5. Производство фоноскопической экспертизы

Эффективность зависит от качества и объема образцов. Какие бывают образцы?

• Свободные. Изготовлены при интервьюировании, личной беседе, записи при звонке.

• Экспериментальные. Фиксируется информация в условиях, сходных с исследуемой записью, с помощью тех же либо других устройств, которые исследуются, в помещении с аналогичной акустикой. Помещение должно быть изолировано от посторонних шумов и эффектов. Нужно заранее выбрать место расположения устройства и проверить его готовность.

В ОБЩЕМ: сделать максимально приближенную к реальности обстановку.

Тема текста готовится заранее. Образцы должны содержать свободную речь (монолог, диалог, полилог), которую следует включить фразы, характерные лингвистические особенности, имеющиеся в записи. Протяженность во времени – 15-20 минут свободной речи.

Если лицо пытается подделать голос, тогда можно провести запись в ходе следственного действия или в процессе судебного слушания, не предупредив лицо об отборе образцов, а только уведомив о проведении записи (допускается УПК РФ).

Для более качественной записи следует приглашать соответствующего специалиста.

Предъявлять на экспертизу оригинальную запись, а не копию. Копия ухудшает качество. Не подвергать образцы технической или цифровой обработке, например, очистке от шумов.

Получение образцов должно быть проведено с соблюдением уголовно-процессуального законодательства и иметь соответствующее оформление. В протоколе должны быть отражены данные: где, когда, кем, в присутствии и с участием кого получены образцы, наименование и вид технического устройства, тип носителя, время начала и окончания записи, а также воспроизводился ли текст записываемой информации. Форма устного текст (спонтанная, выученная, чтением с листа).

Структура заключения: вводная часть, исследовательская часть, выводы.

Экспертам при оценке необходимо обратить внимание на образцы, представленные на экспертизу, с точки зрения их достоверности, сопоставимости, полноты.

Нужно посмотреть на все ли вопросы дал ответы эксперт, обоснован ли выводы с научной и фактической сторон.

2) Плановые и организационно-управленческие основы расследования: понятие,

принципы, функции, формы и структура планов расследования. Связь версий и планирования.

Билеты:

Цели расследования.

Понятие тесно связано с криминалистическими версиями

1) Общие цели расследования.

Т.е. осуществление уголовного преследования, а также защита прав потерпевших (статьи 6 и 21 УПК РФ).

2) Конкретные цели – Статья 73 УПК:

Статья 73. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

1. При производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации получено в результате совершения преступления либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления, либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

3) Специфические – обусловленные особенностями и ситуационным своеобразием этапов расследования преступлений

4) частные – связанные с подготовкой и производством отдельных следственных действий

Этапы расследования.

В расследовании можно выделить несколько этапов (периодов), в рамках которых осуществляется переход от одного состояния расследования к другому, более высокому уровню по его содержанию.

Выделяют (чаще всего):

1) Первоначальный.

2) последующий

3) заключительный

4) Иногда выделяют подготовительный этап расследования. Данный этап выделяется в сложных делах, в частности по экономическим преступлениям, и т.д. Цель данного этапа – пополнить первичные материалы дополнительными данными, недостающими для принятия решения о возбуждении уголовного дела.

1) Первоначальный.

Цель:

- собирание, накапливание и изучение данных (особенно тех, которые могут исчезнуть с периодом времени) об обстоятельствах преступления и виновном лице.

- розыск и задержание лица.

2) Последующий.

- на базе полученной и собранной информации предъявляется обвинение, допрашивается обвиняемый, решаются вопросы раскрытия преступления.

3) Заключительный.

- Решаются оставшиеся невыполненные цели расследования,

- Составляется обвинительное заключение.

- Осуществляются иные действия по завершению расследования.

Планирование.

Планирование (планирование как общий метод обеспечения рационального расследования)– это сложная мыслительная деятельность следователя, направленная на определение наиболее оптимальных путей достижения всех отмеченных целей расследования, является условием и основным методом рационального проведения.

Также планирование есть и способ построения мысленной модели всего хода расследования, материальным выражением которой является письменный или графический план расследования.

Каждая версия должна быть проверена. Поэтому, чтобы обеспечить целенаправленную проверку всех версий и при этом обеспечить быстрое и качественное расследование, необходимо прибегнуть к планированию.

Планирование называют также «организационно-методическим началом расследования».

Материальное выражение планирования – это письменный или графический план расследования.

Организация расследования – деятельность следователя, направленная на создание наиболее оптимальных условий для всего хода расследования и его действий в каждой следственной ситуации в целях успешной реализации плана расследования.

Организация и планирование – связаны, они направлены на оптимизацию расследования.

Но планирование направлено на создание модели – схемы расследования.

Организация направлена на обеспечение рациональной реализации плана расследования.

Принципы планирования.

1) Принцип индивидуальности.

