§ 6. Система и основные понятия криминалистики

1. Система криминалистики это составляющие ее части, выделенные по определенным основаниям и характеризующиеся наличием внутренних связей между структурными элементами, а также внешних устойчивых связей между частями.

Современные представления о содержании науки криминалистики позволяют выделить в ее системе четыре раздела:

1) теоретические и методологические основы;

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика;

4) криминалистическая методика расследования.

Теоретические и методологические основы криминалистики это совокупность ее мировоззренческих принципов, теоретических концепций, понятий и категорий, методов и связей, представляющая собой общенаучное отражение предмета криминалистики. Здесь концентрируются понятия, формирующие представления о предмете науки, ее задачах, законах развития и месте в системе научного знания. Это также частные криминалистические теории, отражающие результаты познания объективных закономерностей действительности, которые составляют предмет криминалистики и являются базой для разработки криминалистических средств, приемов, методик и рекомендаций, используемых в практике борьбы с преступностью.

К числу частных криминалистических теорий относятся: теория криминалистической идентификации и диагностики, учения о закономерностях возникновения информации о преступлении и его участниках, о механизме и способе совершения преступления и др. Перечень частных криминалистических теорий не может быть исчерпывающим, поскольку развитие теории и практики борьбы с преступностью неизбежно приводит к возникновению новых частных криминалистических теорий.

В первый раздел криминалистики входит учение о ее методах методология в узком смысле, а также учение о языке криминалистики (ее терминологический аппарат) и криминалистическая систематика принципы распределения знаний по разделам науки, начиная от системы криминалистики в целом, структуры ее частей и кончая частными криминалистическими системами и классификациями (классификации различных объектов следов, оружия, документов и др., признаков почерка, папиллярных узоров, подделки документов и т.п.).

Криминалистическая техника система научных положений и разрабатываемых на их основе технических (в широком смысле) средств, приемов и методик, предназначенных для обнаружения, изъятия, исследования и использования криминалистической информации о расследуемом преступлении, а также технических средств и способов предупреждения преступных посягательств.

Исторически становление криминалистики началось с разработки именно средств и приемов криминалистической техники. Вначале в понятие криминалистической (уголовной) техники вкладывали все содержание криминалистики. За рубежом и сейчас нередко придерживаются подобных взглядов, именуя криминалистику "полицейской техникой".

Криминалистическая техника как раздел науки едина, но как система методов и средств работы с доказательствами дифференцируется на подсистемы средств и методов, предназначенных для использования следователями, экспертами-криминалистами, оперативными работниками органов внутренних дел, налоговой полиции, таможенного комитета, службы безопасности. В этом проявляется такая тенденция развития современной техники, как дифференциация и специализация средств труда.

Криминалистическая техника включает отрасли, объединяющие по тем или иным основаниям определенную совокупность методов, средств и методик работы с доказательствами. Различают такие отрасли криминалистической техники, как учение о следах (трасология), криминалистическая фотография и видеозапись, криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (габитоскопия), криминалистическая одорология и др. По мере развития криминалистики формируются новые отрасли криминалистической техники.

Криминалистическая тактика система научных положений и разрабатываемых на их основе тактических приемов и рекомендаций по организации и планированию расследования преступлений, приемов проведения отдельных следственных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, установление обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.

Как и техника, тактика вначале именовалась "уголовной". Эволюция представлений о содержании тактики состояла в постепенном исключении из нее знаний, не относящихся к предмету криминалистики, например учения о преступнике. Параллельно проходил и обратный процесс включение данных других наук, например, психологии, углубленного изучения передовой следственной практики. В настоящее время криминалистическая тактика включает учение о криминалистической версии и планировании расследования, системы тактических приемов проведения следственных действий. Последние образуют тактику допроса, очной ставки, следственного осмотра, обыска, проверки показаний на месте следственного эксперимента и др.

