Криминалистическая методика расследования преступлений

Топорков А.А.

Глава 1. Общие положения криминалистической методики раскрытия и расследования преступлений

1.1. Понятие, система, источники, принципы криминалистической методики

Расследование преступлений представляет собой установленный уголовно-процессуальными законами порядок доказывания обстоятельств преступлений, перечень которых определен ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ), а также розыск преступников и обеспечение государством неуклонения их от следствия и суда с принятием мер по возмещению нанесенного ущерба и предупреждению преступлений. Порядок судопроизводства един и обязателен по всему многообразию уголовных дел, каждому из которых присущи свои индивидуальные особенности.

Так как противоправное деяние совершается конкретными лицами в определенное время, в определенном месте, с определенными условиями внешней среды, поэтому расследование любого преступления требует индивидуального подхода. И тем не менее отражение в различных преступлениях общих закономерностей обусловливает применение методических положений общего характера, относящихся как к методике расследования отдельных видов (групп) преступлений, так и к методике расследования по конкретному уголовному делу.

Разработка положений методики расследования отдельных видов преступлений началась в конце XIX в. В трудах криминалиста того времени Г. Гросса имеются подробные рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений. В самостоятельный раздел науки криминалистики впервые выделил криминалистическую методику российский ученый-криминалист И.Н. Якимов, издавший в 1925 г. первый отечественный учебник криминалистики*(1). В настоящее время криминалистическая методика - это четвертый (итоговый) раздел науки и курса криминалистики.

Предметом криминалистической методики является выявление закономерностей в исследуемой сфере общественных отношений:

- механизма преступления;

- формирования преступного умысла;

- возникновения информации о преступлении и его участниках;

- отражения совершаемого преступления во внешней среде и в сознании человека;

- собирания, оценки и использования доказательств и т.д.

Криминалистическая методика расследования преступлений представляет собой систему научных положений, базирующихся на апробированной передовой следственной и оперативной деятельности и разрабатываемых на ее основе эффективных методов расследования и предупреждения различных видов преступлений.

Криминалистическая методика как система научных положений подразделяется на три части.

I. Общие методические положения расследования преступлений.

II. Частные методики расследования (методики расследования отдельных видов и групп преступлений).

III. Индивидуальные методики расследования преступлений.

В общие методики расследования включаются положения, содержащие информацию о том, какие обстоятельства устанавливаются во всех случаях исследования преступных событий, расследования тех видов деяний, которые входят в качестве элементов в соответствующий криминалистически сходный вид (группу), как организуется и осуществляется работа по их выявлению и доказыванию, как надлежит действовать следователю в условиях, типичных для данной категории дел, для данной ситуации.

Общие методические положения, присущие расследованию всех преступлений, слагаются из следующих групп источников.

Первую группу составляют общеобязательные требования уголовно-процессуального закона, например, процессуальные правила производства следственных действий, права и обязанности участников уголовного процесса и т.д.

Вторую группу составляют общие технико-криминалистические и тактико-криминалистические рекомендации и приемы выявления, обнаружения, фиксации и исследования доказательств.

Третью группу составляют общие методические принципы, характеризующие процесс расследования преступлений, а именно:

- строгое соблюдение законности;

- плановость расследования;

- оперативность расследования;

- сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

- широкое и эффективное использование естественно-научных методов и технических средств при расследовании;

- использование помощи общественности в раскрытии преступлений;

- тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.

Рассмотрим подробнее данные принципы.

Строгое соблюдение законности - общеправовой принцип, означает не только обязательное и четкое выполнение процессуальных правил производства предварительного следствия, но и своевременное и правильное применение в процессе расследования тактических приемов и научно-технических средств, рекомендуемых криминалистикой.

Плановость расследования - производство дознания и предварительного следствия по точно составленному плану, способствует осуществлению требований быстрого и полного раскрытия преступлений, объективности и всесторонности расследования.

Оперативность расследования - принцип, который предполагает эффективный, оптимальный темп ведения следствия и согласованное использование процессуальных действий и оперативно-розыскных мер и средств в целях быстрейшего раскрытия преступлений.

Оперативность расследования способствует своевременному выявлению следов преступления, обнаружению и задержанию преступников, а также обеспечивает возмещение вреда, причиненного преступлением.

Сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений.

Умелое сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями - одно из непременных условий повышения качества расследования преступлений.

Оперативно-розыскные подразделения могут проводить различные оперативно-розыскные мероприятия, указанные в ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (далее - Закон об оперативно-розыскной деятельности). В первую очередь это мероприятия, направленные на получение информации из идеальных источников (опрос граждан и наведение справок), во вторую - из материальных источников (сбор образцов для сравнительного исследования, отождествление личности, обследование помещений, зданий и др.).

Для тесного сочетания следственных действий и розыскных мероприятий составляются совместные планы следственных и розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Например, следователь осуществляет осмотр места происшествия, а оперативный работник параллельно с осмотром проводит оперативно-розыскные мероприятия, решая следующие задачи:

- выявление и опрос лиц, которые могут быть допрошены (при возбуждении уголовного дела в качестве свидетелей);

- выявление лиц, которые могут опознать обнаруженные на месте происшествия объекты;

- преследование скрывшегося преступника по горячим следам;

- сбор информации о личности преступника;

- проверка конкретных лиц в целях установления факта оставления ими следов, обнаруженных на месте происшествия, и др.

О собранной информации и результатах ее предварительной оперативной проверки немедленно информируется следователь, который в свою очередь ориентирует оперативных работников о данных, выявленных при осмотре места происшествия.

Широкое и эффективное использование естественно-научных методов и технических средств при расследовании. В расследовании преступлений могут и должны быть использованы средства и методы аудиовизуальных средств (фото, видео-, звукозапись), трасологии, баллистики, взрывотехники, криминалистического исследования документов, истоки психологии и других наук.

Своевременно должны назначаться различные судебные экспертизы и проводиться криминалистические исследования по оперативно-розыскным материалам.

Использование помощи общественности. Результативность использования помощи общественности при расследовании преступлений достигается при соблюдении следующих условий:

- строгое выполнение требований закона;

- недопустимость передачи представителям общественности процессуальных функций;

- использование помощи общественности в качестве вспомогательного средства и на строго добровольных началах;

- привлечение общественности, осуществляемое с учетом обстановки, складывающейся при расследовании каждого конкретного дела, и с обеспечением сохранности предварительного следствия;

- недопустимость использования заинтересованных в деле лиц;

- тщательный инструктаж и контроль действий представителей общественности;

- возмещение материальных затрат или ущерба, понесенных конкретными представителями общественности;

- своевременное поощрение не только морально, но и материально выполнения общественниками поручений.

Тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Под взаимодействием правоохранительных подразделений понимается их согласованная, подчиненная единому замыслу деятельность, осуществляемая путем оптимального, наиболее эффективного решения задач, возникающих при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Характер решаемых в процессе взаимодействия задач может быть различным, это могут быть уголовно-правовые, уголовно-процессуальные, тактические и иные задачи.

Следователь наделен правом совершать по уголовному делу только следственные и иные процессуальные действия. Этого права бывает недостаточно для того, чтобы раскрыть преступления, особенно если они совершаются организованными преступными группами. Чтобы раскрыть такое преступление, установить преступника и решить многие другие задачи предварительного следствия, необходимо активно использовать возможности оперативно-розыскных подразделений. А оперативно-розыскные подразделения могут использовать помощь общественности - лиц, изъявивших согласие оказывать содействие на конфиденциальной (негласной) основе, с использованием оперативно-технических средств, которых нет у следователя.

Именно объединение возможностей, которыми располагают субъекты взаимодействия, позволяет эффективно решать поставленные задачи.

Криминалистическая методика является составной частью криминалистики и тесно связана с предшествующими разделами: общими теоретическими и методологическими основами криминалистики, криминалистической техникой и тактикой. Криминалистическая методика на основе всеобщего диалектического метода, общенаучных и специальных методов конкретизирует и сопоставляет средства и методы обнаружения, изъятия, фиксации и исследования материально фиксированных следов преступления с определенными видами преступлений. Такое же отношение у криминалистической тактики и методики.

Раздел "криминалистическая тактика" рассматривает приемы организации расследования и тактику отдельных следственных и розыскных действий безотносительно к тому, какое преступление будет расследоваться, а методика излагает особенности этих действий, присущие отдельным видам преступлений. Так, следственный осмотр квартирной кражи и следственный осмотр места пожара или места дорожно-транспортного происшествия различны и требуют специфичных методов и средств.

