"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное пособие"

(Карлов В.Я.) ("Альфа-Пресс", 2011)

Документ предоставлен КонсультантПлюс

www.consultant.ru

Дата сохранения: 02.05.2022

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

МОСКОВСКАЯ АКАДЕМИЯ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА

КРИМИНАЛИСТИКА

ТЕЗАУРУС-СЛОВАРЬ

СХЕМЫ

В.Я. КАРЛОВ

Предисловие

Предлагаемое пособие - систематизированный (с учетом преподаваемого в Московской академии экономики и права курса "Криминалистика") материал, использование которого способствует более глубокому усвоению студентами указанной учебной дисциплины.

В нем последовательно рассмотрены термины, определения и отдельные понятия, используемые в криминалистике и деятельности правоохранительных органов при расследовании преступлений. Понятийный аппарат курса криминалистики составляет содержание научного знания, т.е. язык данной науки. Криминалистические, организационные, методические и иные термины, понятия и определения адаптированы к названному учебному курсу и практической деятельности субъектов расследования преступления. Поэтому автор пособия не претендует на признание доктринального характера приводимых им терминов, понятий и определений.

Особенность этого учебного пособия - включение в него иллюстративного материала, конкретизирующего научные положения как криминалистики, так и организации расследования преступлений. Представленный материал достаточно условен, как всякая схематическая информация, он демонстрирует в самом общем виде разнообразные связи, отношения в сложных явлениях и деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.

Подобное объединение в одной работе теоретического и методического материала весьма полезно и призвано обеспечить качественное изучение и усвоение достаточно сложных многоплановых проблем раскрытия и расследования преступлений.

При подготовке учебного пособия учтены положения действующего законодательства и ведомственных нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность по раскрытию и расследованию преступлений.

При составлении криминалистического тезауруса-словаря и схем использованы энциклопедические и справочные пособия, учебники по соответствующей проблематике, в том числе: Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского (М.: Спарк, 1998); Криминалистика: Учебник / Под ред. И.Ф. Крылова, А.И. Бастрыкина (М.: Дело, 2001); Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков (М.: Юристъ, 2007); Гаврилин Ю.В., Головин А.Ю., Тишутина И.В. Криминалистика в понятиях и терминах: Учебное пособие / Под ред. А.Ю. Головина (М.: Книжный мир, 2006); Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия (М.: Мегатрон XXI, 2000).

Учебное пособие адресуется студентам юридических факультетов и вузов и будет полезно

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

для профессорско-преподавательского состава и студентов иных учреждений, а также для практических работников правоохранительных органов, дознавателей и следователей.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЙ ТЕЗАУРУС-СЛОВАРЬ <1>

--------------------------------

<1> Тематический словарь, стремящийся максимально охватить лексику конкретной отрасли знания.

А

Автограф (см.: Криминалистическое исследование письма) - собственная надпись, подпись или собственноручный авторский рукописный текст. Подлинный авторский текст может служить образцом для сравнительного исследования при производстве автороведческой и почерковедческой экспертизы.

Автороведческая экспертиза - вид криминалистической экспертизы документов (рукописных, машинописных, полиграфических) по установлению автора текста. В основе автороведческого исследования - система научных знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, данные лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи. Его предмет - установление фактических данных о личности автора документа. Объект исследования автороведческой экспертизы - письменная речь и проявляющиеся в ней языковые навыки, которые подразделяются на общие (лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные) и частные (устойчивые языковые нарушения речи, использование определенных языковых средств).

Автороведческая экспертиза решает идентификационные (например, является ли определенное лицо автором текста документа или соответствующего фрагмента документа) и диагностические (пол, возраст, образовательный уровень, родной язык и т.д.) задачи. Успех идентификационной автороведческой экспертизы во многом зависит от объема и качества сравнительного материала - свободных и экспериментальных образцов письменной речи, то есть текстов, автор которых - проверяемое лицо.

Свободные образцы должны соответствовать исследуемому тексту по следующим характеристикам: язык изложения, время исполнения, принадлежность к определенному функциональному стилю речи; по адресату и характеру речевого обращения.

Экспериментальные образцы письменной речи выполняются проверяемым лицом в форме самостоятельного сочинения. Вначале сочинение выполняется на тему, избранную лицом самостоятельно (следователь должен только указать форму письменной речи - бытовая, официальная и т.д.). Затем тема назначается следователем. Примерный объем сравнительного материала, представляемого на автороведческую экспертизу: 25 - 30 страниц свободных образцов и 25 - 30 страниц экспериментальных.

