- •Гост р исо 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента Национальный стандарт рф
- •Национальный стандарт рф
- •Гост р исо 19011-2003
- •Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента
- •Введение
- •1 Область применения
- •2 Нормативные ссылки
- •3 Термины и определения
- •4 Принципы проведения аудита
- •5 Управление программой аудита
- •5.1 Общие положения
- •Практическая помощь - Примеры программ аудита
- •5.2 Цели и объем программы аудита
- •Практическая помощь - примеры целей программы аудита.
- •5.3 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры
- •5.4 Внедрение программы аудита
- •5.5 Записи по программе аудита
- •5.6 Мониторинг и анализ программы аудита
- •6 Проведение аудита
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Организация проведения аудита
- •6.3 Анализ документов
- •6.4 Подготовка к проведению аудита на месте
- •6.5 Проведение аудита на месте
- •Практическая помощь - Предварительное совещание
- •Практическая помощь - Источники информации
- •Практическая помощь - Проведение опросов
- •Практическая помощь - Заключения по результатам аудита
- •6.6 Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту
- •6.7 Завершение аудита
- •6.8 Действия по результатам аудита
- •7 Компетентность и оценка аудиторов
- •7.1 Общие положения
- •7.2 Личные качества
- •7.3 Знания и навыки
- •7.4 Образование, опыт работы, обучение на аудитора и опыт проведения аудита
- •7.5 Поддержание и повышение компетентности
- •7.6 Оценка аудиторов
- •Этап 1 Идентификация личных качеств, знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита
- •Этап 2 Определение критериев оценки
- •Этап 3 Выбор соответствующего метода оценки
- •Этап 4 Проведение оценки
Этап 4 Проведение оценки
Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и (или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку.
В таблице 3 приведены примеры использования и документирования этапов оценки для гипотетической программы внутреннего аудита.
Таблица 2 - Методы оценки
/------------------------------------------------------------------------\
| Метод оценки | Цель | Примеры |
|---------------+-------------------------+------------------------------|
|Анализ записей|Проверка квалификации|Анализ записей (документов) об|
|(документов) |аудитора |образовании, обучении,|
| | |производственном опыте и опыте|
| | |по аудиту |
|---------------+-------------------------+------------------------------|
|Положительная и|Обратная связь|Инспектирование деятельности,|
|отрицательная |обеспечивает данными о|вопросники, резюме,|
|обратная связь |том, как воспринимается|рекомендации, жалобы, анализ|
| |деятельность аудитора |деятельности, отзывы коллег |
|---------------+-------------------------+------------------------------|
|Собеседование |Оценка личных качеств и|Собеседование с глазу на глаз|
| |навыков по умению|и по телефону |
| |взаимодействовать, | |
| |уточнение информации и| |
| |заданий по тестам и| |
| |получение дополнительной| |
| |информации | |
|---------------+-------------------------+------------------------------|
|Наблюдение |Оценка личных качеств и|Ролевые игры, наблюдения в|
| |способности применения|процессе аудита, деятельность|
| |знаний и навыков |на рабочем месте |
|---------------+-------------------------+------------------------------|
|Тестирование |Оценка личных качеств и|Устные и письменные экзамены,|
| |их применение |психометрические тесты |
|---------------+-------------------------+------------------------------|
|Анализ |Получение информации там,|Анализ отчета по аудиту и|
|деятельности |где прямое наблюдение|обсуждение с заказчиком|
|после аудита |невозможно или|аудита, проверяемой|
| |неприемлемо |организацией, коллегами и с|
| | |аудитором |
\------------------------------------------------------------------------/
Таблица 3 - Применение процесса оценки аудитора в гипотетической программе внутреннего аудита
/------------------------------------------------------------------------\
| Область | Этап 1 | Этап 2 | Этап 3 |
| компетентности |Личные качества, | Критерии оценки | Методы оценки |
| | знания и навыки | | |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Личные качества |Этичность, |Удовлетворительная|Оценка |
| |открытость, |деятельность на|деятельности |
| |дипломатичность, |рабочем месте | |
| |наблюдательность,| | |
| |восприимчивость, | | |
| |многосторонность,| | |
| |упорство, | | |
| |решительность, | | |
| |уверенность | | |
|------------------------------------------------------------------------|
| Общие знания и навыки |
|------------------------------------------------------------------------|
|Принципы аудита,|Способность |Завершенный курс|Анализ записей по|
