Шаманина - Противодействие легализации преступных доходов в банковской деятельности

Библиографический список использованной литературы

Законодательство:

1.Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ) принят Государственной Думой от 30.12.2001 №195-ФЗ (редакция от 24.11.2014)// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

2.Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» от 02.12.1990 №395-1 (редакция от 04.11.2014)// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

3.Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (редакция от 21.07.2014)// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

4.Федеральный закон от 10.07.2002 №86-ФЗ (ред. от 21.07.2014) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (редакция от 21.07.2014)//КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

5.Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-ФЗ (редакция от 12.03.2014)//КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

6.Федеральный закон «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» от 23.12.2003 №177-ФЗ (редакция от 21.07.2014)// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

7.Федеральный закон от 28 ноября 2007 года №275-ФЗ «О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»// «Российская газета», №303, 31.12.2012.

8.Федеральный закон от 08.11.2011 №308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»// «Российская газета», №254, 11.11.2011.

9.Федеральный закон от 28.06.2013 №134-ФЗ «О внесении изменений в

отдельные законодательные акты Российской Федерации в части

181

противодействия незаконным финансовым операциям»// «Парламентская газета»,

№24, 05-11.07.2013.

10.Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности. Правило (стандарт) №8: Постановление Правительства Российской Федерации от 23.09.2002 №696// «Российская Бизнес-газета», №39, 08.10.2002.

11.Распоряжение Президента Российской Федерации от 8 сентября 1994 года №460-рп// СЗ РФ, 1994, №20, ст. 2270.

12.Распоряжение Правительства Российской Федерации от 1 июня 1996 года №871-р// СЗ РФ, 1996, №24, ст. 2935.

13.Инструкция Банка России от 05.12.2013 №147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации // «Вестник Банка России», №23 - 24, 13.03.2014.

14.Инструкция Банка России от 03.12.2012 №139-И «Об обязательных нормативах банков» // «Вестник Банка России», №74, 21.12.2012.

15.Положение Банка России от 16.12.2003 №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (редакция от 24.04.2014)// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

16.Положение Банка России от 19.08.2004 №262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (редакция от 21.01.2014)// «Вестник Банка России», №28, от 18.03.2014.

17.Положение Банка России от 29.08.2008 №321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (редакция от 26.08.2014)// «Вестник Банка России», №82, от

12.09.2014.

182

18.Положение Банка России от 02.03.2012 №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (редакция от 10.07.2014)// «Вестник Банка России», №73, от 13.08.2014.

19.Положение Банка России от 28.12.2012 №395-П «О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций («Базель III»)»// «Вестник Банка России», №11, 27.02.2013.

20.Указание Банка России от 07.08.2003 №1317-У «О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-

нерезидентами, зарегистрированными в государствах и территориях, представляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и представление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах)»// «Вестник Банка России», №51, 17.09.2003.

21. Указание Банка России от 09.08.2004 №1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» (редакция от 31.10.2011)// «Вестник Банка России», №61, от 09.11.2011.

22.Указание Банка России от 30.04.2008 №2005-У «Об оценке экономического положения банков» (редакция от 11.06.2014)// «Вестник Банка России», №71, от 06.08.2014.

23.Указание Банка России от 11.06.2014 № 3277-У «О методиках оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов»// «Вестник Банка России», №71, от 06.08.2014.

24.Письмо Банка России от 10.07.2001 №87-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору»// «Вестник Банка России», №4445, 19.07.2001.

183

25.Письмо Банка России от 13.05.2002 №59-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору»// «Вестник Банка России», №33, 05.06.2002.

26.Письмо Банка России от 24.12.2003 №179-Т «Об усилении контроля за операциями по переводу денежных средств без открытия счетов и за операциями

сиспользованием предоплаченных финансовых продуктов»// «Вестник Банка России», №71, 29.12.2003.

27.Письмо Банка России от 23.06.2004 №70-Т «О типичных банковских рисках»// «Вестник Банка России», №38, 30.06.2004.

28.Письмо Банка России от 19.08.2004 №103-Т «Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»// «Вестник Банка России», №51, 25.08.2004.

29.Письмо Банка России от 21.01.2005 №12-Т «Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты»// «Вестник Банка России» от 02.02.2005, №5.

30.Письмо Банка России от 24.03.2005 №47-Т «О Методических рекомендациях по проведению проверки и оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях»// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

31.Письмо Банка России от 06.04.2005 №56-Т «О методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»// КонсультантПлюс: ВерсияПроф.

32.Письмо Банка России от 24.05.2005 №76-Т «Об организации управления операционным риском в кредитных организациях»// «Вестник Банка России»,

№28, 01.06.2005.

184

33.Письмо Банка России от 13.07.2005 №99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»// «Вестник Банка России», №37, 20.07.2005.

34.Письмо Банка России от 26.12.2005 №161-Т «Об усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организаций// «Вестник Банка России», №70, 28.12.2005.