Криминалистическая методика тесно связана с уголовным и уголовно-процессуальным правом. Уголовное право определяет круг преступных деяний и тем самым показывает границы, в которых существует методика.

При организации раскрытия, расследования и предотвращения преступлений необходимы фундаментальные знания об оконченных преступлениях, приготовлениях к их совершению и покушениях на их совершение.

Особенная часть уголовного права изучает признаки отдельных преступлений, которые используются в криминалистической характеристике преступлений.

Уголовно-процессуальное право для криминалистической методики является одной из основных отраслей знаний. Все методики расследования отдельных видов преступлений разработаны в строгом соответствии с предусмотренными законом условиями и в соответствующем порядке.

Криминалистическая методика учитывает определенные положения гражданского права и гражданского процесса. Например, в методиках расследования автотранспортных происшествий учитываются положения о возмещении материального ущерба.

Криминалистическая методика определенным образом связана с наукой управления, теорией оперативно-розыскной и административной деятельностями правоохранительных органов.

При разработке методики расследования преступлений против собственности, коррупционных преступлений и преступлений в сфере экономической деятельности широко используются положения финансового права и бухгалтерского учета. При разработке методики расследования преступлений против жизни и здоровья, а также против половой неприкосновенности и половой свободы личности используются положения судебной медицины, судебной психиатрии, а также достижения других отраслей знаний.

Основным объектом изучения криминалистической методики является криминалистическая практика, а именно субъект, совершающий преступления, предмет его посягательства, цели и мотивы, средства, время, способы совершения и сокрытия преступлений и т.д.

Криминалистическая методика постоянно развивается. С возникновением в нашей стране новых экономических и политических условий порождены и новые преступления, новые процессы их совершения. Криминалистическая методика выявляет старые и новые закономерности, существующие в сфере общественных отношений, а именно закономерности формирования и проявления преступного умысла, закономерности отражения совершаемого преступления во внешней среде и в сознании человека и т.п., и предлагает следственной практике эффективные средства и методы выявления, пресечения и раскрытия традиционных и новых видов преступлений.

Вторая часть включает частные методики расследования (методики расследования отдельных видов (групп) преступлений).

Частные методики положения расследования преступлений представляют собой систему методологических положений и практических рекомендаций по наиболее эффективной организации расследования отдельных видов (групп) преступлений. В них аккумулируются данные всех ее разделов, преобразованные с учетом вида преступления, конкретных обстоятельств и других ситуационных особенностей по их раскрытию и расследованию.

Задача следователя заключается в том, чтобы творчески применить положения частной методики при расследовании конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями.

Частные методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений, по составам преступлений (кражи, грабежи, разбои и т.п.). Дальнейшее дробление этих методик может осуществляться на основе особенностей того или иного элемента состава преступления, например, с объективной стороны состава преступления - по способу его совершения или сокрытия или по месту совершения кражи (кража из квартир, дач, из магазинов и т.п.).

Частные криминалистические методики могут формироваться и по иным основаниям, например, по субъекту преступлений (расследования преступлений несовершеннолетних, рецидивистов, лиц с психическими аномалиями, иностранными гражданами и лицами без гражданства).

Существуют частные криминалистические методики расследования преступлений прошлых лет, расследования преступлений по горячим следам, расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами и сообществами, и др.

Индивидуальная методика расследования преступления представляет собой алгоритм (систему) действий следователя, осуществляемых по конкретному уголовному делу на основе общей и частной криминалистических методик и с учетом следственных ситуаций.

В структуру частных криминалистических методик раскрытия, расследования и предотвращения конкретного вида преступлений входят следующие ее компоненты:

- основные положения методики расследования преступлений;

- криминалистическая характеристика конкретного вида преступлений;

- типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования. Выдвижение криминалистических версий;

- планирование расследования преступлений;

- первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации;

- тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических рекомендаций операций и комбинаций;

- организационно-управленческие основы расследования преступлений;

- использование специальных знаний при расследовании преступлений.

Рассмотрим подробнее перечисленные компоненты.