). Форма же для заключения специалиста законом не предусмотрена.
Исходя из вышеизложенного, заключение специалиста, как правило, на стадии предварительного расследования не применяется.
ПРИ СУДЕБНОМ РАЗБИРАТЕЛЬСТВЕ уголовного дела, для оказания помощи в оценке заключения эксперта и допросе эксперта, по ходатайству сторон или по инициативе суда может привлекаться специалист. Разъяснения специалист дает в форме устных показаний или письменного заключения.
ПРИЗНАКИ судебной экспертизы:
1) является процессуальным действием;
2) назначается следователем, дознавателем или судом;
3) производится лицом, обладающим специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла (экспертом);
3) характеризуется проведением исследований с целью получения сведений, которые не могут быть установлены иными способами;
4) результаты исследования оформляются особым процессуальным документом — заключением эксперта, являющимся самостоятельным видом судебных доказательств.
Судебная экспертиза — это процессуальное действие, производимое по заданию следователя, дознавателя или суда и состоящее в проведении исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.
КЛАССИФИКАЦИЯ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ
1. В зависимости от отрасли научных знаний судебные экспертизы принято подразделять на классы, роды, виды и подвиды (разновидности).
Каждый класс объединяет судебные экспертизы по принципу общности с предметом базовой науки. Выделяют следующие классы судебных экспертиз: криминалистические; судебно-медицинские; психиатрические; психологические; инженерно-технические; инженерно-технологические; экономические; биологические; сельскохозяйственные; экологические; искусствоведческие и др.
Классы делятся на роды. Например, в классе криминалистических экспертиз на уровне рода выделяют: традиционные криминалистические экспертизы и род новых видов экспертиз, сформировавшихся в последние десятилетия. Каждый род делится на виды и подвиды. Например, вид — трасологическая экспертиза, подвид — дактилоскопическая.
2. По месту проведения экспертные исследования подразделяются на выполняемые в экспертных учреждениях и вне экспертных учреждений.
Предпочтение отдается экспертизам, выполняемым в экспертных учреждениях ввиду их обеспечения специалистами, прошедшими специальную подготовку, и соответствующей исследовательской аппаратурой. Немаловажным является и то обстоятельство, что экспертизы не приходится дополнительно оплачивать.
3. По объему исследования различают экспертизы основные и дополнительные.
Дополнительная экспертиза назначается при недостаточной ясности и полноте заключения эксперта или при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела.
Проведение дополнительной экспертизы, как правило, целесообразно поручить тому эксперту, который проводил основную.
4. По последовательности проведения экспертизы бывают первичными и повторными.
Повторная экспертиза назначается, если у следователя (суда) возникают сомнения в обоснованности заключения первичной экспертизы или противоречий в выводах эксперта (экспертов) по тем же вопросам.
Повторная экспертиза может также назначаться для устранения противоречий между заключением эксперта и материалами уголовного дела. Повторная экспертиза поручается другому эксперту (экспертам).
В случае производства экспертизы до возбуждения уголовного дела, если после его возбуждения стороной защиты или потерпевшим будет заявлено ходатайство о производстве дополнительной либо повторной судебной экспертизы, такое ходатайство подлежит удовлетворению.
5. По количеству лиц, участвующих в проведении, различаются экспертизы единоличные и комиссионные.
Единоличные экспертизы проводятся одним экспертом, комиссионные — двумя и более экспертами. Комиссионные экспертизы назначаются при большой сложности или значительном объеме исследования, в них участвуют эксперты одной специальности.
6. По совокупности используемых знаний экспертизы могут быть однородные и комплексные.
Однородные экспертизы проводят эксперты одной специальности, комплексные — разных, что позволяет получить об исследуемом объекте разнородные сведения, исследовать его более всесторонне.
7. По характеру решаемых задач и методов исследования судебные экспертизы чаще всего подразделяются на идентификационные, классификационные, диагностические, реставрационные и ситуационные (ситуалогические).
ПРЕДМЕТОМ экспертизы являются факты и обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу.
