§ 4. Последующие следственные действия

Наряду с подозреваемым (обвиняемым) допрашиваются свидетели. Такими свидетелями могут быть лица, у которых взятка вымогалась, но они ее не дали и в следственные органы не сообщили. В качестве свидетелей допрашиваются сослуживцы взяткополучателя, которым известны факты его неправомерной деятельности; лица, которые видели передачу взятки, но не подозревали об этом, например, взятка передавалась под видом папки с деловыми бумагами, как .возвращение долга и т. п.

Тактика допроса свидетеля определяется с учетом его личности и отношения к расследуемому делу. Если это лицо, у которого безуспешно вымогали взятку, то у него выясняют все те обстоятельства, что и у заявителя. У свидетелей-сослуживцев выясняют характеристику деятельности должностного лица, факты, свидетельствующие о его особом внимании к отдельным посетителям, организациям, структурам; о его повышенном интересе к прохождению отдельных дел через инстанции. Свидетели могут дать показания об обстоятельствах, связанных с расследуемым событием, изложить порядок предоставления льготного кредита, сообщить детали предоставления льгот по налогообложению; сообщить о телефонных переговорах, происходивших в их присутствии, подтвердить факт встреч должностного лица и взяткодателя и т. п.

Важной частью действий следователя по данной категории дел является детальный анализ порядка работы организации (органа, учреждения), где служит взяткополучатель. Такой анализ должен включать как ознакомление с общим порядком совершения действий, за которые была получена взятка, так и изучение функциональных обязанностей работников учреждения: каков обычный порядок прохождения документов, как они оформляются и выдаются. При этом следует иметь в виду факты совпадения времени дачи-получения взятки и решения вопроса, который до этого длительное время не рассматривался; факты подготовки дел к рассмотрению в упрощенном порядке; случаи незаконного оформления должностного лица на работу по совместительству (в коммерческую структуру), приглашение его в качестве консультанта; факты получения завышенных, гонораров за научную или лекционную деятельность. Примером искусственного создания обстановки, при которой посетитель вынужден был в замаскированной форме платить "дань" (взятки, граничащие с рэкетом), является практика, введенная в одном из районов г. Волгограда. Директор муниципального управления социально-экономического развития района гр. Л. ввел в руководимом им управлении следующий порядок. При оформлении регистрации и перерегистрации коммерческих и рыночных структур, малых и государственных предприятий сам Л. или его заместитель изучали за особую плату учредительные документы, поданные на регистрацию. Кроме того, каждый претендующий на регистрацию или перерегистрацию в обязательном 'порядке должен был купить пакет документов (бланков инструкций, образцов), заполняемых для регистрации. В комплект в качестве "нагрузки" входила еще и художественная литература. В итоге каждый из посетителей принудительно платил несколько миллионов рублей.

Знание указанных обстоятельств помогает следователю при допросе как свидетелей, в том числе сослуживцев, так и подозреваемых.

Наряду с допросом могут быть проведены очные ставки: между взяткополучателем и взяткодателем, любым из них и посредником, взяткополучателем и его сослуживцами.

При расследовании взяточничества и коррупции для опознания предъявляют: лиц, предметы, документы. Это целесообразно в тех случаях, если взяткодатель признается в передаче взятки и заявляет, что он может опознать лицо (посредника, взяткополучателя), которое отрицает знакомство с ним и факт встречи (встреч). Взяткодателю для опознания могут предъявляться вещи, передаваемые им взяткополучателю и изъятые у посредника.

В процессе расследования взяточничества и коррупции возможно и целесообразно проведение судебных экспертиз. Это могут быть судебно-почерковедческие экспертизы для установления исполнителя документа (черновика служебного письма, проекта решения, записки, письма); экспертиза документов технико-криминалистического направления, выявляющая допечатки, изменение даты, отождествление машины по машинописному тексту и т. п. Возможно проведение судебно-экономических экспертиз, особенно если получение взятки связано с другими преступлениями: злоупотреблением служебными полномочиями, превышением должностных полномочий. Возможна и дактилоскопическая экспертиза с целью идентификации по следам рук, обнаруженным на предмете взятки, его упаковке, на денежных знаках.

На заключительном этапе от следователя требуется установить причины, способствовавшие получению взятки, коррумпированности должностного лица (лиц).

При этом может быть выявлен ненадлежащий подбор и расстановка кадров, нездоровый нравственный климат в трудовом коллективе; факты падения нравственности. Особое внимание должно быть обращено на факты умышленной усложненности процедуры решения вопросов, входящих в функциональные обязанности сотрудников данной организации.

В заключение необходимо еще раз подчеркнуть, что коррупция — это сложное социально-правовое явление, связанное с подкупом лиц, находящихся на государственной службе, с целью извлечения "дельцами", а также преступными формированиями прибылей и сверхприбылей за счет перекачки денежных и материальных средств из федерального и местного бюджетов в рыночные структуры и теневую экономику, получение кредитов и льгот без достаточных оснований, ростовщичество, перевод российских денег в конвертируемую валюту, вывоз ее за рубеж, укрытие доходов и налогов.

