«Организация расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов»

ПОНЯТИЕ НЕЗАКОННОГО СБЫТА НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ И ИХ ПРЕКУРСОРОВ

Уголовно-правовые и криминалистические аспекты борьбы с незаконным сбытом наркотических средств и психотропных веществ

Понятие «незаконный оборот наркотиков» используется как в международных документах, так и в отечественных актах в качестве родового. Согласно российскому законодательству (ст. 1 Федерального закона РФ от 8 января 1998 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах») под оборотом наркотических средств и психо­тропных веществ, их аналогов и прекурсоров понимается культивирование растений; разработка, производство, изготовление, переработка, хранение, перевозка, пере­сылка, отпуск, реализация, распределение, приобретение, использование, ввоз на таможенную территорию Российской Федерации, вывоз с таможенной территории Российской Федерации, уничтожение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также аналогов наркотических средств и психотропных веществ, а под их незаконным оборотом - оборот наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, осуществляемый в нарушение законодательства Российской Федерации, то есть, прежде всего, ст. 228, 228.1, 228.2, а также ст. 229, 231, 233 и ч.2 ст. 188 УК РФ.

Именно эти статьи являются уголовно-правовыми формами борьбы с незаконным оборотом наркотиков.

Предмет преступления - наркотические средства, психотропные вещества и их аналоги. При определении предмета преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков следует руководствоваться постановлением Правительства РФ от 07.02.2006 N 76 «Об утверждении крупного и особо крупного размеров наркотических средств и психотропных веществ для целей статей 228, 228.1, и 229 Уголовного кодекса Российской Федерации», содержащим списки наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации запрещен в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (список I) либо ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (список II), а также Список психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых допускается исключение некоторых мер контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ (список III).

Следует отметить, что предмет преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков по российскому законодательству до поправок от 8 декабря 2003 года ограничивался наркотическими средствами, психотропными веществами, прекурсорами, растениями, используемыми для производства наркотических средств или психотропных веществ, а также инструментами и оборудованием, используемым для изготовления наркотических средств и психотропных веществ. Перечисленные составляющие предмета преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков подробно рассмотрены в юридической литературе.

Появление в качестве юридической категории «аналогов» связано со вступлением в силу Закона «О наркотических средствах и психотропных веществах», хотя ответственность за оборот аналогов наркотических средств и психотропных веществ установлена лишь с 1 июля 2002 года в ст. 6.8. нового Кодекса РФ об административных правонарушениях, а в УК РФ 8 декабря 2003 года введенными поправками. Согласно Закона «О наркотических средствах и психо­тропных веществах» аналогами являются запрещенные для оборота в РФ вещества синтетического или естественного происхождения, не включенные в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, химическая структура и свойства которых сходны с химической структурой и свойствами наркотичес­ких средств и психотропных веществ, психоактивное действие которых они вос­производят. Обращает на себя следующая особенность: если наркотические средства и психотропные вещества в Законе характеризуются как «разрешенные и контролируемые в соответствии с законодательством РФ», то аналоги определяются как «запрещенные для оборота в РФ вещества». Это зна­чит, что совершения действий, направленных на разработку аналога или любых иных умышленных действий с ними достаточно, чтобы признать "оборот аналогов" на­казуемым деянием.

В уголовном законодательстве поправками от 8 декабря 2003 года, кроме того, что был расширен перечень и содержание предмета незаконного оборота, изменился и принцип определения небольших, крупных и особо крупных размеров наркотических средств, психотропных веществ. Это, в сущности, свидетельствует о намерении государства расставить новые акценты в борьбе с наркотизмом и наркопреступностью и о том, что предпринимаются попытки повернуться лицом к потребителям наркотиков и к наркоманам, совершающим соответствующие действия с названными препаратами без цели сбыта.

Внутри группы преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, можно выделить:

- незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, пересылку либо сбыт наркотических средств или психотроп­ных веществ (ст. 228 УК РФ);

- хищение либо вымогательство наркотических средств или психотропных веществ (ст. 229 УК РФ);

- незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества (ст. 231 УК РФ);

- организацию либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ст. 232 УК РФ);

- незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ст. 234 УК РФ);

- легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ);

- контрабанду (ч. 2 ст. 188 УК РФ).

