27. Принципы профессиональной этики юриста в рф.

• Компетентность

• Гуманизм

• Порядочность

• Объективность

• Квалифицированность

• Добросовестность

• Конфиденциальность

• Законность

• Этичность

• Независимость

• Самоконтроль

• Ответственность

• Мораль

• Справедливость

• Исполнение профессионального долга

• Простота и скромность

• Профессиональные честь и достоинство

28. Роль юриста в вопросах борьбы с отмыванием денег.

Отмывание денег – под этим процессом понимают обычно процедуру, с помощью которой доходы, полученные преступным путем, а также информация об их владельце, изменяются таким образом, чтобы они имели вид доходов, полученных законным путем.

Согласно ст. 174 УК РФ – легализация или отмывание денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем – это совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенным другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Чтобы четко определить, как юрист может избежать в этом участия и как он должен с этим бороться, стоит обратиться к рекомендациям ФАТФ, которые были приняты для борьбы с отмыванием, и некоторые из них относятся, соответственно, к юристам.

ФАТФ (Financial Action Task Force, FATF) – нельзя сказать, что это международная организация, поскольку она не заключали международный договор; ее существование обусловлено периодически утверждаемыми временными мандатами, следовательно, это международная комиссия по борьбе с отмыванием денег. Организация была создана Большой семеркой, а затем туда стали присоединяться и другие государства. На сегодняшний день – 34 государства, в том числе и РФ.

1990 год – ФАТФ принимает 40 рекомендаций, (потом сюда внесли изменения, добавили еще 9 = 49), которые обращены к профессионалам – что нужно делать, чтобы не принимать участия в процессе отмывания денег.

РФ не осталась безучастной к этому пакету законодательств, поэтому у нас был принят ФЗ №115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» 2001 года.

Что касается Европейского Совета, то там тоже, на уровне всего ЕС, были приняты НПА – 2 и 3 Директивы ЕС о борьбе с отмыванием денег и финансирование терроризма 2001 и 2005 годов.

Возникает «Инициатива по наделению контрольными функциями» (Gatekeeper Initiative). Это проявляется в том, что как только юристу становится известно о том, что его клиент занимается отмыванием, он должен обратиться в органы государственной власти, иначе будет привлечен как соучастник.

Рекомендация ФАТФ №22 касается нефинансовых предприятий и профессий, приравнивая их, таким образом, к финансовым предприятиям и излагает те же требования, что и к финансовым. Таким образом, рекомендация устанавливает требования в отношении надлежащей проверки клиентов и хранения записей с тем, чтобы они следовали этим рекомендациям при условии:

- Если это казино; (дает выигрыш человеку, который отмывает деньги)

- Когда клиенты осуществляют операции на суммы, превышающие допустимое или пороговое значение;

- Агенты по операциям с недвижимостью;

- Дилеры по драгоценным металлам и камням, когда они осуществляют с клиентами любые операции на сумму, равную или превышающую пороговые значения;

- Адвокаты;

- Нотариусы;

- Другие независимые юристы;

- Бухгалтеры, когда они готовят или совершают операции для своего клиента в следующих областях:

1. купля-продажа недвижимости

2. управление денежными средствами, ценными бумагами или иными имуществами клиента

3. управление банковскими сберегательными счетами или счетами ценных бумаг

4. аккумулирование средств для целей создания обеспечения функционирования или управления компанией

5. создание, обеспечение или управление юридическим лицом или образованием

6. купля-продажа предприятий.

Таким образом, в этих рекомендациях установлено, что в случае, если адвокаты, нотариусы и юристы осуществляют вышеперечисленные сделки в интересах своих доверителей, они должны в первую очередь надлежащим образом проверить клиента, не имеют право вести анонимные счета или на явно вымышленные имена. Они должны хранить данные и следить за ними определенное время, чтобы в случае возникновения проблем, могли раскрыть эти данные.

Получается, что юристы становятся по смыслу и значению этих рекомендаций привратниками или вратарями тех самых нарушений, которые предполагают отмывание денег или легализацию незаконных доходов.

Россия:

Адвокат, ведущий финансовые операции, должен зарегистрироваться на сайте Росфинмониторинга и сообщать туда всю информацию.

При наличии у адвоката, нотариуса, любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.

Адвокат и нотариус вправе передать такую информацию как самостоятельно, так и через соответственно адвокатскую и нотариальную палаты при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с уполномоченным органом.

Адвокат и адвокатская палата, нотариус и нотариальная палата не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации.

США:

Особая позиция – деятельность юристов регулируется американской ассоциацией юристов, которая отказалась рассматривать юристов в качестве лиц с контрольными функциями. Объяснение – в стране достаточно финансовых организаций с аналогичными функциями, а в США слишком жесткие правила по идентификации юристов.

Франция:

Мишо против Франции: Дело связано с обязанностью французских адвокатов сообщать о своих подозрениях об, возможно, осуществляемой их клиентами деятельности по отмыванию денег. Помимо всего прочего, заявитель – член Адвокатской палаты Парижа и Совета адвокатских палат, указал, что эта обязанность, вызванная заимствованием положений европейских директив, противоречит статье 8 Конвенции, защищающей конфиденциальность отношений адвоката с доверителем.

Обязанность сообщения о подозрениях преследует законную цель предотвращения нарушения правопорядка или преступления, так как направлена на борьбу с отмыванием денег и связанные с ним преступления, а также необходимость следовать упомянутой цели. В отношении последнего вывода Суд указал, что обязанность сообщения о подозрении, в том виде, в котором она установлена во Франции, – не является несоразмерным вмешательством в адвокатскую тайну.

ЕСПЧ: французские адвокаты обратились в Гос совет с жалобой, что когда они сообщают данную информацию, то нарушают адвокатскую тайну. ЕСПЧ согласился с анализом, содержавшимся в решении совета от 2010 года, который отметил что статья 10 Конвенции защищает право профессиональной тайны и указал, что возложение на адвоката сообщить о подозрениях не составляет вмешательства в нее. Он сказал, что перевес должен быть в сторону публичного интереса.

Адвокатская профессиональная привилегия – не абсолютна. Она должна быть сопоставлена с мерами, направленными на борьбу с отмыванием доходов, что может быть использовано к финансированию преступной деятельности.

Акцент на том, что адвокат имеет право сообщить руководителю своего адвокатского сообщества, а тот сам за себя решает, говорить ему об этом или нет – то есть, эта инстанция берет на себя ответственность.

Бельгийский подход:

Бельгийские адвокаты обратились в КС, указав, что обязанность в подаче уведомления о подозрительных операциях противоречит их профессии. КС ответил, что никакого противоречия нет, потому что это относится только к определенным видам финансовых сделок, то есть не относится к судебным разбирательствам, и уведомления о таких операциях подаются не через прямую, а через коллегию адвокатов.

Решение ВС Канады:

У ВС интересная позиция – он высказывает убеждение в том, что защита от вмешательства государства в обязанности юриста перед клиентом имеет фундаментальную важность в демократическом государстве. Поэтому положение о том, что лицо обязано доложить о подозрениях, в значительной степени подрывает способность юриста ответственным образом представлять интересы своих клиентов.

Итог:

Америка – нет, Европа – через адвокатские образования, Канада – подрывает обязанность достойного представления, РФ – обязанность сообщения на сайт Росфинмониторинг