Коррупция проявляется как в действиях, так и бездействии должностных лиц, как по их инициативе, так и по инициативе преступных и коммерческих структур. Методы коррупции различны в зависимости от среды и уровня государственного или муниципального учреждения, но всегда достаточно грамотно завуалированы и направлены на достижение личной или групповой выгоды, как правило, в ущерб государственным интересам.

В результате извращаются принципы законности, ущемляются права граждан, дискредитируется деятельность органов власти и управления и проводимые ими реформы, наносится невосполнимый вред экономике.

Указанные обстоятельства не только свидетельствуют о необходимости самых активных действий со стороны правоохранительных органов при расследовании преступлений, связанных с коррупцией, но и о трудностях такого расследования. Трудности эти определяются самой природой коррупции (длительное сотрудничество должностных лиц с коррумпировавшими их структурами), умелым сокрытием (маскировкой) устойчивых связей, активным противодействием расследованию, покровительством лиц, занимающих достаточно высокое и ответственное положение в обществе. И тем не менее знание криминалистической характеристики преступлений, сопутствующих коррупции, владение криминалистической методикой позволяет успешно их расследовать.

1 От латинского identificare — отождествлять (identicus — одинаковый, тождественный).

2 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 530.

3 Так, Н. А. Селиванов отмечает: "Криминалистической является идентификация, производимая при помощи средств и приемов, разработанных в рамках науки криминалистики" (Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982 С 30)

4 См.: Белкин Р. С. Курс криминалистики. Т. 2. М., 1997. С. 267.

5 Подчеркивая это значение теории криминалистической идентификации, Р. С. Белкин называет ее "криминалистическим средством работы с доказательствами" (Белкин Р. С. Там же. С. 267).

6 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 529—530.

7 Там же. С. 530.

8 Савинов А. В. Логические законы мышления: М., 1958. С. 12.

9 Иногда под общими признаками понимают признаки, характеризующие объект в целом. Однако охарактеризовать объект в целом — это значит обратить внимание на такие его признаки, как форма, размеры, вес, цвет, способ изготовления и тому подобные признаки, позволяющие сделать вывод, что объект принадлежит к группе объектов, обладающих однородными признаками. То есть вновь происходит слияние понятий "общий признак" и "групповой признак".

10 Выяснению обстоятельств, относящихся к субъективной стороне, акты идентификации способствуют косвенным образом. В расчет принимаются идентификационные исследования фактических обстоятельств объективной стороны, в которых отражены волевые моменты поведения преступника (характер умысла, неосторожные действия, цели и мотивы преступления).

11 Н. А. Селиванов предлагает разграничивать эти категории по источнику происхождения и его связи с обвиняемым и расследуемым преступлением: (См.: Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. С. 32.)

12 Существенный вклад в развитие криминалистической диагностики внесли работы: Снетков В. А. Проблемы криминалистической диагностики. М., 1972. Вып. 23; его же. Экспертная криминалистическая диагностика. М., 1984; Корухов Ю. Г. Трасологическая диагностика. М., 1982; Орлова В. Ф., Шляхов А. Р. Принципы классификации задач криминалистической экспертизы // Актуальные проблемы теории судебной экспертизы. М.,1984.

13 Энтропия — в теории информации — мера неопределенности ситуации.

14 Под механизмом в данном случае понимается "совокупность состояний и процессов, из которых складывается какое-либо явление" (Ожегов С. И. Словарь русского языка. М., 1958).

15 БСЭ. 3-е изд. М., 1971.

16 Лузгин И. М. Методологические проблемы расследования. М., 1973. С. 133.

17 См., например: Густое Г. А., Танасевич В. Г. Признаки хищений социалистической собственности // Вопросы совершенствования предварительного следствия. Л., 1971. С. 89; Белкин Р. С. Криминалистика (проблемы, тенденции, перспективы). М., 1988. С. 243.

18 Габитоскопия: habitus (лат.) — внешний облик человека, его телосложение + skopeo (греч.) — смотрю, изучаю.

19 Часть иллюстраций данной главы приводится по работе: Снетков В. А., Величко И. Ф., Житников В. С., Зинин А. М., Овсянникова М. Н. Криминалистическое описание внешности человека. М., 1984.

20 Для женщин эти цифровые величины применяются для каждой категории на 10 см меньше.

21 Приводится по: Зинин А. М. Внешность человека в криминалистике — субъективные изображения. М., 1995. С. 78.

22 Некоторые виды исследования осуществляются в форме комплексной (судебно-медицинской) экспертизы.

23 "Трас" (франц.) — след + "логос" (греч.) — учение; учение о следах, следоведение.

24 Под объектом в данном случае понимается любой предмет. Этим понятием охватывается и человек.

25 Адекватное — соответствующее, соразмерное, точное.

26 Поверхностные следы — понятие условное. Такие следы тоже имеют третье измерение. Однако глубина (высота) их настолько незначительна, что этим признаком пренебрегают.