Для результативного осуществления деятельности по раскрытию и расследованию преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков необходима частная криминалистическая методика расследования преступлений, которая комплексирует рекомендации по осуществлению предварительного расследования и предотвращению преступлений. От лица, расследующего преступление, полностью зависит разрешение вопроса, как использовать рекомендации методики расследования применительно к особенностям конкретного уголовного дела.

Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ или их аналогов, включает следующие элементы: типичные данные о предмете преступного посягательства, личности преступника, способах совершения и сокрытия преступлений, следах и иных обстоятельствах. Вместе с тем совокупность элементов криминалистической характеристики конкретного вида преступления носит сугубо индивидуальный характер и зависит от их уголовно-правовых признаков.

Характеризуя личность преступника, следует отметить, что существенное влияние на субъекта преступления оказывает его склонность к немедицинскому потреблению наркотических средств, вызванная любопытством, подражанием знакомым и друзьям, стремлением уйти от жизненных проблем и т.д.

Сотрудники правоохранительных органов, осуществляющие расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, должны уметь определить по внешним признакам, употребляет ли лицо наркотические средства, если да, то какие именно, не находится ли оно в состоянии наркотического опьянения или абстиненции. Обладая указанной информацией, они имеют возможность обезопасить себя и других участников процесса от риска заразиться инфекционными заболеваниями и от физическо­го насилия со стороны наркомана. Кроме того, это позволяет более эффективно осуществлять планирование расследования, определять тактику производства следственных действий с участием лиц, употребляющих наркотики, и т. д.

Характеризуя способ совершения преступления, следует отметить, что действия преступников весьма разнообразны. Среди действий, направленных на введение наркотиков в незаконный оборот и совершение сделок и иных преступных операций, следует отметить следующие:

1) культивирование растений, используемых при производстве наркотических средств (их посев, совершенствование технологий выращивания, выведение новых сортов, повышение урожайности, уход за дикорастущими растениями, рыхление почв, полив и т.д.), и действия, повлекшие их утрату лицом, в обязанности которого входит соблюдение установленных правил;

2) сбор дикорастущих наркотикосодержащих растений, их частей (в том числе на земельных участках сельскохозяйственных и иных предприятий, а также на земельных участках граждан, если эти растения не высевались и не выращивались), а также остатков нахо­дящихся на неохраняемых полях посевов наркотикосодержащих растений после завершения их уборки и т. д.;

3) изготовление наркотических средств кустарным способом из растительного и синтетического сырья;

4) приобретение наркотических средств путем заключения сделок (купли-продажи, мены и иных), получения в качестве средства платежа за проделанную работу (оказанную услугу) или в уплату долга, присвоения найденного;

5) хранение наркотических средств, под которым понимаются любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением наркотических средств во владении виновного (при себе, если это не связано с их перевозкой, в помещении, в тайнике и других местах);

6) перевозка, т. е. любые умышленные действия по перемещению наркотических средств, в том числе в пределах одного и того же населенного пункта, совершенные с использованием любого вида транспортного средства и в нарушение порядка перевозки, установленного Законом «О наркотических средствах и психотропных веществах»;

7) пересылка, т. е. перемещение наркотических средств в виде почтовых, багажных отправлений, с нарочным либо иным способом, при использовании которого транспортировка наркотических средств и веществ осуществляется в отсутствие отправителя;

8) сбыт любыми способами возмездной или безвозмездной передачи наркотических средств другим лицам: продажа, дарение, обмен, уплата долга, дача взаймы и т. д., а также иными способами распространения, например путем введения инъекций наркотических средств.

Чаще всего правоохранительные органы сталкиваются с действиями, направленными на изготовление наркотических средств, их хранение и сбыт.

Способ изготовления наркотических средств зависит от того, какой наркотик предполагается получить. При изготовлении растительных наркотических средств действия преступников направлены на извлечение наркотика из наркотикосодержащих растений, носят кустарный характер и требуют минимальных знаний и навыков. Они включают высушивание растений, их измельчение, экстракцию наркотических средств, взвешивание и расфасовку. Для изготовления указанных наркотических средств используются широко доступные материалы и оборудование.

Сбыт наркотических средств чаще всего осуществляется путем купли-продажи. Существуют различные способы заключения сделок между продавцом и покупателем и передачи наркотика — путем телефонных переговоров, личных встреч в местах распространения наркотиков, посещения покупателем продавца по месту жительства, устройства специальных тайников и т.д.

