1. Определение понятия «товарная биржа»

Согласно ст. 9 ФЗ «Об организованных торгах»,

 

1. Биржей является организатор торговли, имеющий лицензию биржи.

 

2. Биржей может являться только акционерное общество.

Таким образом, новый ФЗ закрепляет за товарными биржами статус коммерческой организации в форме АО.

 

3. Фирменное наименование биржи должно содержать слово "биржа" <...>

1.1. Особенности правоспособности товарных бирж

 

5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего ФЗ (о них ниже), биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Законом устанавливается целевая (или специальная) правоспособность организаторов торговли (п. 3 ст. 5 ФЗ):

Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Получается, что товарная биржа – это некая коммерческая организация, ограничение правоспособности которой законом не позволяет ей заниматься предпринимательской (производственной и торговой) деятельностью.

Исходя из анализа ФЗ «Об организованных торгах» выходит, что товарная биржа все же некоммерческая организация, так как ее основная цель состоит не в получении прибыли, как в акционерном обществе, а в организации торговли.

Внутреннее противоречие в п. 5 ст. 5 данного ФЗ:

Организатор торговли, совмещающий деятельность по организации торгов с иными видами деятельности, обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.

Авторы нового закона видимо совершенно забыли, что структурные подразделения являются частью юридического лица, которому запрещено осуществлять предпринимательскую деятельность.

2. Процесс создания товарной биржи. Необходимые документы.

1) Определение состава учредителей биржи проведение общего собрания; определение наименования биржи;

2) Разработка и утверждение учредительных документов биржи (устав);

Два существенных условия, без которых создание товарной биржи невозможно:

3. Государственная регистрация юридического лица (в общем порядке). Согласно п. 2 ст. 9 – в форме акционерного общества.

После этого основные данные об организации включаются в единый государственный реестр юридических лиц и становятся доступными для всеобщего ознакомления. Государственная регистрация биржи осуществляется согласно общим положениям ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". Решение о соответствии предоставленных документов установленным требованиям считается основанием для внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

3. Лицензирование – специальная лицензия выдается Федеральной службой по финансовым рынкам в соответствии Положением о порядке лицензирования товарных бирж на территории РФ, утвержденным постановлением Правительства РФ от 4.03.2010 г. № 121.

Лицензионными требованиями и условиями в соответствии с п. 4 Положения о порядке лицензирования товарных бирж на территории РФ являются:

а) соблюдение законодательства Российской Федерации;

б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления организации биржевой торговли;

в) наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн. рублей;

г) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав органов управления товарной биржей;

д) обеспечение товарной биржей возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Дополнительные лицензионные требования по ФЗ «Об организованных торгах» (п.2 ст. 26):

- к организационно-правовой форме биржи (АО);

- к структуре товарной биржи (ст. 9);

- к лицам, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться 5% голосов и более;

- к правилам биржевых торгов;

- к организации внутреннего контроля <...>.

  Для получения лицензии в комиссию необходимо представить следующие документы (п. 5 Положения): заявление о предоставлении лицензии по форме согласно приложению N 1, к которому прилагаются следующие документы:

а) анкета по форме согласно приложению N 2 в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;

б) документ, подтверждающий назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

в) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;

г) копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенная нотариально;

д) копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная нотариально;

е) правила биржевой торговли, утвержденные в соответствии с уставом соискателя лицензии;

ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа, подписанного руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенного печатью соискателя лицензии;

з) документ, подтверждающий внесение в уставный капитал соискателя лицензии не менее 50 процентов его объявленной суммы;

и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, указанных в подпункте "г" пункта 4 настоящего Положения;

к) расчет размера собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату (для соискателя лицензии, созданного после последней отчетной даты, - на дату, предшествующую дню подачи заявления о предоставлении лицензии), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенный печатью соискателя лицензии;

л) копия инструкции о внутреннем контроле на товарной бирже, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;

м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

о) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата соискателем лицензии государственной пошлины за выдачу лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

ФОИВ в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии в течение 2 месяцев со дня представления всех документов.

Уведомление о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

5) Ни пуха ни пера товарной бирже.