Криминалистическая методика расследования это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и проведению расследования отдельных видов преступлений. В содержание научных положений криминалистической методики входят общие вопросы организации расследования преступлений, организации и осуществления взаимодействия следователя с оперативными работниками, специалистами, зарубежными коллегами, общественностью. Основное содержание криминалистической методики составляют методические рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений убийств, краж, изнасилований, бандитизма, экологических, налоговых посягательств и др.

Частные криминалистические методики могут классифицироваться не только по видам преступлений, но и по другим основаниям, например субъекту посягательства (методика расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними, рецидивистами, иностранцами и т.п.), месту совершения преступления (на транспорте, в исправительных учреждениях и др.), а также по смешанным основаниям, например виду преступления и способу его совершения (методика расследования краж с проникновением в жилище).

Все части науки криминалистики органично взаимосвязаны. Первая из них закладывает научную и методологическую базу криминалистических техники, тактики и методики. Тактические рекомендации призваны обеспечить наиболее эффективное применение средств и методов криминалистической техники. Отдельные тактические приемы и тактика всего следственного действия корректируются в зависимости от характера используемых при его производстве технико-криминалистических средств. В свою очередь, встающие перед криминалистической тактикой и методикой проблемы, изменение их задач, использование новых данных вызывают появление новых или усовершенствование традиционных технико-криминалистических средств и рекомендаций.

Криминалистическая техника и тактика реализуются в практической деятельности органов следствия и дознания через криминалистическую методику расследования. Именно в этом разделе науки учитываются те особенности, которые характеризуют применение криминалистической техники и тактики при расследовании конкретных видов преступлений. Иными словами, в криминалистике, как и в других науках, развитие знания идет от общего к частному и особенному.

2. Криминалистические категории это наиболее общие и значимые для науки и практики понятия криминалистики, в первую очередь уже рассмотренные понятия составных ее частей. Кроме того, к числу криминалистических категорий относятся понятия "технико-криминалистическое средство", "тактический прием", "тактическая операция", "криминалистическая рекомендация", "следственная ситуация", "тактическое решение", "способ совершения преступления", "информационная модель (криминалистическая характеристика) преступления".

Технико-криминалистическое средство это техническое устройство, приспособление или материал, используемые для решения задач, связанных с раскрытием и расследованием преступлений, или для создания условий, затрудняющих их совершение.

Тактический прием наиболее рациональный и эффективный способ действия (наиболее целесообразная линия поведения) при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств на предварительном следствии. К тактическим относятся приемы организации и планирования расследования, а также подготовки и проведения отдельных следственных действий. Тактическим может быть и поведенческий прием, т.е. выбор и осуществление лицом, производящим расследование, наиболее целесообразной в данных условиях линии поведения.

При расследовании преступлений нередко складываются такие ситуации, для разрешения которых необходимо применять не отдельные тактические приемы или следственные действия, а их комплекс, обусловленный единым замыслом. Тактическая операция это органичное сочетание тактических приемов, следственных действий и оперативно-розыскных мер, преследующее цель решения конкретной, обычно сложной задачи расследования, обусловленное этой целью и следственной ситуацией. Тактические операции подразделяются на простые и комплексные. Первые представляют собой сочетание тактических приемов в рамках одного следственного действия, вторые сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при раскрытии и расследовании конкретного уголовно-наказуемого деяния, совершенного, как правило, в условиях неочевидности.

Тогда в ходе расследования, особенно на его первоначальном этапе, обязательно реализуются данные, полученные оперативным путем. При этом следует подчеркнуть, что с процессуальной точки зрения значимы только входящие в структуру подобной операции следственные действия, в ходе которых приобретают доказательственное значение данные, добытые оперативным путем (см. ст. 89 УПК РФ). Оперативно-розыскные мероприятия как элемент тактической операции служат целям создания условий, обеспечивающих результативность, целеустремленность и безопасность входящих в ее структуру следственных действий. При осуществлении таких операций следователь и оперативный работник действуют строго в пределах своей компетенции и своими методами, не подменяя друг друга.