Аграфия (см.: Криминалистическое исследование письма) - расстройство или полная потеря способности к письму вследствие поражения (заболевания) головного мозга. Проявляется в полной утрате способности писать либо в грубом искажении слов, пропусках слогов и букв, неспособности соединять буквы и слоги в слова и т.д. В ряде случаев при сохранении

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

способности выполнять буквы теряется способность к их связыванию или же сохраняется способность правильного написания лишь начала слова, конец же слова в таких случаях выпускается совсем либо заменяется бессмысленным сочетанием букв или отдельных штрихов.

Артикуляция (см.: Функциональные признаки внешнего облика человека) - работа органов речи (губ, языка, мягкого неба, голосовых связок), совершаемая при произнесении того или иного звука, степень отчетливости произношения. Учитывается при производстве фоноскопической (вокалографической) экспертизы.

Атаксия - нарушение координации движений. В выполнении каждого движения участвует определенная совокупность мышц. Для осуществления координации движений этих мышц необходимы точные сигналы с периферии о положении частей тела в каждый данный момент, о скорости происходящих движений, о величине сопротивления этим движениям. При отсутствии или недостаточной точности сигналов с перечисленных рецепторов (например, при поражении задних стволов спинного мозга) наступает атаксия. Больной не может с должной точностью провести совершенно прямую линию, что приводит к нарушению соотношений между отдельными штрихами в букве и между буквами в слове. Для атаксического почерка характерно отсутствие прямых длинных штрихов. Они как бы переломлены в нескольких местах. Такие же переломы наблюдаются и в криволинейных штрихах (овалах, полуовалах). В целом атаксический почерк характеризуется неправильной формой букв, непостоянным их наклоном, размером и разгоном, чересчур длинными штрихами, что делает почерк нечетким и плохо читаемым.

Б

Баллистика криминалистическая - отрасль криминалистической техники; изучает закономерности образования, систему закрепления, изъятия, сохранения, а также приемы и методы предварительного и экспертного исследования огнестрельного оружия, боеприпасов и следов выстрела. Объекты баллистического исследования: огнестрельное оружие, боеприпасы к огнестрельному оружию, следы выстрела, отдельные части огнестрельного оружия, заготовки деталей оружия, инструменты и различные материалы, используемые для изготовления оружия и боеприпасов; предметы с пробоинами от снарядов и продуктами, которые на них отложились; стреляные пули, гильзы, дробь, картечь, пыжи. Сейчас предмет ее значительно расширился и кроме огнестрельного оружия и боеприпасов включает холодное, газовое и метательное оружие. Баллистика криминалистическая основывается на современных достижениях естественных и технических наук, в том числе баллистики - науки о законах движения снаряда в канале ствола оружия и в воздухе. Она разрабатывает средства и методы, применяемые при осмотрах места происшествия и иных следственных действиях в целях обнаружения, собирания, фиксации и изъятия следов и других вещественных доказательств, а также предварительного изучения обнаруженных объектов. Важное место в баллистике занимает разработка научно-технических и специальных методов экспертных баллистических исследований, проводимых по поручению следствия или суда в соответствующих экспертных учреждениях экспертами-криминалистами.

В числе задач, стоящих на разрешении баллистических исследований, можно выделить три основные группы:

1) определение свойств и характеристик огнестрельного оружия, боеприпасов к нему (например, является ли изучаемый объект огнестрельным оружием; каковы модель и система представленного на исследование оружия; исправно ли огнестрельное оружие и пригодно ли оно для производства выстрела; возможен ли выстрел без нажатия на спусковой крючок и т.п.);

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

2)идентификация оружия и боеприпасов по следам выстрела (например, из данного ли пистолета, автомата выстрелена пуля, извлеченная из тела потерпевшего; не выстрелена ли из представленного на исследование оружия гильза, обнаруженная на месте происшествия);

3)выявление механизма произошедшего события (например, установление факта выстрела; определение расстояния, с которого произведен выстрел; установление местонахождения стрелявшего и потерпевшего в момент выстрела, количество выстрелов и их последовательность).

