362

Краснодарский университет МВД России

И. А. Варченко

Расследование преступлений, предусмотренных статьей 226.1 Уголовного кодекса Российской Федерации

Учебное пособие

Краснодар

2016

Рецензенты:

А. А. Сафонов, кандидат юридических наук, доцент (Московский университет МВД России имени В. Я. Кикотя);

Ю. В. Щегульная (Управление на транспорте МВД России по Южному федеральному округу).

Варченко И. А.

В18 Расследование преступлений, предусмотренных статьей 226.1 Уголовного кодекса Российской Федерации : учебное пособие / И. А. Варченко. – Краснодар : Краснодарский университет МВД России, 2016. – 50 с.

ISBN 978-5-9266-1189-9

Раскрывается уголовно-правовая и криминалистическая характеристика преступлений, предусмотренных ст. 226.1 УК РФ «Контрабанда сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых, радиоактивных веществ, радиационных источников, ядерных материалов, огнестрельного оружия или его основных частей, взрывных устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а равно стратегически важных товаров и ресурсов или культурных ценностей либо особо ценных диких животных и водных биологических ресурсов».

Для профессорско-преподавательского состава, адъюнктов, курсантов и слушателей образовательных организаций МВД России.

УДК 343

ББК 67.52

2

Введение

Свобода передвижения товаров провозглашалась одним из приоритетных направлений развития интеграционных процессов на постсоветском пространстве. И если Соглашение о создании Содружества Независимых Государств от 8 декабря 1991 г., ратифицированное постановлением Верховного Совета РФ от 12 декабря 1991 г. № 2014-11, говорило о развитии «равноправного и взаимовыгодного сотрудничества народов и государств в области... экономики» в целом, то иные международные правовые акты, регулирующие интеграционные процессы на постсоветском пространстве, включая Соглашение стран СНГ 1994 г. о создании зоны свободной торговли, Договор 1999 г. о Таможенном союзе и Едином экономическом пространстве, Соглашение 2003 г. о формировании Единого экономического пространства, Договор 2007 г. о создании Единой таможенной территории и формировании Таможенного союза и т. д., среди целей, которые должны быть достигнуты в ходе интеграции, называли именно устранение препятствий для свободного движения товаров. Ведь открытие национального рынка при определенных условиях может стать мощным стимулом для улучшения качества товаров и, как следствие, иметь большое значение как для экономического, так и для социального развития страны.

Анализируя акты межгосударственных объединений экономической интеграции, регламентирующие вопросы свободы передвижения товаров, нельзя не согласиться с мнением С.Ю. Кашкина2, который указывает на то, что, употребляя термин «свобода», мы должны понимать, что он означает. В узком значении каждая из свобод (свобода передвижения товаров, свобода передвижения людей, свобода передвижения (предоставления) услуг и свобода передвижения капитала) означает определенное субъективное право физических лиц, являющихся гражданами государств – членов соответствующего интеграционного объединения, и юридических лиц, зарегистрированных на территории таких государств, а также в некоторых случаях иностранцев. Например, свобода передвижения товаров в своем узком значении означает право любого из этих лиц свободно и беспрепятственно перемещать товары между государствами-членами. В более широком смысле термин «свобода» означает не только собственно свободу осуществлять те или иные действия, но и весь комплекс прав

1Ведомости СНД и ВС РФ. 1991. № 51. Ст. 1798.

2Право Европейского союза / отв. ред. С.Ю. Кашкин. М., 2008. С. 152–158.

3

и обязанностей, связанных с такой свободой и закрепленных в нормативных актах соответствующих межгосударственных интеграционных объединений, государств – членов этих объединений, а также в решениях судебных органов.

Первые десятилетия XXI в. проходят под флагом глобализации – расширения и интенсификации процессов «сближения национальных экономик в целях формирования единого экономического пространства»1, сопровождающихся масштабными изменениями и в иных сферах жизни человеческого общества – социальной, политической, культурной и т. д. Как следствие, сегодня нет практически ни одного государства в мире, которое в той или иной форме не было бы включено в процесс сотрудничества и взаимодействия в рамках глобального пространства.

Не является исключением в этом отношении и Российская Федерация. Позиционируя себя как неотъемлемую часть глобализирующегося мира, наша страна является участником многих международных соглашений: с Европейским союзом, с Всемирной торговой организацией, с Шанхайской организацией сотрудничества и другими. Особое значение для России имеет сотрудничество с государствами – членами СНГ, которые исторически, культурно и лингвистически связаны между собой.