35.Письмо Банка России от 01.08.2006 №105-Т «О документах Вольфсбергской группы»// «Вестник Банка России», №43, 09.08.2006.

36.Письмо Банка России от 30.10.2007 №170-Т «Об особенностях принятия на банковское обслуживание юридических лиц-нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками»// «Вестник Банка России», №61, 08.11.2007.

37.Письмо Банка России от 13.03.2008 №24-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций»// «Вестник Банка России №13, 19.03.2008.

«Вестник Банка России», №36, 09.07.2008.

39.Письмо Банка России от 03.09.2008 №111-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций»// «Вестник Банка России», №48, 10.09.2008.

40.Письмо Банка России от 01.11.2008 №137-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций»// «Вестник Банка России», №63, 07.11.2008.

41.Письмо Банка России от 23.01.2009 №8-Т «В дополнение к письму Банка России от 01.11.2008 №137-Т».

42.Письмо Банка России от 11.06.2010 №83-Т «Об особенностях работы уполномоченных банков с товарно-транспортными накладными, оформленными

185

грузоотправителями на территории республики Беларусь»// «Вестник Банка России», №33, 17.06.2010.

43. Письмо Банка России от 16.09.2010 №129-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями юридических лиц»// «Вестник Банка России», №53,

22.09.2010.

44.Письмо Банка России от 16.11.2012 №157-Т «Об осуществлении уполномоченными банками валютного контроля за проведением резидентами валютных операций, связанных с оплатой товара, перемещаемого по территории таможенного союза»// «Вестник Банка России», №66, 21.11.2012.

45.Письмо от 07.12.2012 №167-Т «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»// «Вестник Банка России», №72,

12.12.2012.

46.Письмо Банка России от 17.04.2013 №73-Т «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»// «Вестник Банка России», № 24, 24.04.2013.

47.Письмо Банка России от 10.06.2013 №104-Т «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»// «Вестник Банка России», № 33, 19.06.2013.

48.Письмо Банка России от 19.06.2013 №110-Т (с изменениями от 07.08.2013) «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»// «Вестник Банка России», №35, 26.06.2013.

49.Письмо Банка России от 07.08.2013 №150-Т «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»// «Вестник Банка России», № 43, 14.08.2013.

50.Письмо Банка России от 04.09.2013 №172-Т «О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора// «Вестник Банка России», №51, 18.09.2013.

преступным путем, и финансированию терроризма»// «Вестник Банка России», №64, 20.11.2013.

52. Письмо Банка России 03.10.2014 №168-Т «О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов» //«Вестник Банка России», №93, 08.10.2014.

Научная литература:

53.Башкатова Т.А. Контроль и ревизия в бюджетных и некоммерческих организациях: электронное учебное пособие. - Ставрополь, 2012.

54.Большой экономический словарь / под ред. А.Н. Азрилияна. - М.: Институт новой экономики, 2002. – 393 с.

55.Братко А.Г. Центральный банк в банковской системе России. - М.: Спарк, 2002. – 274 с.

56.Бровкина Н.Д. Основы финансового контроля: учебное пособие / Под ред. М.В. Мельник. - М.: Магистр, 2010. – 15 с.

57.Букин С.О. «Безопасность банковской деятельности». - СПб.: Питер,

2011. – С. 88, 124.

58. Винер Н. Кибернетика, или управление и связь в животном и машине. -

М.: Наука, 1983. – 344 с.

59.«Грязные» деньги и закон: Сб. матер. / под ред. Е.А. Абрамова. - М.: Инфра-М, 1995. – С. 3 – 4.

60.Запольский С.В. Финансовое право: отв. ред. и авт. предисл. - проф. С.В. Запольский. - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Юридическая фирма «Контракт»: Волтерс Клувер, 2011.

61.Зарубин А.А., Иванина В.А. «Противодействие легализации преступных доходов от незаконного оборота наркотиков органами наркоконтроля», г. Хабаровск, 2005. – 12 с.

62.Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. - М.: Изд-во «Спецкнига», 2007. – С. 19–20.

187

63.Зубков В.А., Осипов С.К. Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Учебное пособие. М.: Международный учебно-методический центр финансового мониторинга, 2013. – С. 4, 156.

64.Исаева Е.А. Банковское дело: учебно-практическое пособие. – М.: Изд.

центр ЕАОИ, 2011. – 76 с.

65. Карлеба В.А., Логинов Е.Л. «Инвестиционные механизмы оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения». Краснодар:

КЮИ, 2002.

66. Кернер Х.-Х., Дах Э. Отмывание денег. Путеводитель по действующему законодательству и юридической практике. - М.: Международные отношения,

1996.

67. Киселев И.А. Грязные деньги: Уголовная ответственность за отмывание преступных доходов и ее применение в борьбе с преступностью и коррупцией.

И.А. Киселев. - М.: ИД «Юриспруденция», 2009.