Баллистическая экспертиза - вид криминалистической экспертизы по установлению фактов, связанных с применением огнестрельного оружия. В ходе баллистической экспертизы решаются задачи по установлению групповой принадлежности оружия и боеприпасов, их идентификации, определению направления и дистанции выстрела, возможности и времени производства выстрела и т.д. Следователь при назначении баллистической экспертизы по делам, связанным с применением огнестрельного оружия, должен предоставлять на исследование как вещественные доказательства, так и материалы дела, относящиеся к предмету экспертизы и содержащие необходимую для эксперта информацию. Целесообразно представить эксперту, кроме оружия, боеприпасов и предметов со следами выстрела, протоколы осмотров места происшествия, обысков и выемок вещественных доказательств со сведениями, необходимыми для выбора экспертом надлежащей методики исследования. Основную роль играют документы, в которых имеются фактические данные, связанные с вещественными доказательствами, подлежащими экспертному исследованию, с природой их происхождения и возможными изменениями, произошедшими с момента их образования до момента исследования экспертом. При экспертном исследовании идентификационного характера производится сравнение следов на пулях и гильзах, изъятых с места происшествия, со следами на пулях и гильзах, полученных в результате экспериментальных выстрелов из конкретного экземпляра оружия. Получение экспериментальных пуль и гильз производится не следователем, а экспертом в лабораторных условиях, в специально оборудованном помещении. В распоряжение эксперта необходимо предоставить боеприпасы, аналогичные используемым для выстрелов в момент происшествия. Если стрелявшим использованы не все патроны, эксперту направляют оставшиеся в магазине боеприпасы. Наиболее распространенные вопросы, решаемые баллистической экспертизой:

-является ли данный объект огнестрельным оружием;

-исправно ли оружие и пригодно ли оно для стрельбы;

-возможен ли выстрел из данного экземпляра оружия без нажима на спуск при определенных обстоятельствах;

-возможно ли ведение прицельной стрельбы из конкретного экземпляра оружия на определенном расстоянии;

-каково пробивное действие пули, выстреленной из данного экземпляра оружия;

-производились ли выстрелы из оружия после его последней чистки и смазки;

-из одного ли экземпляра оружия выстрелены представленные пули и гильзы;

-является ли повреждение пулевой пробоиной;

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

-с какого расстояния произведен выстрел;

-с какого места произведен выстрел и т.д.

В

Версия (см.: Криминалистическая версия; Виды криминалистических версий).

Вещественные доказательства (см.: Доказательства). К ним относятся предметы, которые служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий обвиняемого, а также деньги, ценности, нажитые преступным путем, и все другие предметы, могущие служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных либо к опровержению обвинения или смягчению вины обвиняемого (ст. 81 УПК РФ). Перечисленные выше предметы будут доказательствами только при условии соблюдения процессуальных правил их собирания, которые предусматривают:

-собирание вещественных доказательств только уполномоченными на это лицами и только посредством проведения следственных или судебных действий;

-предварительный осмотр, описание в специальном протоколе и иную фиксацию вещественных доказательств следователем (судом) с целью определения их основных характеристик и значения для дела;

-признание объектов, имеющих значение для дела, в качестве вещественных доказательств

всоответствующем акте, и процессуальное оформление этого акта специальным постановлением следователя (определением суда).

Таким образом, вещественные доказательства - носители определенной криминалистически значимой информации, которая может быть извлечена следователем и судом либо экспертом (если для этого необходимы специальные познания). По источнику происхождения вещественные доказательства делятся на:

1)первоначальные, т.е. непосредственно связанные с событием преступления;

2)производные: слепки, оттиски, фотоснимки первоначальных вещественных доказательств, сохранившие все их существенные признаки. Производные вещественные доказательства используются в тех случаях, когда использование оригиналов затруднено вследствие их громоздкости, хрупкости, неотделимости от окружающей среды, подверженности быстрой порче и т.п. Получение производных вещественных доказательств обусловлено соблюдением определенных процессуальных гарантий достоверности их происхождения и качества.

Взрывные устройства (см.: Баллистика) - объекты, конструктивно предназначенные для поражения людей, животных и повреждения различных преград с помощью взрывной волны или осколков, получающих направленное движение в результате термического разложения взрывчатых веществ или их заменителей. Независимо от способа изготовления все взрывные устройства должны иметь следующие основные элементы:

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

-средство (механизм) взрывания (запалы ручных гранат, взрыватели мин);

-заряд взрывчатых веществ или взрывоспособной смеси;

-устройство приведения взрывчатого устройства в действие.

В настоящее время довольно широкое распространение получили радиоуправляемые взрывные устройства.