Однако интенсификация глобализационных процессов таит в себе не только выгоды (возможность выхода на новые рынки или взаимное обогащение различных культур), но и угрозы (обострение конкурентной борьбы, снижение барьеров для распространения негативных девиаций, таких как коррупция, наркотизм, торговля людьми2 и пр.). Поэтому развитие международного сотрудничества в рамках межгосударственных интеграционных объединений, включая объединения, созданные и создающиеся на просторах бывшего Советского Союза, все в большей степени отражает две тенденции: расширение участия государств в таких интеграционных объединениях и стремление защитить свои национальные интересы. Противоречивость этих тенденций придает интеграционным процессам сложный и многомерный характер.

Указанные тенденции находят отражение и в правовой сфере, где национальное законодательство испытывает все более сильное

1Леманн Ж.-П. Близок ли закат свободной торговли? // Россия в глобальной по-

литике. М., 2007. Т. 5. № 5.

2Гилинский Я.И. Глобализация и девиантность в России // Глобализация, девиантность, социальный контроль. СПб., 2009. С. 149–229.

4

влияние принципов, институтов и норм международного права, что порождает ряд проблем правотворчества и правоприменения.

Происходящие в настоящее время изменения законодательства, такие как начало действия Таможенного кодекса (далее – ТК) Таможенного союза (далее – ТС) в 2010 г., изменения состава контрабанды в 2011 и 2013 гг. в УК РФ и Кодексе РФ об административных правонарушениях, создают для правоприменителя существенные сложности в определении признаков состава преступления, квалификации контрабанды, дают основания проявлять научный интерес и обосновывают необходимость во всестороннем изучении контрабанды, в том числе и с уголовно-правовой и криминалистической точек зрения.

Надо отметить, что уголовно-правовое регулирование является одним из важных средств борьбы с контрабандой. В этой связи, по мнению многих ученых, закономерным и своевременным является дополнение Уголовного кодекса РФ ст. 200.1, 226.1, 229.1.

В настоящее время уголовная ответственность за контрабанду дифференцирована в зависимости от предмета преступления по статьям 200.11, 226.1, 229.12 УК РФ. Основными объектами данных преступлений выступают экономическая безопасность, здоровье населения и общественная безопасность в сфере защиты от угроз, связанных

снезаконным оборотом общеопасных предметов. Однако введенная законодателем новелла не в полной мере отражает фактическое многообразие и общественную опасность различных форм контрабанды. Нахождение ст. 226.1 УК РФ в гл. 24 предполагает, что данное преступление посягает на общественную безопасность. Но если осуществляется контрабанда культурных ценностей, то вряд ли можно говорить о причинении вреда общественной безопасности. Контрабанда же стратегически важных товаров и ресурсов причиняет вред, скорее всего, экономической безопасности государства, что тоже не в полной мере соответствует отведенному ст. 226.1 месту в УК. В связи

сэтим представляется целесообразной выработка более совершенной конструкции существующих уголовно-правовых норм, направленных на борьбу с контрабандой.

1О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям: федер. закон от 28 июня 2013 г. № 134-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2013. № 26. Ст. 3207.

2О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 7 дек. 2011 г. № 420-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2011. № 50. Ст. 7362.

5

1. Уголовно-правовая характеристика преступления, предусмотренного статьей 226.1 Уголовного кодекса Российской Федерации

Принятый в 1996 г. УК РФ в ст. 188 под контрабандой определял перемещение в крупном размере через таможенную границу РФ товаров или иных предметов, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием.

Как можно отметить, до начала ХХI в. были закреплены существенно различные определения понятия контрабанды в УК РФ и в Таможенном кодексе РФ (ст. 219)1. Рассматривались несколько определений понятия контрабанды в КоАП РСФСР 1984 г. (ст. 187)2, которые также не совпадали с уголовно-правовым понятием контрабанды, вплоть до принятия действующего КоАП РФ в 2001 г.3, в котором законодатель полностью отказался от использования термина «контрабанда».

Таким образом, правоприменитель имел существенные затруднения в своей деятельности, так как деяния, различные по степени и характеру общественной опасности, подпадающие под определение «контрабанда», необходимо было квалифицировать. В свою очередь, законодатель предпринимал попытки разъяснить правоприменителю понятие и сущность контрабанды4 и указывал на главенствующую роль УК РФ.

Необходимо указать на недопустимость критики законодателя в этом вопросе, и к этому мнению присоединяются некоторые исследователи5. Однако отдельные авторы допускали мысль о разделении контра-

1Таможенный кодекс РФ: утв. ВС РФ 18 июня 1993 г. № 5221-1 // Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1993. № 31. Ст. 1224.

2Кодекс РСФСР об административных правонарушениях: утв. ВС РСФСР 20 июня 1984 г. // Ведомости ВС РСФСР. 1984. № 27. Ст. 909.

3Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 дек. 2001 г. № 195-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2002. № 1. Ч. 1. Ст. 1.