Криминалистическая рекомендация научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения технико-криминалистических средств, тактических приемов и методик собирания, исследования, оценки и использования доказательств. Рекомендации могут быть общими, применение которых возможно любым участником расследования независимо от обстоятельств дела. Они могут быть и специальными рассчитанными на определенного адресата (следователя, эксперта, оперативного работника и др.) или на конкретную следственную ситуацию.

Следственная ситуация это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс доказывания. Следственная ситуация представляет собой систему, включающую следующие компоненты, имеющие:

1) психологический характер: результат конфликта между следователем и противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и др.;

2) информационный характер: осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и т.п.;

3) процессуальный и тактический характер: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие и устойчивость еще не использованных источников доказательственной информации и надежных каналов поступления ориентирующей информации; возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых и др.;

4) материальный и организационно-технический характер: наличие в данный момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможности их оптимального использования.

На содержание этих компонентов заметно влияют субъективные и объективные факторы. Результаты их совместного воздействия как раз и образуют конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования преступления.

Следственные ситуации могут быть классифицированы на исходные, промежуточные и конечные, конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения их значимости для расследования на благоприятные и неблагоприятные. Среди последних необходимо выделить ситуации тактического риска, когда в результате тех или иных действий не исключено наступление последствий, затрудняющих установление истины. Задача следователя действовать, избегая риска, но поскольку это практически очень редко достижимо стремиться к тому, чтобы его минимизировать.

Тактическое решение это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на ее отдельные компоненты, ход и результаты расследования путем определения методов, приемов и средств достижения этой цели. Тактическое воздействие может быть направлено на:

а) изменение следственной ситуации или ее отдельных компонентов в благоприятную для следствия сторону;

б) обеспечение методичности и наступательности расследования;

в) достижение превосходства в ранге рефлексии над противоборствующей стороной;

г) использование фактора внезапности, особенно на первоначальном этапе расследования;

д) максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации.

Процесс принятия тактического решения проходит следующие стадии: сбор необходимой информации, определение цели тактического воздействия (формулирование задачи), выбор средств и методов достижения цели, решение задачи. Далее следуют реализация решения и оценка полученных результатов.

Способ совершения преступления определяется как система действий по подготовке, совершению и сокрытию следов преступления, объединенных единым преступным замыслом, заданная условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности преступника. Он может проявляться в избирательном использовании соответствующих орудий или средств, условий места, времени и др.

Информационная модель (криминалистическая характеристика) преступления в обобщенном виде отражает его типичные черты и особенности. В модели отражается то, чем преступления одного и того же вида, например кражи, в своей массе схожи друг с другом с точки зрения возможности их успешного раскрытия и расследования. Иными словами, это абстрагированная от частностей модель преступления, содержание которой играет практическую роль.

Информационная модель отдельного вида преступлений включает такие элементы, как содержание типичной исходной информации в качестве системы данных: о способах совершения и сокрытия этих преступлений, о личности вероятного преступника и вероятных мотивах содеянного, о личности типичной жертвы посягательства, о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, способ) и др. Все эти элементы составляют систему, т.е. связаны между собой определенными корреляционными зависимостями.

Практическая значимость информационной модели преступления состоит в том, что, будучи вероятным прообразом преступного события, она может быть использована как своеобразная матрица, накладываемая на конкретный случай, для выдвижения как общих, так и частных следственных версий и, таким образом, может служить своеобразным ориентиром, направляющим раскрытие и расследование совершенного преступления.

Тема 1.2. Криминалистическая характеристика преступлений и ситуационная природа преступной деятельности

§ 1. Информационная основа расследования и криминалистическая характеристика преступлений

§ 2. Ситуационная природа преступной деятельности и ее расследования.