Взрывотехническая экспертиза (см.: Баллистика) - специфическая область научно-технической экспертизы; сформировалась и успешно развивается на основе криминалистической взрывотехники. Предмет исследования данной экспертизы: взрывные устройства, взрывчатые вещества и обстоятельства взрыва. Этот ряд судебных экспертиз решает задачи идентификационного характера (установление единого целого по отдельным фрагментам либо экзаменам взрывного устройства; установление общего (единого) источника происхождения двух или более сравниваемых объемов взрывчатых веществ) и задачи диагностики (установление факта взрыва, его природы и технической причины; установление обстоятельств взрыва; установление принадлежности веществ и устройств к определенному классу, определение их типа, вида, марки, оценка их поражающего действия; определение пригодности взрывного устройства к использованию по целевому назначению; определение уровня специальных познаний изготовителя взрывного устройства; определение массы использованного заряда взрывчатого вещества). В зависимости от решаемых задач, характера объектов и обстоятельств дела на экспертизу представляются: сами объекты, приведенные в безопасное состояние; копия протокола, в котором изложены обстоятельства обнаружения данных объектов; приложения к протоколу (фотоснимки, чертежи, видеофильмы, схемы и т.п.); протоколы допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых (обвиняемых). Взрывотехническая экспертиза производится в специализированных лабораториях, располагающих мощной лабораторной базой, справочно-информационными фондами, испытательными полигонами, квалифицированными специалистами.

Взяточничество - получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника. Взяточничество - собирательное понятие, охватывающее два самостоятельных состава должностных преступлений - получение взятки и дачу взятки. Уголовная ответственность за получение взятки, дачу взятки и посредничество в этом предусмотрена ст. 290, 291 УПК РФ. При расследовании складываются различные типовые следственные ситуации:

1)наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве, подкупе должностного лица, поступивших от взяткодателя и из органов дознания;

2)наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче;

3)сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

известными из материалов расследования другого уголовного дела.

Способы получения или дачи взятки определяются характером деятельности субъектов взяточничества, их профессиональным и криминальным опытом, спецификой предмета взятки и т.д. Эти способы подразделяются на несколько видов по следующим основаниям:

1)по наличию или отсутствию посредничества во взяточничестве (с помощью посредника, без посредника);

2)по содержанию действий должностного лица, направленных на удовлетворение интересов взяткодателя (с совершением незаконных служебных действий (бездействия) или с совершением законных действий);

3)по наличию или отсутствию воздействия, побуждающего заинтересованное лицо к даче взятки (с вымогательством и без такового);

4)по форме передачи взятки (с вуалированием под законную сделку, без вуалирования, бесконтактная передача взятки - по почте).

Обычно предмет взятки - любые материальные ценности и услуги материального свойства, представляющие определенную имущественную выгоду для получателя. Значение их характера, индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Взяточничество - труднораскрываемое преступление, поскольку соучастники преступления принимают все меры к сокрытию следов преступной деятельности. Тем не менее следы преступления остаются. Наиболее характерными являются идеальные, а также материально-фиксированные следы: предметы взятки, их упаковка, ярлыки, товарные чеки, почтовые переводы, вклады в банках на счетах взяткополучателя, его родственников или близких, фото- и видеоматериалы, свидетельствующие о взаимных контактах субъектов взяточничества, служебная документация, отражающая действия взяткополучателя в пользу взяткодателя или подтверждающая его пребывание в месте, где им предположительно получена взятка; следы рук, ног, автотранспорта, а также специальных веществ на теле и одежде взяткополучателя от контакта с предметом взятки.

Видеозапись (см.: Криминалистическая фотография и видеозапись) - одно из средств фиксации доказательств, применяющееся при проведении ряда следственных действий для фиксации предметов и информации, значительной по объему. Наиболее эффективно применение видеозаписи при проведении: осмотра места происшествия в случаях, когда необходимо запечатлеть динамику обстановки, которую сложно отразить в протоколе, при пожарах, транспортных катастрофах, когда из-за сложных метеорологических условий требуется быстрая фиксация информации о способе сокрытия ценностей и орудий преступлений, характере тайников, использованных преступником; очных ставок и допросов, особенно глухонемых; выхода на место происшествия с целью проверки показаний и сопоставления их с материалом дела или с показаниями других лиц; следственного эксперимента для запечатления опытных действий с целью установления возможности: наблюдения объекта в определенных условиях; совершения каких-либо действий; наступления каких-либо действий; наступления какого-либо явления; образования следов; опознания по фотоизображениям объектов, когда отсутствует возможность их непосредственного предъявления либо при проведении опознания по динамическим признакам. При этом имеет ряд преимуществ перед другими средствами фиксации: быстрота процесса запечатления информации; полнота и объективность фиксации; возможность детально изучить структуру и элементы движения для более тщательного анализа;

