10. Криминалистические версии: понятие, виды, информационное содержание. Особенности выдвижения версий, правила, порядок и механизм их проверки.

Лекция:

В учебнике Яблокова, “версии” относятся к методологии, науковедческой части, а по существу получается, что это всё-таки раздел тактики, это мнение лектора и многих преподавателей на кафедре.

Версия – это логически построенное, построенное на фактических данных, предположительное суждение следователя о происшедшем событии, либо о событии, которое может произойти или уже происходит на данный момент, либо отрезок времени

[определение отличается от того, что дается в учении]

Версия о сущности события, отдельных обстоятельствах, возможной связи обстоятельств, лицах причастных к событию, мотивах их действий, характере вины

Версия не только ретроспективная, но и предсказательная.

Логика – от частных событий, к общим. Есть множество фактических данных, из них исходит множество версий.

Прагматическая ценность следственных версий.

Это важнейший инструмент деятельности следователя, его функциональное значение состоит в:

- упорядочивание и систематизация имеющейся информации.

Распространенная аналогия: о сходстве явлений делаем вывод о сходстве причин.

[не может быть одной версии, тогда это уже утверждении]

Есть еще принцип “кому выгодно?”.

Версия (versio) – поворот, видоизменение.

Термин версия впервые использован в 1935 году.

Классификация версий:

1) Трехзвенная классификация:

А) трехчленные – общие версии – о сути события;

Б) специальные – об отдельных элементах состава преступления;

В) частные – относительно частных моментов.

2) Двухзвенная классификация:

А) общие (о сути события;об отдельных следах преступления – мотив, объективная сторона);

Б) частные (отдельные факты).

Важно:

1. Последовательность проверки версий.

Нужна последовательность. С точки зрения тактического правила, все версии должны проверяться одновременно, следователь не должен увлекаться одной версией. Так как же обеспечить одновременную проверку всех версий? А за счет выделений следственных действий, которые необходимы для проверки версий и которые носят неотложный характер. Немедленно допросить особо ценных свидетелей.

2. Механизм проверки следственных версий (каждой следственной версии).

При выдвижении версии использовались индукция, аналогия… иногда дедуктивные знания. А вот при проверке версий используется уже дедукция, мы идем от общего утверждения!

Если версия верна, то вытекающее из неё следствия должны найти фактическое подтверждение.

Версия  Следствие (это то, что с неизбежностью вытекает из версии, если она верна) Вопросы  Следственные действия Фактические данные, которые подтверждают верность версии.

Гипотеза – выявление причинных связей, относящихся к тому или иному явления.

Интегральная версия – в нашем учебнике пишется, что это версия, которая строится на обобщении всех фактических данных. Но, если версия объединяет все фактические данные, то это уде не версия это утверждение.

Каждая версия интегральна по своей сути! Она опирается на образ, модель, опыт следователя. Интегральная версия, это версия, которая все объединяет, любая версия носит интегральный характер.

Версия и интуиция

Женская интуиция; интеллектуальная интуиция – в научном исследовании.

Гейм Голь, выделил три этапа интуиции:

1 этап, насыщение информацией (сатурацио);

2 этап, инкубационный период (инкубацио);

3 этап, озарение (иллюминацио).

4 этап, проверка научных результатов (этот этап предложил Пуанкаре) (верификацио)

Связь между версией и планированием

В содержание планирования, помимо связи со следственными версиями входит предмет доказывания по делу, это следственные действия, которые необходимо выяснить по делу (смягчающие обстоятельства и т.д.)… они не входят в следственные версии, но их надо выяснить. Просто влияние УК, УПК…

Нужно ли проверять все версии, которые выдвинуты по делу? В учебнике написано, что нужно. Лектор считает, что не обязательно проверять все версии. Если установили, что преступление совершил Кузнецов, не обязательно проверять всех остальных… если установили что было совершено убийство Кузнецовым, то исключено, что было самоубийство.

ИЗ БИЛЕТОВ ПО ЕГОРОВУ:

Криминалистическая версия – это основанная на фактических данных реальная в данной ситуации предположение следователя о сущности расследуемого события, отдельных его обстоятельствах и о причинной связи между фактами.

Версии делятся на виды –

• по объёму –

o общие (в отношении события преступления как главного факта)

o частные (о более мелких, вспомогательных обстоятельств).

• по степени определённости –

o типичные (наиболее характерные для данной ситуации объяснения единичных фактов или события в целом, чаще всего выдвигаемые при расследовании различных преступлений)

o конкретные (строятся из реальных обстоятельств уголовного дела; делятся еще на типичные (признаки типовых) и атипичные (с уникальными признаками)).

• по сферам использования –

o следственные,

o экспертные,

o оперативно розыскные,

o судебные.

• по отношению к предмету доказывания –

o обвинительные

o оправдательные.

• по субъектам выдвижения –

o следователь,

o дознаватель,

o руководитель следственного органа,

o потерпевший и т.д.

• по объему объясняемых обстоятельств –

o общие (предположения, характеризующие суть события в целом)

o частные (описывают отдельные обстоятельства события или причинно-следственную связь между ними). Среди частных версий выделяют

 розыскные, которые выдвигаются в связи с необходимостью выполнения поисковых действий (например, относительно местонахождения скрывшегося с места происшествия преступника),

 рабочие, касающиеся подготовки и реализации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

• по направлению предположения –

o положительные и

o отрицательные

• по степени вероятности –

o маловероятные и

o наиболее вероятный

- основные версии и контрверсии.