Криминальная и следственная ситуации

§ 1. Информационная основа расследования и криминалистическая характеристика преступлений

В процессе Событие преступления как одно из материальных явлений действительности, исходя из основополагающих положений теории познаний, как уже отмечалось, обладает свойством отражать свои характерные черты в окружающей его среде в виде различного рода следов-последствий материального (в виде разных объектов, отпечатков следов, их особеннос­тей, частей предметов и др.) и психофизиологического свойства (в виде мысленных образов преступления), часто называемых идеальными следами. Выявление и изучение этих следов позволяет разобраться во всех обстоятельствах преступления и лице (лицах), его совершившем (см. рис. 1).

Указанные следы, содержащие информацию о преступ­лении, выявленные при его расследовании, являются ее ис­точниками и носителями.

Вся информация о расследуемом преступлении, получен­ная при изучении выявленных следов, является криминали­стически значимой. После надлежащей процессуальной процедуры одна часть данной информации становится до­казательственной и составляет содержание доказательств по делу, другая может носить ориентирующий и иной харак­тер для поисково-познавательной криминалистической де­ятельности в ходе расследования. Ориентирующая и иная информация, не имеющая доказательственного значения, но важная для криминалистического поиска, называется иной криминалистически значимой информацией.

Рис. 1. Схема системного понимания процесса отображения следов преступления

Степень выраженности криминалистически значимой ин­формации о совершенном преступлении может быть раз­личной в зависимости от условий, в которых совершается пре­ступление, а также от того, применялись ли преступником меры по уничтожению следов-последствий его преступной деятельности. Следовательно, степень проявления вовне указанной информации носит ситуационный характер.

При этом успех расследования любого преступления во многом определяется умением следователя проникнуть не только в уголовно-правовую, но и в криминалистическую его сущность или его криминалистическую характеристи­ку. Именно уяснение последней позволяет в каждом кон­кретном случае расследования избрать наиболее правиль­ные его направления, средства и методы.

Криминалистическая характеристика ’ преступлений. Правильно разобраться в криминалистической сущности со­вершенного деяния следователь может лишь при определен­ных условиях. Для этого он должен иметь представление о типовых криминалистически значимых видах преступной деятельности, а также уметь целенаправленно выявлять необходимую для этого криминалистическую информацию в каждом конкретном расследуемом преступлении и сопос­тавлять ее с типовой криминалистической характеристикой соответствующего вида преступления.

Сведения для криминалистической характеристики пре­ступлений того или иного вида собираются в результате науч­ного анализа большого массива расследованных преступлений с помощью средств и методов всех частей криминалистики. Формируется она в результате научного изучения и обоб­щения всех видов криминалистически значимой информа­ции, свойственной различным родам и видам преступле­ний, разных видов следов-последствий, содержащихся как в материально фиксированном виде, так и в форме образов в сознании людей, или психофизиологических следов-по- следствий. Указанные следы как результат взаимодействия субъекта преступления с другими лицами, материальными и иными объектами окружающей среды, содержат основ­ную информацию о криминалистически значимых призна­ках преступления, преступнике, различных обстоятельст­вах, возможно и не существенных для его квалификации, но важных для раскрытия преступления.

Криминалистическая характеристика преступления в отличие от уголовно-правовой не является органической и обязательной частью общего понимания преступления. Она характеризует вид (разновидность) преступления и но­сит вспомогательный специфический типовой характер, об­легчающий решение задач криминалистической деятельно­сти по расследованию. Определить ее можно следующим образом. *

Типовая криминалистическая характеристика вида преступления представляет собой систему научного описа­ния типовых криминалистически значимых признаков ви­да, группы и отдельного преступления, проявляющихся в особенностях таких ее элементов, как способ, механизм и обстановка его совершения, личность его субъекта и иные особенности определенного вида преступной деятельности, дополненную выявленной и статистически обработанной информацией о характере закономерных связей между ее элементами. Указанные сведения об этих связях в совокуп­ности с содержательной стороной описания криминалисти­чески значимых признаков и делают данную характеристи­ку важным методическим инструментом криминалистики.

