Sb95800

4.Разработка плана аудита и чек-листа для проведения аудита.

5.Разбиение внутри группы на проверяющего и проверяемого.

6.Проведение ролевой игры под наблюдением преподавателя.

Для проведения практической работы в распоряжении каждой группы предоставляется пакет нормативных документов и формы для оформления результатов работы.

5. КОМПЛЕКСНЫЙ АУДИТ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

Занятие 8

Цель занятия: решение задачи по планированию и проведению комплексного внутреннего аудита всей системы менеджмента качества.

5.1. Общие сведения

Процедура планирования комплексного аудита системы менеджмента качества включает в себя все те аудиты, которые рассматривались в ходе практических занятий 1-12 и повторяет соответствующие действия, навыки по которым на них отрабатывались. В ходе комплексного аудита на месте, необходимо обращать особое внимание на все аспекты создания, функционирования и развития системы менеджмента качества. Все аспекты этой деятельности входят в область аудита и является его целью. Особенность данного аудита в том, что обращается внимание на согласованность взаимодействия процессов и структурных подразделений в рамках принятой организационной структуры предприятия и его процессов. В связи с этим становится важным в ходе аудита получить свидетельства верификации и валидации различных видов деятельности, от которых зависит качество выпускаемой продукции. Вопросы формирования политики и целей в области качества становятся отправными в таком аудите. Как в рамках системы решаются вопросы по управлению постоянным улучшением СМК для удовлетворения всех потребностей потребителя, становятся одними из важных вопросов в ходе аудита.

Особое внимание в ходе такого аудита уделяется персоналу его непосредственному участию в достижении планируемых результатов. Это квалификация и ее постоянное повышение, это мотивация и ее роль для решения стоящих задач. Персонал в ходе этого аудита находится под пристальным

11

вниманием аудиторов, потому, что является главнейшим звеном в достижении запланированных результатов в функционировании СМК.

Входе аудита выясняется:

-как работает механизм трансформации стратегии и политики высшего руководства в конкретные цели проверяемых звеньев системы,

-насколько согласованны взаимодействия между процессами и структурными подразделениями в рамках их ответственности (однозначное понимание входов и выходов процессов),

-как осуществляются корректирующие действия по проверяемым взаимодействиям (по фактам выявленных несоответствий как самими сотрудниками, так и входе внутренних проверок отдела контроля качества).

Проведение такого аудита предполагает:

-разработку плана такой проверки с учетом специфики проверяемого процесса;

-разработку чек листа проверки;

-протоколирование результатов .

Объем задания на практическую работу зависит от временных ресурсов определенных на практические работы учебным планом конкретного курса, в рамках которого проводится практическая работа.

После разбиения на группы, участники группы аудита изучают документацию СМК для подготовки аудита и моделируют ситуацию аудита на месте, с учетом результатов предварительного анализа документации. В ходе аудита на месте аудиторы должны учитывать наличие актуальных версий Перечней действующих в СМК документов и опираться на них.

Завершающая стадия практикума проводится в форме ролевой игры. В ходе ролевой игры используется трансакционный анализ, в рамках которого участники аудита выступают по очереди в меняющихся ролях: раздражитель и реакция.

5.2. Порядок проведения занятия

(работа в команде)

1.Разбиение на группы для проведения практической работы (по 2 человека)

2.Постановка цели и границ аудита перед группой.

3.Передача группе комплекта документации СМК.

12

4.Разработка плана аудита и чек-листа для проведения аудита.

5.Разбиение внутри группы на проверяющего и проверяемого.

6.Проведение ролевой игры под наблюдением преподавателя.

Для проведения практической работы в распоряжении каждой группы предоставляется пакет нормативных документов и формы для оформления результатов работы

6. КОРРЕКТИРУЮЩИЕ МЕРОПРИЯТИЯ В РАМКАХ ПРОЦЕДУРЫ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ

Занятия 9, 10

Цель занятий: получение навыков в планировании корректирующих мероприятий по результатам внутренних аудитов и приемке их выполнения.

6.1. Общие сведения

Любая организация имеет возможность провести сертификацию своей внутренней системы менеджмента качества на соответствие международным стандартам серии ИСО 9000 в органе по сертификации систем менеджмента качества.