Еще одним распространенным способом сбыта наркотических средств является угощение, позволяющее вовлечь в круг потребителей наркотиков новых лиц, прежде всего подростков и молодежь. Существуют и другие способы вовлечения, склонения подростков (молодежи) к потреблению наркотиков, которые весьма разнообразны. Исследователи отмечают, что никто из подростков, начавших потреблять наркотики, не задумывается о том, что может стать зависимым от них. Они пробуют наркотики либо чтобы удовлетворить любопытство, либо в угоду своим знакомым и компании. Сначала подросток хочет лишь один раз попробовать наркотик, но затем это желание возникает снова, и он попадает в наркотическое рабство¹. Исследователи выделяют множество сценариев вовлечения в наркотизм, в основе которых лежит зависть, дружеские отношения, алкоголизация личности и т. д.

Таким образом, можно сделать вывод, что приобщение к наркомании чаще всего происходит путем обмана или насилия. Даже когда лицо (подросток, молодой человек) пробует наркотик из собственного любопытства, он приходит к этому решению не сам, а в результате умышленной психологической обработки, вызывающей это любопытство.

. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И МЕТОДЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРЕСТУПНОСТИ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО СБЫТА НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ И ИХ ПРЕКУРСОРОВ

. Особенности взаимодействия следователя и оперативного работника на первоначальном этапе расследования сбыта наркотических средств

Одним из первостепенных условий, обеспечивающих успешное раскрытие и расследование преступлений, является хорошо налаженное взаимодействие следователя с оперативным работником.

В юридической литературе под взаимодействием органов предварительного следствия и оперативных работников понимается «объединение усилий следователя с другими правоохранительными органами для согласованных действий по достижению общих целей раскрытия и расследования преступления, осущест­вляемое в формах, предусмотренных законом, ведомственными нормативными актами либо выработанных практикой».

Взаимодействие следователя и оперативного работника - это, прежде всего, их совместная деятельность, поэтому оно не может сводиться, например, только к даче следователем оперативному работнику поручения выполнить отдельное следственное действие и исполнению этого действия. Поручения подобного рода, тем более единичные, являются, по сути дела, эпизодической помощью. Нужно иметь в виду, что следователь не связан обязанностью непременно реализовать свое право использовать возможность оперативного работник при расследовании каждого уголовного дела. Это делается в случае необходимости.

Независимо от того, какая сложилась ситуация, на первоначальном этапе расследования необходимо:

1. Установить, какое наркотическое средство явилось предметом преступного посягательства, его вид, наименование, количество, стоимость.

До возбуждения уголовного дела в этих целях проводится экспресс-анализ вещества, подозреваемого на наркотическое. Это необходимо для получения достоверной информации и характере вещества и его количества, что позволяет решить вопрос о возбуждении уголовного дела. В дальнейшем назначается криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. Некоторые проблемы могут возникать с определением количества наркотических средств, так как в ходе исследований определенное количество наркотика расходуется. Кроме того, вес растительной массы может изменяться в зависимости от условий хранения (сроков хранения, температуры, влажности воздуха и т.д.). Представляется обоснованной высказан­ная в криминалистической литературе рекомендация о том, чтобы при окончании расследования в постановлении следует оговорить указанные обстоятельства и решить, какую массу следствие считает доказанной. Решение при этом принимается в пользу обвиняемого.

2. Каков источник происхождения, каналы поступления и возможные каналы сбыта наркотического средства.

Установление данных обстоятельств имеет существенное значение при исследовании других обстоятельств, входящих в предмет доказывания, в частности способа совершения и субъекта преступ­ления, а также выявления латентных преступлений, так или иначе связанных с деятельностью данной группы. Для решения этих во­просов проводятся допросы участников преступной группы и иных осведомленных лиц, назначаются экспертизы (например, эксперт­ным путем может быть установлено, не изготовлены ли изъятые партии наркотика из растений, произрастающих в одном регионе, т. е. не имеют ли изъятые наркотические средства единый источник происхождения). При исследовании этих обстоятельств следует ис­пользовать возможности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

3. Каким способом совершено преступление (в том числе этапы подготовки и сокрытия).

