362

ющих этапах расследования, а также другие вопросы зависят от следственной ситуации. В качестве исходных обычно выступают следующие типичные ситуации:

1)есть достоверные данные об уже совершенной контрабанде (признаки последней установлены при прохождении конкретным лицом таможенного или пограничного контроля либо в ходе административного производства по делу о нарушении таможенных правил);

2)имеются сведения о деянии, содержащем признаки контрабанды, и виновном лице, однако местонахождение этого субъекта неизвестно, либо он находится за границей;

3)есть данные, содержащие признаки контрабанды, однако ин-

формация о виновном либо отсутствует, либо ее недостаточно для его отождествления – так называемая бесхозная контрабанда1.

В каждой следственной ситуации (главным образом на первоначальном этапе расследования) имеется ряд особенностей, обусловленных объектом и характером исходных данных.

Первоочередные задачи расследования в первой типичной следственной ситуации таковы:

1)установление неизвестной следствию стадии подготовки контрабанды;

2)изучение, анализ и фиксация всех следов;

3)выяснение мотивов и целей преступления;

4)доказывание вины подозреваемого (обвиняемого), определение меры пресечения.

Частные версии вытекают из перечисленных задач и касаются мотивов, целей, возможных соучастников контрабанды и т. д.

Для решения названных задач при планировании первоначального этапа расследования определяется:

1)кто из подозреваемых подлежит задержанию или аресту, в какой последовательности, где, когда и при каких обстоятельствах;

2)у кого из подозреваемых или их близких нужно произвести обыск, что и где искать;

3)следственный осмотр предметов и документов, изъятых при обысках;

4)следственный осмотр средств и приспособлений для перемещения и хранения контрабанды;

5)выемка по месту жительства и работы подозреваемого и других лиц, у которых могут находиться предметы контрабанды и необходимые для нее документы;

1 Ищенко Е.П., Топорков А.А. Указ. соч.

31

6)следственный осмотр документов, использованных для прикрытия контрабанды;

7)кто должен быть допрошен в качестве свидетелей, когда и в какой очередности, какие факты и обстоятельства подлежат выяснению при допросе каждого из них;

8)какие обстоятельства и в какой последовательности должны выясняться в ходе первых допросов подозреваемых;

9)наложение ареста на имущество, денежные вклады и иные ценности, подлежащие конфискации;

10)наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка;

11)предъявление свидетелям, в том числе очевидцам, предметов контрабанды, а при необходимости и подозреваемых для опознания;

12)проведение очных ставок между ними и подозреваемыми;

13)производство следственных экспериментов, розыскных действий (либо оперативных мероприятий);

14)назначение судебных экспертиз, ревизий и документальных проверок.

Для этой ситуации возможны случаи, когда некоторые соучастники контрабанды остаются на свободе. Тогда следователю нужно поддерживать тесный контакт с сотрудниками органа дознания, продолжающими розыскную работу, чтобы своевременно использовать в процессе расследования те данные, которые они получат.

Основные задачи при расследовании во второй типичной ситуации (когда имеются сведения о деянии, содержащем признаки контрабанды, и виновном лице, местонахождение которого неизвестно либо которое находится за границей) предусматривают:

1)сбор необходимых сведений о контрабандисте, его родственных и иных близких связях, возможных соучастниках, установление его точного местонахождения;

2)изучение стадии подготовки к контрабанде, мест хранения ее объектов;

3)выявление свидетелей преступления;

4)осмотр объектов контрабанды, закрепление ее следов как доказательств преступной деятельности скрывающегося контрабандиста;

5)сбор других доказательств вины подозреваемого, выяснение мотивов и целей преступления, характера и размера причиненного ущерба;

6) установление обстоятельств, которые способствовали отъезду подозреваемого с постоянного места жительства за границу, причин и

32

условий, облегчивших совершение контрабанды и возможность скрыться от следствия.

В этой ситуации следователь должен активно использовать опе- ративно-розыскные возможности органа дознания, а также взаимодействие, налаженное с зарубежными правоохранительными органами. Ему предстоит грамотно провести все возможные без участия виновного лица следственные и иные действия:

а) осмотр места происшествия и объектов контрабанды, иных предметов, которые могут стать вещественными доказательствами;

б) допрос свидетелей и соучастников; в) обыски по месту постоянного жительства контрабандиста, его

родственников и близких ему людей (там могут находиться как доказательстваконтрабанды, такисамразыскиваемый), выемкадокументов; г) назначение криминалистических и иных судебных экспертиз; д) предъявление для опознания предметов и средств контрабан-

ды, фотографий виновного; е) наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию

и ее выемка.