ОБЪЕКТЫ исследований – вещественные доказательства, документы, предметы, животные, трупы и их части, живые люди, образцы для сравнительного исследования, а также материалы уголовного дела, по которому производится судебная экспертиза.
ЦЕЛИ экспертного исследования
1) установление происхождения отдельных существенных для дела фактов, их признаков и свойств, причинной связи между ними, механизма их образования (например, установление признаков, указывающих на дистанцию близкого выстрела);
2) определение времени наступления и протекания конкретных явлений (например, горения или выстрела);
3) обеспечение решения вопроса о тождестве конкретных объектов;
4) выяснение состава вещества, его качественной и количественной характеристик;
5) определение свойств и состояния объекта (например, исправно ли оружие, пригодно ли оно для стрельбы);
6) восстановление характеристик и свойств объекта (например, восстановление уничтоженного идентификационного номера);
7) установление фактов и состояний, имеющих юридическое значение (например, состояния опьянения, размера материального ущерба);
8) правильная юридическая оценка расследуемого события (к примеру, определение, что предмет является основной частью огнестрельного оружия самодельного изготовления, позволяет дополнительно квалифицировать деяние по ст. 222, 223 УК РФ).
Министерства и ведомства, имеющие СИСТЕМУ государственных ЭКСПЕРТНЫХ учреждений:
1. Министерство здравоохранения РФ,
А) Судебно-медицинские учреждения Минздрава. Система: РЦСМЭ --- БСМЭ – районные, межрайонные, городские отделения БСМЭ
Российский центр судебно-медицинской экспертизы (РЦСМЭ) Минздрава РФ;
Бюро судебно-медицинской экспертизы
органов управления здравоохранением субъектов Российской Федерации (БСМЭ);
районные, межрайонные и городские отделения и группы БСМЭ.
Основной структурной единицей, осуществляющей судебно-медицинскую экспертную деятельность в РФ, являются Бюро судебно-медицинской экспертизы (БСМЭ).
БСМЭ организованы на уровне субъектов Российской Федерации (области, края, республики), организационно-методически подчиняются РЦСМЭ, а по административно-хозяйственной линии находятся в подчинении органов управления здравоохранением субъектов федерации.
На уровне районов и городов функционируют районные, межрайонные и городские отделения Бюро судебно-медицинской экспертизы.
В структуре БСМЭ выделяют следующие структурные подразделения:
отдел судебно-медицинской экспертизы трупов с гистологическим отделением;
отдел судебно-медицинской экспертизы пострадавших, обвиняемых и других лиц;
отдел сложных экспертиз;
отдел экспертизы вещественных доказательств, включающий в себя такие лаборатории (отделения): судебно-биологическая, медико-криминалистическая, судебно-химическая, биохимическая, цитологических и генетических исследований.
Б) Судебно-психиатрическая экспертиза
стационарная судебно-психиатрическая экспертиза;
Федеральный медицинский исследовательский центр психиатрии и наркологии имени В.П.Сербского (ФГБУ ФМИЦПН имени В.П.Сербского) Минздрава РФ;
судебно – психиатрические стационары (отделения) республиканских, краевых и областных клинических психиатрических больниц.
Стационарная судебно-психиатрическая экспертиза осуществляется в 53 отделениях.
В 35 стационарах (отделениях) проводится стационарная судебно - психиатрическая экспертиза лиц, содержащихся под стражей, из них 13 стационаров (отделений) выполняют функции межобластных.
амбулаторная судебно-психиатрическая экспертиза.
Амбулаторная судебно-психиатрическая экспертиза проводится во всех субъектах Российской Федерации и осуществляется на базе 159 психиатрических учреждений.
В судебной психиатрии функции экспертного учреждения выполняют судебно-психиатрические экспертные комиссии (СПЭК) и судебно-психиатрические экспертные отделения, организуемые при психиатрических учреждениях общего профиля – психиатрических больницах и психоневрологических диспансерах.
В) Федеральное медико-биологическое агентство
Главное бюро медико-социальной экспертизы Федерального медико-биологического агентства (ФМБА);
судебно-медицинские экспертные подразделения в составе медико-санитарных частей Федерального медико-биологического агентства России (ФМБА).