Исследование указанных вопросов связано прежде всего с выявлением материальных следов различных способов совершения преступлений анализируемого вида. В этих целях производится комплекс следственных действий (допросы, осмотр, обыск, следст­венные эксперименты, различные экспертизы) и оперативно-розыскных мероприятий. Для повышения эффективности производства данных следственных действий целесообразно привлечь к ним специалистов.

4. Место и время совершения всех преступных действий. Учитывая особенности способа совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, можно сказать, что су­ществует не одно, а множество мест, на которых выполняются раз­личные действия, входящие в структуру способа совершения преступления. То же самое относится и ко времени совершения пре­ступления. Для установления указанных обстоятельств необходимо широко использовать возможности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также провести осмотры, про­верку показаний ранее допрошенных лиц (прежде всего, обвиняемых) на месте, обыск и выемку.

5. Кто совершил преступление; если преступление совершила группа лиц, то какую роль исполнял каждый участник. Как характе­ризуются указанные лица. Вина каждого обвиняемого в совершении преступления. Мотивы и цели поведения.

Преступления в сфере незаконного оборота наркотиков чаще всего являются групповыми. Расследование деятельности подобных групп осуществляется, как правило, традиционным путем: от от­дельного преступного эпизода к деятельности группы в целом. Таким образом, на первоначальном этапе следователю приходится сталкиваться в основном с потребителями наркотиков и мелкими сбытчиками. Преступная группа по сути представляет собой раз­ветвленную сеть, в которой каждый участник знает только ближайших к нему двух-трех лиц, что позволяет при благоприятных условиях получить показания об этих лицах и по цепочке изобличить других соучастников, руководителя и коррумпированных лиц, к ко­торым ведут установленные связи. В целом получение информации о группе осуществляется путем допросов указанных лиц и проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Для установления виновности каждого обвиняемого в совершении преступления, мотивов и целей их поведения важно доказать, что лицо осознавало сущность своих действий с наркотическими средствами и их незаконность. Для этого важно установить, у кого обнаружено наркотическое средство и кому оно принадлежало, с какой целью и по чьей инициативе совершались действия с наркоти­ческим средством и т. д., а также является ли лицо само потребителем наркотических средств, как давно, с какой целью и по чьей ини­циативе применяет наркотики в немедицинских целях, нуждается ли в принудительном лечении от наркомании.

Уже на первоначальном этапе расследования необходимо про­гнозировать и планировать проверку типичных версий защиты о том, что наркотик субъекту подкинули; он его нашел в обществен­ном месте и не успел ознакомиться с содержимым (либо не знал, что это наркотик, либо не успел сдать в органы внутренних дел); он его купил для личного потребления, в том числе как лекарственное средство; впервые видит наркотическое средство и не может объяснить его происхождение и др.

6. Характер, размер ущерба и другого вреда, причиненного преступлением. Установить указанные обстоятельства по конкретному делу чаще всего трудно, поскольку вред причиняется жизни и здоровью различных лиц, экономике и обществу в целом. Однако необходимо попытаться выразить их в конкретных цифрах, например установить затраты на лечение от наркомании, по делам о хищениях — выразить их в денежном выражении.

7. Причины преступления и условия, способствовавшие его совершению, например нарушение порядка учета и хранения наркотических средств в медицинских учреждениях, недостатки в работе правоохранительных органов.

8. Не были ли совершены связанные с расследуемым иные преступления (злоупотребления, халатность, мошенничество, убийство, причинение вреда здоровью и др.).

Поводами для возбуждения уголовного дела по делам, связанным с наркотиками, служат непосредственное обнаружение работниками милиции фактов, указывающих на незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, потребление, сбыт, посев и выращивание, а также хище­ние либо вымогательство наркотических средств или пси­хотропных веществ; склонение к потреблению; организация либо содержание притонов; незаконная выдача либо под­делка рецептов или иных документов, дающих право на по­лучение наркотических средств или психотропных веществ; письма и заявления граждан, организаций, учреждений; сообщения лечебных учреждений; сообщения в средствах массовой информации; явка с повинной.