Криминалистическая характеристика преступления мо­жет быть нескольких уровней (отдельного преступления, вида, разновидности, группы преступлений). Указанная ха­рактеристика группы, вида преступления всегда является типовой и наиболее информативной и важной в деле раскры­тия и расследования преступного деяния. Криминалистиче­ская характеристика отдельного преступления, полученная в процессе его расследования, всегда является конкретно­индивидуальной, но в то же время чаще всего близкой к ка­кому-то ее типу.

Элементы криминалистической характеристики преступ­лений содержат информацию об интересующих криминали­стов признаках преступления. Независимо от вида преступле­ния криминалистически значимые их признаки в характе­ристике вида и отдельного преступления чаще всего содер­жатся в данных о предмете преступного посягательства, способе, механизме и обстановке совершения преступления, типологических, поведенческих и иных особенностях их субъектов (см. рис. 2). Вместе с тем для отдельных видов, групп преступлений, с учетом криминалистических потреб­ностей, указанные признаки могут содержаться дополнитель­но и в сведениях о личностных особенностях потерпевших и особенностях их связи с субъектом преступления, своеобра­зии организованной преступной группы, мотивах преступле­ния, характере наступившего преступного результата и т.д.

Рис. 2. Структура базовых элементов криминалистической характеристики преступлений

Комплекс взаимосвязанных криминалистических осо­бенностей преступлений, составляющих их криминалисти­ческую характеристику, является определенной системой, элементы которой органически связаны между собой раз­личным образом (по степени закономерности и направлению, типу процессов, содержанию и т.д.). Для криминалисти­ки наибольший интерес представляют закономерные связи элементов характеристики, выявленные в результате изуче­ния и обобщения следственной практики. Такой, например, является закономерная связь одного, а чаще совокупности уже установленных элементов криминалистической харак­теристики расследуемого преступления, с другими еще не выявленными на данный момент, но обусловлено связан­ными с установленными ее элементами. Причем эта связь может быть жесткой (однозначной) и нежесткой (вероят­ной). Например, выявление признаков хищения оприходо­ванных материальных ценностей, совершенного определен­ным способом с внесением изменений в соответствующие документы при неизвестном еще расхитителе, может в ряде случаев однозначно указать на того, кто конкретно мог со­вершить такое хищение. В то же время установленные в на­чале способ, обстановка и место совершения убийства мо­гут лишь с определенной долей вероятности указать на того или иного субъекта преступления. Без выявления характе­ра этих связей криминалистическая характеристика во мно­гом теряет свое методическое значение.

Данные о способе совершения преступления в кримина­листическом понимании составляют один из самых важных элементов анализируемой структурной системы кримина­листической характеристики. Способ совершения преступ­ления, оставляющий в следах-последствиях свои специфи­ческие признаки, является важным источником сведений о качественной стороне преступного поведения правонару­шителей.

Под способом совершения преступления в криминали­стическом смысле целесообразно понимать объективно и субъективно обусловленную систему действий субъекта до, в момент и после совершения им преступления, оставля­ющую различного рода характерные следы вовне, позволя­ющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных (см. рис. 3).

Указанная информация используется для установления круга лиц, среди которых необходимо искать преступника, или выявления конкретного субъекта правонарушения; позволяет наметить пути и средства его розыска и последу­ющего изобличения.

Рис. 3. Схема системного понимания способа совершения преступления

Для умышленных (в отличие от неосторожных) преступ­лений данные о способе их совершения имеют первостепен­ное значение.

Механизм совершения преступления в отличие от сведе­ний о его способе характеризует не качественную, а последо­вательную, технологическую, сторону преступного деяния. Эта система данных, описывающих главным образом времен­ной, последовательный, динамический порядок связи отдель­ных этапов, обстоятельств, факторов подготовки, совершения и сокрытия следов преступления, позволяющих воссоздать технологическую картину процесса его совершения.