Третья типичная следственная ситуация, когда контрабандист неизвестен, наиболее сложна. Особенность данной категории уголовных дел состоит в том, что на первоначальном этапе не всегда ясно, является ли расследуемое событие результатом преступных действий и содержит ли оно состав контрабанды. Главный же вопрос – кто совершил эти действия.

При обнаружении «бесхозной» контрабанды выдвигаются версии о круге причастных к ней лиц, месте их нахождения, мотивах и целях, источниках приобретения предметов контрабанды, способах маскировки и перемещения через границу, местах хранения и сбыта, наличии соучастников, связи события контрабанды с другими преступлениями.

Проверка версий идет по пути выяснения следующих основных вопросов:

1.Что послужило непосредственной причиной, вызвавшей расследуемое событие?

2.Как связана «бесхозная» контрабанда с действиями или бездействием определенных лиц?

3.Кто они? Имеется ли в их действиях состав преступления?

4.Каковы обстоятельства обнаружения контрабанды?

5.Какие события предшествовали этому?

6.Что произошло после обнаружения контрабанды?

33

7.Где искать материальные следы преступления?

8.Какие субъекты располагают криминалистически значимой информацией о событии контрабанды?

По делам о контрабанде, когда с самого начала ясно, что ее причина состоит в умышленных действиях конкретного лица, основные усилия направляются на его установление. В данной ситуации в качестве первоначальных проводятся, как правило, такие следственные действия: осмотр места происшествия, осмотр предметов контрабанды, допрос свидетелей (включая должностных лиц таможни и военнослужащих пограничных войск), выемка соответствующих документов, назначение судебных экспертиз.

Из всех неотложных следственных действий особое значение в данной ситуации имеет осмотр места происшествия и предметов контрабанды, поскольку на первоначальном этапе расследования допрос подозреваемого провести невозможно (предметы контрабанды обнаружены, а контрабандист неизвестен). В таком положении нередко только это следственное действие дает возможность установить связь имеющихся на месте осмотра материальных следов с расследуемым событием.

Для осмотра места происшествия и предметов контрабанды привлекаются специалисты-криминалисты и другие сведущие лица в зависимости от вида контрабанды и способов ее совершения. Полученные данные используются для розыска и изобличения преступника.

Важное значение для раскрытия контрабанды имеют своевременные допросы свидетелей. Значительная их часть по делам данной категории известна из материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела. Другую устанавливают в результате опе- ративно-розыскных мероприятий, третью в ходе первоначальных следственных действий. Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о вероятном преступнике, его индивидуальных признаках, других свидетелях контрабанды. Эта информация должна незамедлительно передаваться органу, разыскивающему контрабандиста.

Если все следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, возможные в отсутствие подозреваемого, будут выполнены,

аконтрабандист останется неустановленным, предварительное расследование подлежит приостановлению.

При установлении контрабандиста производятся его задержание, освидетельствование и личный обыск, допрос в качестве подозреваемого и другие процессуальные действия. В таких случаях рас-

34

сматриваемая следственная ситуация трансформируется в одну из разновидностей первой.

В практике расследования дел о контрабанде встречаются ситуации, сочетающие элементы рассмотренных. Тогда следователь должен учитывать конкретные обстоятельства. После уяснения исходной следственной ситуации успех зависит главным образом от тесного взаимодействия с оперативными подразделениями таможенных и других правоохранительных органов, в том числе и государств – участников ТС.

35

Заключение

Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ в очередной раз за последние годы внесены существенные изменения в российское уголовное законодательство1. Этим законом, в частности, признана утратившей силу ст. 188 УК РФ «Контрабанда», а гл. 24 УК РФ «Преступления против общественной безопасности» дополнена ст. 226.1, предусматривающей ответственность за контрабанду ряда иных предметов, изъятых из гражданского оборота или в отношении которых установлены специальные правила оборота, включая сильнодействующие и ядовитые вещества.

Вотличие от ст. 188 УК РФ, признававшей контрабандой незаконное перемещение через таможенную границу РФ товаров и иных предметов, ст. 226.1 УК РФ определяет контрабанду как незаконное перемещение перечисленных в ней предметов через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС либо через государственную границу РФ

сгосударствами – членами ТС в рамках ЕврАзЭС. Внесение указанных изменений в УК РФ обусловлено участием нашей страны в Евразийском экономическом сообществе.

Международная организация «Евразийское экономическое сообщество» (ЕврАзЭС) учреждена в 2000 г. Республикой Беларусь,

Республикой Казахстан, Киргизской Республикой, Российской Федерацией и Республикой Таджикистан2.