Процедура сертификации систем менеджмента качества представляет собой обязательную последовательность шагов, которую должны пройти два участника этого процесса – Орган по сертификации систем менеджмента качества и Организация.

В процессе взаимодействия между органом по сертификации и организацией для подтверждения введения в действие и стабильного функционирования системы менеджмента качества выполняются следующие шаги:

-анализ документации,

-подготовка аудита,

-аудит системы менеджмента качества на месте,

-принятие решения о сертификации,

-выдача и регистрация сертификата,

-проведение инспекционных аудитов,

-ресертификация

Следует иметь в виду, что для начала процесса сертификации необходимо: - наличие разработанной, утвержденной, введенной в действие системы

менеджмента качества,

13

-наличие плана внутренних аудитов и результатов проведения некоторых из них,

-наличие анализа результатов введенной в действие системы менеджмента качества со стороны высшего руководства организации.

На этапе преддоговорных отношений Организация может высказать по-

желание о проведении предсертифицирующего аудита для получения независимой оценки готовности системы менеджмента качества к сертификации.

Документация (выборочно) системы менеджмента качества Организации представляется в орган по сертификации заблаговременно – с целью, чтобы анализ документации был осуществлен до аудита на месте. Результаты анализа документации оформляются в форме отчета и передаются Организации.

Ознакомившись с результатами анализа документации, Организация может внести необходимые изменения и дополнения в документацию. По результатам анализа документации делается вывод о возможности проведения аудита на месте.

Целью аудита на месте является установление фактического выполнения требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 сотрудниками организации на рабочих местах в рамках установленной ответственности.

Аудит на месте проводится в соответствии с планом аудита.

По результатам аудита составляются отчет и протоколы аудита, в которых фиксируются все случаи выявленных несоответствий. По выявленным несоответствиям Организация должно определить необходимые корректирующие действия для устранения выявленных несоответствий.

Решение по сертификации системы менеджмента качества принимается на основании предоставленных объективных доказательств о ее соответствии требованиям стандарта.

Для непрерывного подтверждения функционирования системы менеджмента качества и действия выданного сертификата соответствия через устанавливаемые промежутки времени проводятся инспекционные аудиты (1 раз в год). Конкретные сроки аудитов устанавливаются органом по сертификации.

Ресертифицирующий аудит в процедуре сертификации систем менеджмента качества проводится для возобновления действия сертификата через каждые три года.

14

6.2 Порядок проведения занятия

(работа в команде)

1.Разбиение на группы для проведения практической работы (по 2 человека)

2.Постановка цели в разработке корректирующих действий.

3.Передача группе комплекта документации и документов СМК для планирования корректирующих действий на протоколы аудита.

4.Разработка плана корректирующих действий.

5.Презентация разработанных корректирующих действий.

6.Дискуссия в учебной группе по представленным планам мероприятий.

Для проведения практической работы в распоряжении каждой группы предоставляется пакет нормативных документов и формы для оформления результатов работы.

Список рекомендуемой литературы

1. ГОСТ Р ИСО 9000-2015. Система менеджмента качества. Основные положения и словарь. М.: Стандартинформ, 2015.

2. ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Система менеджмента качества. Требования. М.: Стандартин-

форм, 2015.

3.ГОСТ Р ИСО 9004-2010. Система менеджмента качества. Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества М.: Стандартинформ, 2010.

4.ГОСТ Р ИСО/ МЭК 62-2000. Общие требования к органам, осуществляющим оценку и сертификацию систем менеджмента качества. М.: Изд-во стандартов, 2000.

5.ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента. М.: Стандартинформ, 2012.

6.ГОСТ Р ИСО /МЭК 17021-2012 Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента

7.Сертификация: отечественная и зарубежная практика/Международная инженерная эн-

циклопедия//Под ред. В. Г. Версана и Е. И. Тавера. М. Изд-во Стандартов, 1994.

8.В.А.Лапидус Всеобщее качество (TQM) в российских компаниях. – М. “Типография

“НОВОСТИ”, 2000.

9.И.И. Мазур, В.Д. Шапиро Управление качеством: учеб.пособие для студентов вузов – М. Высш. школа. 2005

10.Презентация к курсу «Сертификация и аудит систем менеджмента какчества», составил В.В. Майоров

15