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

возможность получить крупное изображение предмета; хорошее качество изображения. Видеозапись показаний целесообразно применять: при явке лица с повинной; при опасении, что допрашиваемый изменит первоначальные правдивые показания под воздействием заинтересованных лиц; при допросе обвиняемого, совершившего тяжкое преступление, за которое предусмотрена высшая мера наказания; при допросе лица, которое не может явиться в суд; при допросе несовершеннолетнего; при допросе лица, в психической полноценности которого есть сомнения; при допросе тяжелобольного или раненого. Криминалистическое значение применения видеозаписи в том, что она позволяет: передать эмоциональную окраску голоса и жестов человека, его реакцию на те или иные вопросы следователя, что формирует внутреннее убеждение лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда при вынесении решения по делу; объективно фиксировать те данные, которые могли быть не замеченными при проведении следственного действия и составлении протокола и не зафиксированы в нем, что в последующем даст возможность добыть доказательства; обоснованно сослаться при составлении обвинительного заключения на сведения, которые допрашиваемый сообщил, проговорившись и не желая впоследствии подписывать протокол, в котором они изложены; дисциплинированность участников следственного действия, оказать на них определенное психологическое воздействие, предупреждая возможность подвергнуть сомнению ход и результаты следственного действия.

Виды идентификации человека по признакам внешности (см.: Габитоскопия). Выделяют: идентификацию человека путем предъявления его для опознания; идентификацию человека путем непосредственного сопоставления его внешности с фотографическим или изобразительным портретом, которое используется для проверки личности путем сравнения внешности человека с фотокарточкой или комбинированным портретом; идентификацию человека путем непосредственного совпадения его внешности с имеющимся "словесным портретом"; идентификацию человека путем сопоставления "словесного портрета" с фотоизображением (применяются в ходе розыскных мероприятий); если не удается получить фотокарточку разыскиваемого, может проводиться идентификация путем сопоставления двух "словесных портретов" без вести пропавшего лица.

Виды криминалистических версий (см.: Криминалистическая версия). В целях классификации версий используются различные основания их деления. В криминалистической практике в основном выделяют версии:

1. По объему (общие и частные версии).

Общая версия - предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления в целом (что произошло - убийство или самоубийство, умышленное или неосторожное причинение тяжкого телесного повреждения).

Частная версия - предположительное объяснение отдельных сторон, элементов события, имеющего признаки преступления.

При расследовании конкретного преступления криминалистические версии должны образовать систему. Системность версий состоит в том, что для раскрытия преступления предлагается не одна, а несколько общих версий, внутри которых выдвигается система частных версий, охватывающая все элементы предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противоречить общей.

2. По субъекту выдвижения различают следственные, оперативно-розыскные, экспертные и

"Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: Учебное

судебные версии.

Следственные версии выдвигает следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств. Они могут быть как общими, так и частными.

Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.

Экспертная версия - предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.

Судебная версия - предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела.

3. По степени конкретности выдвигаемых предположений криминалистические версии делятся на типичные (типовые) и конкретные (специфические).

Типичные версии - это общее объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются на первых этапах расследования. В основе этих версий обычно лежит минимум конкретной необходимой информации, оцененной с позиций научных положений, основанных на обобщении практики. Эти обобщения имеют значение достоверных положений, но применительно к конкретной ситуации выполняют роль типичных версий. Например, осмотр места пожара осуществляется с учетом реально возможных в данной ситуации типичных версий: "поджог", "самовозгорание", "неосторожное обращение с огнем", "нарушение правил пожарной безопасности". Такой подход обеспечивает объективность расследования, его полноту и всесторонность, что позволяет собрать достаточную информацию для последующей конкретизации какой-либо одной или нескольких версий и их детальной проверки.

Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

Виды криминалистической идентификации (см.: Криминалистическая идентификация). В судебно-следственной и оперативно-розыскной практике по природе идентифицируемых объектов различают четыре вида идентификации:

-по материально-фиксированным изображениям. Сущность этого вида - отображение признаков неизвестного происхождения;

-по признакам общего происхождения (установление целого по частям). Идентифицируемым объектом в данном случае выступает тот объект, который ранее составлял одно целое (например, осколок стекла от фары автомашины, обнаруженный при осмотре места происшествия, и осколок стекла, обнаруженный в фаре подозреваемой автомашины);

-по мысленному образцу. Сущность данного вида идентификации: лицо, которое ранее наблюдало объект, сохраняет в памяти его образ и в нужное время может узнать его. Мысленный образ является идентифицирующим, а сам объект - идентифицируемым;

-по описанию признаков. Данный вид идентификации заключается в том, что общие и частные признаки объекта фиксируются с помощью описания в различных документах.