- При планировании необходимо исходить из учета как общих особенностей, так и всех специфических особенностей расследуемого преступления, то есть каждый план должен быть индивидуальным.

- План не должен быть шаблонным.

- План должен учитывать рекомендации обобщенного характера, но применять их индивидуально к каждому преступлению.

- Индивидуальность планирования предполагает и проявление в плане личностных черт следователя, его профессионального опыта и профессиональных знаний в конкретной ситуации.

2) Принцип динамичности.

- План расследования – должен быть гибким и подвижным.

- Поступление новой информации постоянно меняет следственную ситуацию и требует внесения изменений в план расследования.

3) Принцип гипотетичности.

- По мере накопления информации по делу требуется гипотетическое (на уровне гипотез) объяснение выявленных обстоятельств.

- План может существовать только на основе построенных следственных версий.

- Версия является логической основой планирования, его организующим началом.

4) Принцип реальности.

- Разработанный план должен обеспечивать реальную полную возможность эффективной проверки всех версий и решения намеченных целей.

- Выполнение в сроки, с учетом реальных возможностей следственных действий, с максимальным использованием всех криминалистических ресурсов и возможностей науки и техники.

Условия планирования.

1) Наличие исходной информации.

2) Оценка сложившейся ситуации и реальных возможностей достижения целей.

3) Обеспечение четкой взаимосвязи и согласованности между отдельными планами (по каждому делу, материалу, экспертизе) и видами планирования (всего расследования, криминалистической операции, отдельного следственного действия и иного действия).

4) строгий учет времени, отводимого на вид криминалистической деятельности.

Функции планирования.

1) Моделирование – возможность создания в результате планирования мысленной модели будущей следственной деятельности, элементами которой являются следственные версии, задачи расследования, следственные, оперативно-розыскные меры, криминалистические операции и иные действия. Фиксируется в плане расследования и иных вспомогательных материалах (схемах, графиках и т.д.).

2) Организационно-управленческая функция – создание в результате планирования наиболее оптимальных условий для рациональной организации и управления процесса расследования и контроля за ним.

3) Функция упорядочение доказательств позволяет осуществить целенаправленный поиск доказательств, их анализ, выявление связей и противоречий между ними, свести разрозненные доказательства в строгую систему, создающую цельную картину события преступления.

Элементы планирования (расследования в целом).

1) Анализ исходной информации.

2) Выдвижение следственных версий и определение задач расследования.

3) Решение о путях и способах выполнения поставленных задач.

4) Выбор той или иной формы плана.

5) Контроль исполнения плана расследования.

На уровне планирования отдельного следственного действия детализируются задачи, подлежащие выяснению, определяются место, время, состав участников действия и его тактика.

Форма плана: мысленная (дискуссионно), графическая, письменная.

Наиболее распространенной формой плана является письменная.

Типовая письменная форма плана расследования:

1) наименование дела

2) время возбуждения и время принятия к производству следователем.

3) срок окончания расследования.

4) арестованные лица и дата их ареста.

5) Доверсионные опросы т.е. нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии).

6) Версия

7) подлежащие решению вопросы.

8) Необходимые мероприятия.

9) срок выполнения каждого мероприятия

10) Исполнители

11) Отметка о выполнении мероприятия (плюс результат мероприятия).

Организационно-управленческие начала расследования.

Организация направлена на успешное и рациональное исполнение плана.

В чем отличие организационной деятельности от управленческой?

Обе имеют целью исполнить план, направлены на обеспечение наилучшего выполнения намеченных планом целей путем наиболее оптимального распределения усилий субъектов расследования, используемых ими средств в пространстве и во времени, и на упорядочение структуры системы.

Но организационная деятельность сводится к организационным действиям и решения организационного характера (не властного).

Управленческая деятельность носит властный характер, использует рычаги законного процессуального подчинения и приемы психологического воздействия. Управление суть – дача поручений, указаний органам ОРД, дознания, следствия, принятие властных решений о привлечении в качестве свидетеля, подозреваемого, о вызове на допрос.

Организационная и управленческая деятельности могут быть несколько уровней, а именно организацией и управлением:

1) Проведения отдельных следственных действий и тактических операций

2) Расследование одного преступления

3) Расследования одновременно нескольких преступлений

4) Расследования, осуществляемого группой следователей, следственно-оперативной группой и бригадой следователей

5) Организация и управление расследованием в органе и административном районе

Принципы организационно-управленческой деятельности:

1) Строгое увязывание организационных действий одного уровня с организационными действиями другими уровнями системы расследования.

Т.е. иными словами – согласованность разных следственных действий друг с другом.

2) соответствие организующей (управляющей) системы объекту организации расследования. Т.е. полномочия следователя и его профессионализм должны соответствовать сложности преступления.

3) Принцип органичного сочетания организационных, следственных, управленческих и иных действий. То есть сочетание главных действий следователя со всеми иными его действиями.