Все сигналы, указывающие на наличие в действиях отдельных лиц признаков преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств или психотроп­ных веществ, подлежат обязательной проверке. На стадии возбуждения уголовного дела проводящий проверку должен изъять предметы преступного посягательства — с соответствующим документальным оформлением. Необходимы следующие документы: рапорт работника милиции, задержавшего наркомана; протокол личного досмотра и досмотра вещей; объяснения доставленного лица и свидетелей; акт медицинского освидетельствования; справка лечебно-профилактического учреждения о нахождении лица на учете по поводу потребления наркотических средств или психотропных веществ; протокол об административном правонарушении; справка эксперта-химика о результатах исследования либо справка о результатах экспресс-анализа; характеристика подозреваемого в совершении преступления, связанного с наркотиками (могут быть затребованы и другие документы в зависимости от ситуации, сложившейся на момент задержания). Затем нужно организовать исследование изъятых предметов и, проанализировав исходную информацию, прийти к выводу о наличии или отсутствии в действиях лица признаков преступления, связанного с оборотом наркотиков.

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела лицу, проводящему дознание, или следователю важно прежде всего установить ряд обстоятельств:

1) принадлежность изъятых веществ к Списку наркотических средств и наркосодержащих лекарственных средств;

2) количество и качество изъятых наркотических средств и психотропных веществ;

3) наличие фактов противоправных действий согласно квалифицирующим признакам, предусмотренным в ст. 228-233 УК РФ;

4) где, когда, каким способом и кем совершены противоправные действия, какие приемы маскировки при этом ис­пользованы;

5) совершены ли преступления группой, каков состав группы;

6) каналы распространения наркотиков (кто, каким способом и по какой цене распространял наркотики);

7) что служило сырьем для изготовления наркотических средств и психотропных веществ, откуда его поставляли;

8) источники приобретения наркотиков;

9) цели и мотивы совершения преступления;

10) размер наживы, полученной в результате незаконных операций с наркотиками и психотропными веществами;

11) обстоятельства, влияющие на степень и характер от­ветственности, в том числе характеризующие личность преступника;

12) причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления.

В зависимости от обстоятельств совершения конкретного преступления, связанного с незаконным оборотом наркотиков и психотропных веществ, перечень вопросов, подлежащих установлению, может быть расширен.

Для первоначального этапа расследования по делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, характерны две следующие ситу­ации: подозреваемый задержан с поличным правоохранительными органами при совершении либо сразу же после совершения преступления, связанного с наркотиками, которые у него изъяты; лицо задержано по подозрению в неза­конном обороте наркотиков, но они у него не обнаружены.

Для первой ситуации наиболее типичны следующие следственные действия, организационные и оперативно-розыск­ные мероприятия: задержание и личный обыск подозреваемого; осмотр места, где проводилось задержание; местности, на которой выращивалась наркосодержащая культура; помещения, рабочие места, где хранились наркотики, сырье для их изготовления; осмотр наркосодержащих средств, документов, предметов; осмотр одежды наркомана; медицинское освидетельствование задержанного на предмет установления наркотического опьянения или голодания; назначение судебно-медицинской, химической и других экспертиз; обыск (либо выемка) по месту жительства и работы наркомана; допрос по­дозреваемого; допрос свидетелей; проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление всех преступных связей, мест хранения, каналов сбыта и т.п.

Для второй ситуации характерны следующие действия: медицинское освидетельствование подозреваемого для выявления наркотического опьянения или абстиненции (нар­котического голода, так называемой ломки); обыск по месту жительства и работы; допрос подозреваемого; допрос свиде­телей; назначение судебно-медицинской экспертизы; проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление фактов незаконного оборота наркотиков, мест их хранения, соучастников преступления и т.п.

На первоначальном этапе расследования могут быть выдвинуты следующие типичные версии: обнаруженные наркотические средства приобретены подозреваемым у незнакомого ему продавца наркотиков; подозреваемый — постоянный клиент у лица, сбывающего наркотики; употребляющий наркотики изготавливает для себя наркотические средства из приобретенного, добытого, выращенного им самим сырья; лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления, связанного с оборотом наркотиков, является отдельным звеном преступной группировки (занимается лишь сбытом наркотиков или только выращиванием сырья для изготовления наркотических средств и т.д.); наркотические вещества, обнаруженные у подозреваемого либо употребляемые им (особенно это касается наркосодержащих лекарственных препаратов) похищены из лечебного учреждения, аптеки, другого учреждения им самим либо кем-то другим.

В зависимости от конкретной ситуации могут также выдвигаться версии относительно способов изготовления, хищения наркотических средств, мест нахождения лиц, участвующих в преступлении, посевов наркосодержащих культур, мест хранения наркотиков и т.п.