В2009 г. три страны ЕврАзЭС – Республика Беларусь, Респуб-

лика Казахстан и Российская Федерация подписали Договор о Таможенном кодексе Таможенного союза3. Этим международным договором названные государства приняли Таможенный кодекс Таможенного союза (ТК ТС), в соответствии с которым территории Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации составляют единую таможенную территорию ТС в рамках ЕврАзЭС. С 1 июля 2011 г. на внутренних границах этих трех стран снят контроль за перемещением товаров. С октября 2014 г. Республика Армения также

1О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 7 дек. 2011 г.

№420-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2011. № 50. Ст. 7362.

2Договор об учреждении Евразийского экономического сообщества (Астана, 10 окт. 2000 г.) // Собр. законодательства РФ. 2002. № 7. Ст. 632.

3Договор о Таможенном кодексе Таможенного союза (Минск, 27 нояб. 2009 г.) // Собр. законодательства РФ. 2010. № 50. Ст. 6615.

36

присоединилась к Договору о ЕврАзЭс, а п. 1 ст. 2 ТК ТС о единой таможеннойтерриториибылдополненсловами«РеспубликиАрмения»1.

Столь глобальные изменения потребовали изменений национальных законодательств государств – членов ТС в рамках ЕврАзЭС, в том числе и уголовного законодательства в части ответственности за контрабанду. Указанные изменения отличает не только отход от сложившихся стереотипов в подходах к формулированию диспозиций статей Особенной части УК РФ, но и определенная сложность в уяснении их содержания.

Учитывая положения международных договоров, можно сделать вывод о том, что в приведенном в ст. 226.1 УК РФ определении контрабанды слова «в рамках ЕврАзЭС» не означают, что незаконное перемещение предметов осуществляется в рамках ЕврАзЭС, которое образуют шесть стран, а выступают в качестве части полного наименования ТС – «Таможенный союз в рамках Европейского экономического сообщества», образованного тремя государствами ЕврАзЭС.

Основываясь на названных международных договорах, можно сделать вывод о том, что незаконное перемещение через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС означает перемещение через пределы единой таможенной территории ТС в рамках ЕврАзЭС, состоящей из территорий Республики Армения, Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации. Например, через российскокитайскую, казахстанско-китайскую, белорусско-польскую границы.

ТК ТС определяет незаконное перемещение товаров через таможенную границу как перемещение товаров через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС вне установленных мест или в неустановленное время работы таможенных органов в этих местах, либо с сокрытием от таможенного контроля, либо с недостоверным декларированием или недекларированием товаров, либо с использованием документов, содержащих недостоверные сведения о товарах и (или) с использованием поддельных либо относящихся к другим товарам средствидентификации, равнокакипокушениенатакоеперемещение.

При этом под товаром понимается любое движимое имущество, перемещаемое через таможенную границу: носители информации, валюта государств – членов ТС, ценные бумаги и (или) валютные ценности, дорожные чеки, электрическая и иные виды энергии, а также другие перемещаемые вещи, приравненные к недвижимому имуще-

1 Договор о присоединении Республики Армения к Договору о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 г. (Минск, 10 окт. 2014 г.). Доступ из справочной правовой системы Консультант Плюс.

37

ству. В том числе ТК ТС признает товарами наркотические средства, психотропные, сильнодействующие и ядовитые вещества.

Таможенная граница ТС в рамках ЕврАзЭС лишь частично охватывает пределы территории Российской Федерации. Так, незаконное перемещение предметов контрабанды через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС на участках, например, казахстанскокитайской или белорусско-польской границ следует рассматривать как преступление, совершенное вне пределов Российской Федерации.

Учитывая, что таможенная граница ТС в рамках ЕврАзЭС представляет собой пределы единой таможенной территории ТС в рамках ЕврАзЭС, образованного Белоруссией, Казахстаном и Россией, незаконное перемещение товаров через эту границу обоснованно признается Уголовным кодексом преступлением против интересов Российской Федерации и ответственность за такие деяния (вне зависимости от места их совершения) может наступать по ст. 226.1 УК РФ.

То, что ст. 226.1 УК РФ позволяет привлекать к ответственности лиц, совершивших контрабандное перемещение через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС на любом участке этой границы, подтверждает и ратифицированный Российской Федерацией Договор об особенностях уголовной и административной ответственности за нарушения таможенного законодательства ТС и государств – членов ТС (Астана, 5 июля 2010 г.)1.

Этим Договором предусмотрено несколько таких случаев. Например, по нему каждая сторона в соответствии со своим законодательством может возбуждать и расследовать уголовные дела по преступлениям, направленным против ее интересов, совершенным на территории других сторон. Кроме того, если преступления совершены лицом на территории разных стран, то по согласованию между уполномоченными в соответствии с законодательством сторон органами уголовное дело может расследоваться на территории той стороны, где совершено большинство преступлений или наиболее тяжкое из них.