4О предмете контрабанды: письмо ГТК РФ от 24 нояб. 1997 г. № 06-10/22644. Доступ из справочной правовой системы Консультант Плюс; О судебной практике по делам о контрабанде: постановление ПленумаВерховногоСуда РФ от27 мая2008 г. № 6 // Бюл. Верховного Суда РФ. 2008. № 8.

5Карнишина Г.В. Уголовно-правовые и криминологические меры борьбы с контрабандой (на материалах Южного федерального округа): автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М.: АУ МВД России, 2005. С. 17.

6

банды по объекту посягательства. Так, например, Ю.И. Сучков1 пишет, что контрабандой следует называть незаконное перемещение через таможенную границу РФ не только товаров и иных предметов, которые находятся в свободном обращении, но и предметов, запрещенных или ограниченных в свободном обороте. Поддерживает его в этом мнении С.А. Сирма, который в своей работе предлагает отделить контрабанду товаров от контрабанды людей и предметов, изъятых или ограниченных в обороте2.

По поводу разделения состава контрабанды по объекту высказывает мнение Б.В. Волженкин3, который ставит под сомнение обоснованность применения термина «контрабанда» для обозначения общественно опасных деяний, посягающих не на экономические интересы, а на общественную безопасность.

Необходимо отметить, что попытка разделения состава контрабанды по объекту посягательства была впервые предпринята в президентском проекте УК РФ 1992 г.4, где предлагались две статьи: ст. 170 «Контрабанда товаров, культурных ценностей» и ст. 196 «Контрабанда наркотических средств, сильнодействующих и других веществ и иных предметов». Указанные статьи включались в разные разделы Уголовного кодекса: ст. 170 в гл. «Хозяйственные преступления» раздела «Экономические преступления» и ст. 196 в гл. «Преступления против общественной безопасности» в раздел с аналогичным названием.

Такое разделение состава контрабанды учеными было воспринято критично. Так, Ю.И. Сучков высказал мнение, что включение контрабанды в главу «Преступления против общественной безопасности» является спорным, несмотря на предметы этого преступления: «Место этого преступления в системе Особенной части Уголовного кодекса должно определяться его основным родовым и видовым объектом, сущность которого свойства предметов изменить не могут.

1Сучков Ю.И. Преступления в сфере внешнеэкономической деятельности Российской Федерации. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Экономика, 2007. С. 61–62.

2Сирма С.А. Борьба с организованной преступной деятельностью в сфере таможенного контроля (уголовно-правовой и криминологический аспекты): автореф. дис. ...

канд. юрид. наук. М., 1999. С. 16–17.

3Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб.: Юрид. центр Пресс, 1999.

С. 182.

4Уголовный кодекс Российской Федерации (проект), вынесенный Минюстом РСФСР на обсуждениев Верховный СоветРСФСР // Закон. 1992. Спецвыпуск журнала.

7

Следовательно, разделение состава контрабанды по двум главам разных разделов Уголовного кодекса было научно не оправдано»1.

В итоге проект не был принят законодателем, и работа над ним продолжилась. В 1994 г. в новом совместном законопроекте Уголовного кодекса, разработанном Государственно-правовым управлением Президента РФ, Министерством юстиции РФ и инициативной группой депутатов Государственной думы РФ, уголовная ответственность за контрабанду наступала только при перемещении предметов, материалов и оборудования, запрещенных или ограниченных к свободному обороту, стратегических важных сырьевых товаров и предметов, имеющих художественную, историческую или научную ценность. Ответственность за промышленные, продовольственные товары, валюту, т. е. так называемую «товарную» контрабанду, была отнесена к административному законодательству.

С этим можно согласиться только отчасти. Естественно, такой подход в перестроечный период был невозможен. Новое государство только входило в рыночные отношения, внешнеэкономические отношения были нестабильны, поток товаров, перемещенных через границу незаконно, был огромен, страна нуждалась в контроле товарооборота, в том числе уголовно-правовыми средствами. Однако, рассматривая уголовный закон, сконструированный самим законодателем в зависимости от объекта преступного посягательства, мы видим, что размещенная в гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» ст. 188 УК РФ доказывает обратное. Непосредственным объектом контрабанды выступали самые разнообразные общественные отношения: в экономической и финансовой сфере, в сфере общественной безопасности, общественного порядка. Это положение, по сути, нарушало методологию построения уголовного закона, поскольку способ и место совершения преступления, являясь факультативными элементами состава, не могут быть положены в основу закрепления того или иного состава в той или иной главе УК РФ.