Уяснение последовательности совершения преступле­ния в числе другой информации о механизме позволяет правильнее разобраться в деталях расследуемого события, а на этой базе определить оптимальные способы выявления звеньев причинной цепи по расследуемым делам, особенно­сти их взаимодействия, а также выявить возможные места нахождения остальных недостающих материальных и пси­хофизиологических следов.

Значимость данных о механизме как элементе кримина­листической характеристики для разных преступлений не­одинакова. Для преступлений с достаточно выраженным вне характером взаимодействия предметов, людей, иных объ­ектов и факторов, динамизмом совершаемых действий и со­бытий, сведения о механизме обычно являются важным элементом их криминалистической характеристики. При малой динамике преступных действий и событий, сведения о механизме могут иметь второстепенное значение.

Обстановка совершения преступления. Событие пре­ступления (во всех его фазах), непосредственно предшест­вующая ему подготовка (если она была) и соответственно следующее сразу за ним сокрытие следов совершенного де­яния протекают в конкретных условиях места (с его веще­ственной обстановкой), времени, освещенности, проявле­ния определенных природно-климатических факторов, производственной деятельности, быта и др. Указанные ус­ловия в отмеченные моменты в разной степени проявляются и влияют на противоправное событие. При этом они скла­дываются независимо или по воле участников преступного события и в основном характеризуют определенную внеш­нюю среду и некоторые другие факторы реальности, назы­ваемые в совокупности обстановкой совершения преступ­ления.

Под обстановкой совершения преступления в кримина­листическом аспекте понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступле­ния объектов, явлений и процессов, характеризующих мес­то, время, вещественные, природно-климатические, произ­водственные, бытовые и иные условия окружающей среды и другие факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления (см. рис. 4).

Элементы указанной обстановки оставляют различного рода следы-последствия, по которым можно получить важ­ную информацию об условиях и факторах, непосредственно предшествовавших преступлению, сопровождавших и по­влиявших на его осуществление.

Обстановка совершения преступления во многом опреде­ляет выбор и корректирует способ совершения преступле­ния, влияет на его механизм. В ней проявляются отдельные важные личностные черты преступника, формирующего (частично или полностью) данную обстановку и приспосаб­ливающегося к ней.

Данные о свойствах личности субъекта преступления. Результаты каждой преступной деятельности содержат следы личности человека, осуществившего ее, и, в частности, сведения о некоторых его личных социально-психологичес­ких свойствах и качествах, преступном опыте, специальных знаниях, поле, возрасте, особенностях взаимоотношений с жертвой преступления и т.п.

Выявленная при расследовании информация о личности преступника, сопоставленная с данными о способе, механиз­ме и обстановке совершения преступления, создает новую самостоятельную информацию, позволяющую правильно определить направление и способы розыска, задержания и последующего изобличения преступника.

При совершении преступления членами организованной преступной группы, последняя становится самостоятель­ным объектом криминалистического изучения и соответст­венно одним из элементов криминалистической характери­стики данного преступления.

Сведения об особенностях личности потерпевших. Между потерпевшим (жертвой) и преступником чаще всего прослеживается определенная взаимосвязь, в силу чего преступники обычно не случайно избирают отдельных лиц объектами своего преступного посягательства. Поэтому и неудивительно, что в преступлениях, где есть потерпевший, выявление преступника в значительной мере идет по цепи потерпевший — подозреваемый — обвиняемый. Особенно важ­но выявление и изучение этой связи в начале расследова­ния. Выявление и изучение криминалистически значимых особенностей личности потерпевшего, его поведения и ука­занной выше связи дают возможность глубже разобраться во многих обстоятельствах преступления, его мотивах, а при неизвестном преступнике точнее очертить круг лиц, среди которых его следует искать. Источники информации о данном элементе те же, что и о личности преступника.