|процедуры и|проводить аудит|обучения по|обучению. |
|методы аудита |согласно |внутреннему |Наблюдение. |
| |внутренним |аудиту. Участие в|Отзыв коллег |
| |процедурам, обмен|трех аудитах в| |
| |информацией с|качестве члена| |
| |коллегами на|группы по| |
| |рабочем месте |внутреннему аудиту| |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Документы системы|Умение применять|Чтение и понимание|Анализ записей по|
|менеджмента и|подходящие части|процедур в|обучению. |
|ссылочные |Руководства по|Руководстве по|Тестирование, |
|документы |системе |системе |собеседование |
| |менеджмента и|менеджмента | |
| |связанные с этим|применительно к| |
| |процедуры |целям, области и| |
| | |критериям аудита | |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Организационные |Способность |Работа в|Анализ записей по|
|ситуации |эффективно |организации, по|работе |
| |функционировать с|крайней мере, один| |
| |учетом уровня|год в качестве| |
| |культуры |наблюдателя | |
| |организации, | | |
| |организационных | | |
| |структур и| | |
| |структуры | | |
| |отчетности | | |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Применяемые |Способность |Полный курс|Анализ записей по|
|законы, |идентифицировать |обучения по|обучению |
|технические |и понимать|законам, нормам,| |
|регламенты и|применение |относящимся к| |
|другие требования|соответствующих |деятельности и| |
| |законов и норм,|процессам, | |
| |относящихся к|подвергающимся | |
| |процессам, |аудиту | |
| |продукции и/или| | |
| |обязательствам по| | |
| |охране окружающей| | |
| |среды | | |
|------------------------------------------------------------------------|
| Конкретные знания и навыки в области качества |
|------------------------------------------------------------------------|
|Методы и способы,|Способность |Полный курс|Анализ записей по|
|имеющие отношение|описывать |обучения по|обучению. |
|к качеству |внутренние методы|применению методов| |
| |управления |управления | |
| |качеством, умение|(контроля) | |
| |отличать |качества |Наблюдение |
| |требования к|Демонстрация на| |
| |испытаниям |рабочем месте| |
| |(тестированию) во|использования | |
| |время процесса|процедур испытаний| |
| |производства и к|во время процесса| |
| |заключительным |производства и при| |
| |испытаниям |заключительных | |
| | |испытаниях | |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Процессы и|Способность |Работа при|Анализ записей по|
|продукция, |идентифицировать |планировании |работе |
|включая услуги |продукцию, |производства в| |
| |процессы |качестве | |
| |производства, |служащего. Работа| |
| |технические |в отделе по| |
| |условия и|предоставлению | |
| |конечное |услуг | |
| |пользование | | |
|------------------------------------------------------------------------|
|Конкретные знания и навыки в области охраны окружающей среды (экологии) |
|------------------------------------------------------------------------|
|Методы и|Способность |Полный курс|Анализ записей по|
|технологии |понимать методы|обучения по оценке|обучению |
|экологического |для оценки|деятельности в| |
|менеджмента |деятельности в|области охраны| |
| |области |окружающей среды | |
| |экологического | | |
| |менеджмента | | |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Наука и|Способность |Шесть месяцев|Анализ записей по|
|технология в|понимать как|работы в области|работе |
|области охраны|методы защиты от|защиты от| |
|окружающей среды |загрязнения и|загрязнений и| |
| |контроля выбросов|контроля выбросов| |
| |(сбросов), |(сбросов) на| |
| |используемые |производстве с| |
| |организацией, |аналогичной | |
| |связаны со|производственной | |
| |значимыми |средой | |
| |экологическими | | |
| |аспектами | | |
| |организации | | |
|-----------------+-----------------+------------------+-----------------|
|Технический и|Умение оценивать|Полный курс|Анализ записей по|
|экологический |воздействие |внутреннего |обучению, |
|аспекты |условий |обучения по|содержанию курса|
|деятельности |производства |хранению |и результатов. |
| |организации на|материалов, их| |
| |окружающую среду|смешиванию, | |
| |(например, |использованию, | |
| |материалы, их|утилизации и их| |
| |взаимодействие |воздействию на| |
| |друг с другом и|окружающую среду | |
| |потенциальное |Полный курс|Анализ обучения и|
| |воздействие на|обучения по плану|записей по работе|
| |окружающую среду|действий при| |
| |в случае их|чрезвычайных | |
| |утечки или|ситуациях в| |
| |выброса) |качестве члена| |
| |Умение оценивать|группы | |
| |процедуры |чрезвычайного | |
| |реагирования на|реагирования | |
| |чрезвычайные | | |
| |ситуации в случае| | |
| |инцидентов, | | |
| |связанных с| | |
| |окружающей средой| | |