По этой причине логичными являются изменения, внесенные Федеральным законом РФ от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ2, который декриминализировал имевшийся в ст. 188 УК РФ состав контрабанды и определил составы преступлений двух новых видов контрабанды (ст. 226.1 и ст. 229.1 УК РФ), разместив их в одном разд. IX «Пре-

1Сучков Ю.И. Указ. соч. С. 65.

2О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 7 дек. 2011 г.

№420-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2011. № 50. Ст. 7362.

8

ступления против общественной безопасности и общественного порядка» в гл. 24 «Преступления против общественной безопасности» и гл. 25 «Преступления против здоровья населения и общественной нравственности» соответственно.

Декриминализировав понятие «товарная контрабанда», отнеся ее в область административной юрисдикции, законодатель устранил правовуюколлизиюипошелпопутиразвитогоправовогогосударства.

Однако нельзя не отметить, что в декабре 2011 г. законодатель поспешил полностью отказаться от понятия экономической контрабанды. Новые нормы содержали достаточно большой список предметов, ограниченных и запрещенных в свободном обороте на территории РФ, но общественные отношения, охраняющие экономическую и финансовую сферу, перестали быть защищенными. В диспозициях статей отсутствовал такой предмет, как деньги и валюта, которые в современном мире являются законными платежными средствами, а также ценные бумаги (дорожные чеки, векселя и др.), используемые в финансовой сфере и ставшие распространенными в последние десятилетия на территории РФ. Этот пробел законодатель устранил только спустя полтора года – в июне 2013 г., дополнив список контрабанды еще одной статьей – 200.1 «Контрабанда наличных денежных средств и (или) денежных инструментов», разместив ее в разд. ХII «Преступления в сфере экономики» в гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», чем привел «контрабандные преступления» в логическое соответствие с общей методологией построения всего УК РФ.

Как уже было отмечено выше, состав контрабанды, предусмотренный ст. 226.1 УК РФ, расположен в разд. IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка» в гл. 24 «Преступления против общественной безопасности».

Объект преступления – общественная безопасность в сфере установленного порядка перемещения через таможенную границу ТС либо государственную границу РФ с государствами – членами ТС предметов, изъятых из гражданского оборота, или в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу.

Согласно ст. 2 ТК ТС единую таможенную территорию таможенного союза составляют территории Республики Армения, Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации, а также находящиеся за пределами территорий государств – членов ТС искусственные острова, установки, сооружения и иные объекты, в от-

9

ношении которых государства – члены ТС обладают исключительной юрисдикцией1.

Закон РФ «О Государственной границе Российской Федерации»2 определяет, что государственная граница РФ есть линия и проходящая по этой линии вертикальная поверхность, определяющие пределы государственной территории (суши, вод, недр и воздушного пространства) Российской Федерации, т. е. пространственный предел действия государственного суверенитета Российской Федерации.

Можно отметить, что законодателю не удалось уйти от сложной конструкции объекта рассматриваемого преступления. Родовым и видовым объектами данного состава является совокупность близких по природе и содержанию общественных отношений, обеспечивающих общественную безопасность, т. е. безопасное существование населения и общественный порядок, в виде правил безопасного совместного проживания людей, направленных на охрану общественной безопасности обращения общеопасных веществ, предметов и материалов, стратегически важных товаров и ресурсов, культурных ценностей, а также ценных животных и водных биологических ресурсов.

Такое построение позволяет сделать вывод, что объект носит очень сложный и многозначный характер. По сути, непосредственный объект ст. 226.1 УК РФ выходит за рамки родового и видового объектов. Отдельные авторы высказывают сомнение в правильности размещения законодателем в этой статье ценных животных и водных биологических ресурсов в качестве объекта преступления, поскольку их охрана, в соответствии с построением УК РФ, сконцентрирована в гл. 26 «Экологические преступления».

С определением предмета контрабанды, предусмотренной ст. 226.1 УК РФ, также возникают сложности и в научной, и в практической деятельности. Рассматриваемые статьи (как, впрочем, и все остальные составы о контрабанде) имеют бланкетные диспозиции, однако ни в одной из них не указан источник бланкетной информации. Почерпнуть эту информацию можно из множества нормативных документов, в том числе из федеральных законов.

1Таможенный кодекс Таможенного союза (приложение к Договору о Таможенном кодексе Таможенного союза, принятому Решением Межгосударственного Совета ЕврАзЭС на уровне глав государств от 27 нояб. 2009 г. № 17) в ред. Договора о присоединении Республики Армения к Договору о Евразийском экономическом союзе от 10 окт. 2014 г. Доступ из справочной правовой системы Консультант Плюс.

2О Государственной границе Российской Федерации: закон РФ от 1 апр. 1993 г.

№4730-1 (в ред. федер. закона от 31 дек. 2014 г. № 504-ФЗ). Доступ из справочной правовой системы Консультант Плюс.

10