2. Минобороны России,
111 Главный государственный центр судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Министерства обороны РФ
111 Главный государственный центр судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Министерства обороны Российской Федерации с момента формирования и до настоящего времени является головным государственным судебно-экспертным учреждением Министерства обороны Российской Федерации, осуществляет научно-методическое руководство и координирует экспертную деятельность системы государственных судебно-экспертных учреждений Министерства обороны Российской Федерации (ГСЭУ МО РФ).
Филиалы центра находятся в Санкт-Петербурге, Ростове-на-Дону, Самаре и Хабаровске.
Отделения и лаборатории, входящие в их состав, расположены от Калининграда до Петропавловска-Камчатского, от Северодвинска до Душанбе в Республике Таджикистан.
Всего в учреждении, его филиалах и обособленных структурных подразделениях работает более 700 специалистов, в том числе более 400 экспертов различного профиля.
судебно-медицинские лаборатории военно-медицинских учреждений Министерства обороны РФ.
3. Министерство внутренних дел РФ
Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации (ФГКУ "ЭКЦ МВД России");
экспертно-криминалистические центры МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации;
экспертно-криминалистические отделения (группы) горрайорганов внутренних дел.
4. Минюст России,
Российский федеральный центр судебной экспертизы при Минюсте России;
региональные центры судебной экспертизы (9 центров);
судебно-экспертные лаборатории (42 лаборатории).
5. Федеральная противопожарная служба МЧС России
Исследовательский центр экспертизы пожаров Санкт-Петербургского университета ГПС МЧС России;
судебно-экспертные учреждения федеральной противопожарной службы "Испытательная пожарная лаборатория" при Главных управлениях МЧС России по субъектам Российской Федерации.
6. Федеральная таможенная служба России,
Центральное экспертно-криминалистическое управление (ЦЭКТУ) ФТС России;
региональные филиалы ЦЭКТУ в Санкт-Петербурге, Брянске, Калининграде, Ростове-на-Дону, Уфе, Нижнем Новгороде, Екатеринбурге, Новосибирске, Иркутске, Владивостоке;
экспертно-исследовательские отделы (отделения), расположенные в местах дислокации таможен, таможенных постов (32 отдела).
7. Федеральная служба безопасности России.
Функции головных экспертных учреждений
управленческая – руководство подчиненными экспертными учреждениями и их материально-техническое обеспечение;
методическая – разработка экспертных методик и контрольное рецензирование заключений экспертов подчиненных учреждений, подготовка и повышение квалификации экспертов;
научно-исследовательская – проведения исследований в целях разработки и совершенствования новых видов объектов и экспертиз;
производство экспертиз и исследований по заданию органов своего уровня либо повторных или наиболее сложных экспертиз;
участие их сотрудников в качестве специалистов при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при их производстве органами своего уровня;
организация и производство обучения сотрудников следственных и оперативных подразделений.
НАЗНАЧЕНИЕ экспертизы
1. Изучение материалов уголовного дела и анализ исходной информации для определения необходимости назначения экспертизы.
По общему правилу, если обстоятельства, имеющие значение для дела, можно разрешить, не подвергая объекты экспертному исследованию, то лучше к нему не прибегать, ограничившись производством других следственных действий.
В некоторых случаях без экспертизы невозможно обойтись, исходя из требований закона или специфики решаемых экспертизой задач.
2. Определение вида судебной экспертизы и экспертного учреждения (эксперта).
При определении вида экспертизы во внимание принимается триада «предмет — объект — метод», т.е. какие обстоятельства подлежат установлению по делу, какие объекты и какими методами при этом будут подвергаться исследованию.
При выборе экспертного учреждения во внимание принимается вид экспертизы, ведомственная принадлежность и административно-территориальный принцип организации экспертных подразделений.
3. Определение очередности проведения судебных экспертиз.
Эта задача встает перед следователем тогда, когда одно и то же вещественное доказательство может быть объектом нескольких судебных экспертиз.
В первую очередь назначается то исследование, промедление с которым может привести к утрате доказательства или к изменению им свойств и признаков.