68.Киселев И.А., Лебедев И.А., Никитин Д.В. «Правовые проблемы управления корпоративными рисками в целях противодействия отмыванию денег

ифинансированию терроризма». - М.: - Финансовый университет при Правительстве РФ, 2012.

69.Ковалева А.М. Финансы, 1998. – 16 с.

70.Козырин А.Н. Финансовое право: Учебник / под ред. проф. О.Н.

Горбуновой. - М.: Юристъ, 1996. – 48 с.

71.Костерина Т.М. Банковское дело/ МФПА. – М: 2005, – 33 с.

72.Корчагин О.Н., Колесников К.А. «Организация противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе от незаконного оборота наркотиков». – М., 2013. – С. 31– 32, 73– 76.

73.Лаврушин О.И. «Деньги, кредит, банки. Экспресс - курс: учебное пособие - 4 изд. - М.: КНОРУС, 2010. – 320 с.

188

74. Лилли Питер. Грязные сделки. Тайная правда о мировой практике отмывания денег, международной преступности и терроризме. - Ростов-на-Дону,

2005. – С. 21–22.

75. Логинов Е.Л. «Отмывание денег через интернет-технологии: методы использования электронных финансовых технологий для легализации криминальных доходов и уклонения от уплаты налогов»: Учебное пособие. М.:

ЮИИТИ-ДАНА, 2005. – С. 20, 32–33.

76. Макеев С.Р. Денежно-кредитная политика: теория и практика. - М.:

Экономистъ, 2005. – 162 с.

77.Малеин Н.С. Кредитно-расчетные правоотношения и финансовый контроль. - М.: Наука, 1964. – 103 с.

78.Мельников В.Н., Мовсесян А.Г. Противодействие легализации преступных доходов. М.: МЦФЭР, 2007. – 237 с.

79.Мотовилов О.В., Белозеров С.А.. Банковское дело. Учебник. - М.:

Проспект, 2014.

80.Поляков В.А., Московкина Л.А. Структура и функции центральных банков. Зарубежный опыт: учебное пособие. М.: ИНФРА-М, 2006. – 139 с.

81.Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма:

Практическое руководство для банковских специалистов / Пьер-Лоран Шатен и

др.: Пер. с англ. - М.: Альпина Паблишерз, 2011. – 316 с.

82.Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический словарь. – 6-е изд. – М.: Инфра-М, 2010. – 512 с.

83.Ревенков П.В., Дудка А.Б., Воронин А.Н., М.В.Каратаев «Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках». - М.: КНОРУС,

2012. – С. 72–73, 105–106.

84. Родионова В.М., Шлейников В.И. Финансовый контроль: учебник. - М.:

2002. – С. 15–16.

85. Сомоев Р.Г. Задачи, формы и методы финансового контроля/ в Учебнике Финансы, денежное обращение и кредит, под ред. М.В. Романовского, О.В.

Врублевской, 2001. – 104 с.

189

86.Степашин С.В. «Экономическая безопасность Российской Федерации: Учебник для вузов. Том 1. – М., С. – Пб.: Лань, 2002. – 520 с.

87.Тавасиев А.М. «Антикризисное управление кредитными организациями». - М.:ЮНИТИ - ДАНА, 2006. – С. 193–194.

88.Фадейкина Н.В., Воронов В.А. Финансовый контроль в сфере государственного сектора экономики, 2002. – 11 с.

89.Финансовое право: Учебник /Отв. ред. Н.И. Химичева. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2004.

90.Финансы: учебник/ И.И. Глотова, Е.П. Томилина, О.Н. Углицких, Ю.Е. Клишина. – Ставрополь: АГРУС Ставропольского государственного аграрного университета, 2013. – С. 143 – 144.

91.Финансы: учебник / под ред. М.В. Романовского, О.В. Врублевской, Б.М. Сабанти. 2-е изд. - М.: Юрайт-Издат, 2007 – С. 94–95.

92.Шенаев В.Н., Науменко О.В. Центральный банк в процессе экономического регулирования. - М.: Консалтбанкир, 2004. – 154 с.

93.Шохин С.О. Проблемы и перспективы развития финансового контроля в Российской Федерации, 1999. – 6 с.

94.Beare M.E. Tracing of illicit funds: money laundering in Canada. - Ottawa, 1990. – 304 р.

95.Bemasconi P. Finanzunterwelt. Zurich-Wiesbaden, 1986. – 30 р.

96.Bernasconi P. Presidents, Commission on Organized crime. The each connection, 1984. – 7 р.

Научные публикации:

97.Алиев В.М. «Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем: основные направления специального предупреждения» // Организационно-правовые проблемы борьбы с преступностью в регионах России: Сборник научных трудов ВНИИ МВД России. - М.: 2001. – С. 35–36.

98.Антипова О.Н. Регулирование и пруденциальный надзор за деятельностью банков за рубежом // Банковское дело, 1997, № 6. – С.16–18.

190