Если версия представляется наиболее вероятной, едва ли не единственно возможной при данном стечении обстоятельств, криминалистика в целях обеспечения объективности и полноты расследования обязывает следователя выдвинуть контрверсию, опровергающую основную.

Структура версии:

а) Основание версии – те фактические данные на основе которых строится версия.

б) Содержание версии – состоит из анализа исходной информации, выведения из этой информации всех возможных следствий, мысленное исследование каждого следствия.

в) проверка и оценка версии.

К построению версии приступают сразу же как только у следователя оказывается минимум информации, каждая версия должна иметь определённые основания, даже при дефиците информации версия не может быть единичной (как минимум ей должна противостоять контверсия), версия должна быть реальной в данных обстоятельствах места и времени.

Принципы проверки версии – полнота, объективность, всесторонность и одновременность.

Пути проверки версий – основной путь – доказательственный, но можно проверить обнаружением факта или явления, в отношении которого выдвинута версия. Версия считается проверенной если она подтверждена или опровергнута.

Версии выдвигаются по таким категориям, как: мотив – личность преступника – механизм совершения преступления.

Версионная деятельность осуществляется в несколько этапов.

• Первый этап связан со сбором информации и ее логическим осмыслением. Эти процессы зачастую протекают параллельно (к примеру, оперативно прибыв на место преступления, оценив обстановку, следователь понимает, что преступник не мог далеко уйти, и в результате правильно организованного преследования по горячим следам удается задержать подозреваемого). Но чаще всего к анализу и синтезу информации приступают после выполнения целого ряда действий по ее сбору. Для того чтобы на стадии возбуждения уголовного дела выдвинуть версию, необходимо располагать хотя бы минимумом сведений о деянии, имеющем признаки преступления, которые могут быть получены в том числе непроцессуальным путем (из случайных источников, при проведении оперативно-розыскных мероприятий и т.п.). Использование такой информации на данном этапе является правомерным, поскольку само по себе не влечет принятия процессуальных решений.

• Второй этап непосредственно связан с формулировкой версий относительно события в целом или его деталей. К построению версий предъявляются определенные требования, наиболее важными из которых являются следующие: обоснованность фактическим материалом, относимость к расследуемому событию, реальность, т.е. возможность проверки выдвинутого предположения.

• На третьем этапе из каждой версии выводят логические следствия (например, если версия звучит как "гр. А. нанес удар ножом гр. Б.", то следствием такого предположения будут суждения о том, что "гр. А. в момент нанесения удара должен был находиться рядом с Б., а не в ином месте"; "у гр. А. должна была быть физическая возможность нанести удар с определенной силой" и т.д.). Именно следствия, выдвинутые после формулировки версии, становятся предметом проверки на четвертом этапе версионной деятельности.

Не только выдвижение, но и проверка версий должны осуществляться в строгом соответствии с рекомендациями криминалистической тактики. Все версии независимо от степени вероятности необходимо проверять параллельно. Только комплексная проверка версий позволяет всесторонне оценивать поступающую информацию, целенаправленно решать возникающие по ходу расследования задачи. Все версии должны быть проверены и, кроме одной, объективно подтвердившейся, должны быть отвергнуты.

Версия проверена и подтверждена тогда, когда имеется совокупность доказательств, т. е. фактических данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились.

Версии могут вытекать из версий и из случайных факторов.

УЧЕБНИК:

Процесс построения версий

o 1 этап: анализ и синтез имеющихся данных по делу -> упорядочение инфы о следств ситуации и её оценк + выяление логических связей + выясняется, что неясно, неизвестно

o 2 этап: обращение следователя к своим знаниям для объяснения отд. вопросов в связи с построением версий. Свой опыт + сходные УД.

o 3 этап: реализация своих знаний (УП и крим хар-ки преступления) и опыта. Важная стадия анализируемого процесса. Чем продуманнее, тем точнее будет оценка следств ситуации и правильно определенный круг версий для проверки

o 4 этап: формулировка следств. версий как результат мыслительного процесса

o 5 этап: заключение - конкретизация версий путём выведения выводов-следствий (дедукция и аналогия!!!). Например: если верна версия А, то кроме известных а б в г (которые положены в основу А) дб ещё предполагаемые д е ж з.

Выводы мб частными и относительно-общими. Из типовых версий выводятся следствия более общего характера.

Требования для выводных следствий:

следствия дб

o необходимыми

o реальными

o макс. всесторонне отражать сущность каждой версии

o между следствиями 1 версии дб определённая логическая связь

+ надо не забывать вероятности нетипичного хода престпления

Требования к процессу проверки версий (ОЧ ВАЖНО):

o все выдвинутые версии дб проверны до конца. Не соответствующей выясняемому обстоятельству может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Это достигается путем тщательной проверки всех следствий. Все возникающие при этом логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены, или достоверно объяснены.

o Все версии проверяются одновременно или параллельно. Но иногда лучше сочетать поиск по линии наиболее вероятной версии с принятием мер, обеспечивающих возможность быстрого и своевременного переключения на проверку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.