Соответственно, российские правоохранительные органы могут по ст. 226.1 УК РФ привлекать к ответственности лиц, совершивших контрабанду на границах Республики Казахстан и Республики Беларусь с другими странами, например на казахстанско-китайской или белорусско-польской границе.

1 О ратификации Договора об особенностях уголовной и административной ответственности за нарушения таможенного законодательства Таможенного союза и государств – членов Таможенного союза: федер. закон от 5 апр. 2011 г. № 59-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2011. № 15. Ст. 2032.

38

Контрабанда товаров, согласно Договору об особенностях уголовной и административной ответственности за нарушения таможенного законодательства Таможенного союза и государств – членов ТС, относится к преступлениям, нарушающим таможенное законодательство ТС и законодательство членов ТС в рамках ЕврАзЭС – Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации.

То, что незаконное перемещение товаров через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС нарушает таможенное законодательство, сомнения не вызывает. В то же время незаконное перемещение товаров через государственную границу РФ с государствами – членами ТС в рамках ЕврАзЭС к нарушению таможенного законодательства как такового отношения не имеет.

Исходя из вышеизложенного, пояснения требует используемое в анализируемой статье УК РФ определение контрабанды как незаконного перемещения через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС либо через государственную границу РФ с государствами – членами ТС в рамках ЕврАзЭС. Если первый вид контрабанды – незаконное перемещение через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС – в целом достаточно четко определен и обоснован, то по второму (альтернативному) виду контрабанды – незаконному перемещению через государственную границу РФ с государствами – членами ТС в рамках ЕврАзЭС– имеютсявопросы, накоторыеещепредстоитнайтиответы.

В первую очередь это связано с тем, что в российском законодательстве не раскрыто понятие «незаконное перемещение через государственную границу Российской Федерации». Более того, оно даже не упоминается, например, среди видов незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. Так, Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» среди видов незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ указывает их незаконное перемещение с таможенной территории другого государства на таможенную территорию Российской Федерации или с таможенной территории Российской Федерации на таможенную территорию другого государства и не упоминает перемещение таких средств и веществ через государственную границу РФ.

Кроме того, неопределенность в толковании ст. 226.1 УК РФ связана также с использованием союза «либо» при перечислении двух названных видов контрабанды – исходя из правил русского языка союз «либо» используется в качестве разделительного (подчеркивая взаимоисключение, несовместимость) или в качестве подчеркивающего тождество (равнозначность).

39

Представляется, что законодатель при формулировании диспозиции ст. 226.1 УК РФ использовал союз «либо», чтобы обозначить тождество двух обозначенных видов контрабанды:

а) незаконного перемещения через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС и

б) незаконного перемещения через государственную границу РФ с государствами – членами ТС в рамках ЕврАзЭС.

Как уже было отмечено, российские правоохранительные органы вправе привлекать по ст. 226.1 УК РФ к ответственности лиц, совершивших контрабанду (незаконное перемещение через таможенную границу ТС в рамках ЕврАзЭС) на границах Республики Армения, Республики Казахстан и Республики Беларусь с другими странами, например на казахстанско-китайской или белорусско-польской границе. Однако при этом незаконность такого перемещения должна быть подтверждена и нормативными правовыми актами тех стран (Армения, Белоруссии или Казахстана), на участках границ которых совершена контрабанда.

Так, указанное подтверждение должно касаться предмета контрабанды. Например, перечни сильнодействующих и ядовитых веществ, а также квалифицирующие размеры таких средств и веществ для целей ст. 226.1 УК РФ устанавливаются постановлениями Правительства РФ. Вместе с тем в Армении, Казахстане и Белоруссии действуют свои перечни, которые не совпадают по ряду позиций российскими.

С учетом изложенного возможно возникновение различных ситуаций, при которых рассматриваемая статья УК РФ не сможет применяться1.

Выход из создавшейся ситуации видится в принятии единых для всех стран – членов ТС в рамках ЕврАзЭС списков сильнодействующих и ядовитых веществ и других предметов, изъятых из гражданского оборота или в отношении которых установлены специальные правила перемещения.

Сложности при решении вопроса о привлечении к уголовной ответственности за контрабанду могут возникнуть и в связи с тем, что в уголовных кодексах Российской Федерации, Республики Армения, Республики Беларусь и Республики Казахстан по-разному сформулированы диспозиции статей, предусматривающих ответственность за

1 См.: Федоров А.В. Уголовная ответственность за незаконный оборот сильнодействующих и ядовитых веществ в Российской Федерации и Республике Беларусь // Наркоконтроль. 2008. № 3. С. 23–31.

40