27 Дактилоскопия — от "дактиле" (греч.) — палец и "скопо" (греч.) — смотрю. Изучение ладонной поверхности носит название пальмоскопия от "пальма" (греч.) — ладонь; изучение пор — пороскопия.

28 Например, частицы грязи, осыпавшиеся с колеса автомобиля, горюче-смазочные вещества, краска, перенесенная на другой объект при ударе. Вместе с тем следы-вещества могут оставаться и на транспортном средстве: кровь пострадавшего, краска с другого автомобиля и т. п.

29 В подобных случаях отождествляется протектор, а не транспортное средство.

30 Под микрочастицами предложено понимать такие объекты, ни одна из трех величин которых (длина, ширина, высота) не превышает 2 мм.

31 1 дюйм — 2,54 см.

32 Под видом огнестрельного оружия понимается та его общая характеристика, которая была приведена выше, под системой — конкретная конструкция.

33 Задача по установлению общего источника происхождения может относиться к любому из указанных объектов.

34 Раневой канал устанавливают при судебно-медицинском исследовании.

35 При определении дистанции выстрела учитывают, что пули специального назначения (бронебойно-зажигательные, пристрелочные и т. п.) могут при дальней дистанции выстрела оставлять следы, внешне напоминающие следы окопчения, опаления, следы от сгоревших порошинок. Происходит это в тех случаях, когда пуля предварительно (до поражения объекта) преодолеет твердую преграду или рикошетирует. Установить, что следы возникли от пули специального назначения, а не в результате близкого выстрела, помогают лабораторные методы исследования.

36 Морфология — изучение внешнего строения объекта.

37 См., например: Митричев В. С. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. СГУ, 1980. (Мы не случайно назвали раздел именно так, поскольку не согласны с названием В. С. Митричева "Криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий". "Вещество" более общая категория, чем материал, и должно стоять на первом месте, а изделия относятся ко всем разделам криминалистической техники (пуля, нож, замок — тоже изделия). В этом разделе изделия изучаются с точки зрения их состава, структуры и свойств и этот термин поглощается первыми двумя.

38 Объектами криминалистического исследования веществ и материалов не являются пищевые продукты и напитки, почва, объекты биологического происхождения.

39 Разновидность лабораторной химической посуды, представляющая собой тонкостенную емкость с притертой крышкой.

40 Например, относится ли данное вещество к стандартному лакокрасочному покрытию автомобилей марки ВАЗ?

41 Вопрос о факте контактного взаимодействия решается комплексно, поскольку о нем могут свидетельствовать и другие вещества и материалы: волокна, частицы лакокрасочных покрытий, металлов и пр.

42 Последний вопрос разрешается в ходе комплексной экспертизы парфюмерных и косметических средств, полимерных материалов, металлов и сплавов — для самой упаковки и технико-криминалистической экспертизы документов — для надписи на упаковке и этикетке.

43 "Костров С. А. Криминалистическое исследование документов, выполненных средствами оперативной полиграфии. Автореф. дисс. на соискание ученой степени канд. юрид. наук. М.,1997. С.20.

44 См.: Костров С. А. Указ. соч. С. 14—15.

45

46

47 См. гл. "Об общих положениях криминалистической методики”

48 Если труп, предметы и документы входят в число объектов на месте происшествия, то их осмотр представляет собой составную часть осмотра места происшествия.

49 В принципе, нельзя отрицать целесообразность повторного осмотра. Но необходимость его проведения не должна возникать из-за небрежности, допущенной следователем при первоначальном осмотре.

50 В Конституции Российской Федерации содержится указание на производство обыска с санкции судьи. Так как Конституция РФ является актом прямого действия, Пленум Верховного Суда РФ в постановлении № 13 (ст. 2) от 24 декабря 1993 г. разъяснил, что судьи не должны отказывать в решении вопроса о выдаче санкции на обыск в случаях обращения к ним следователя.

51 Более подробно психологические особенности поведения обыскиваемого, как и иные психологические аспекты обыска, рассмотрены далее, в § 4 данной главы.

52 См.: Ратинов А.Р. Обыск и выемка. М.,1961. С.124—125.

53 См.: Соя-Серко Л. А. Проверка показаний на месте. М., 1996. С. 16—17.

54 См.: Лавров В. П., Сидоров В. Е. Расследование преступлений "по горячим следам”. М., 1989. С. 6—9.

55 В этой связи особенно важным является то, чтобы расследование уголовного дела сначала и до конца вел один следователь, тем более если ему удалось установить психологический контакт с подростком.

56 Под психологическим контактом можно понимать такое состояние, при котором участники следственного действия проявляют интерес и готовность к общению, к обмену информацией и к восприятию информации, исходящей от каждого из них (см., например: Каневский Л. Л. Расследование и профилактика преступлений несовершеннолетних. М., 1982. С. 16).

57 Постановление Пленума от 3 декабря 1976 г. с изменениями.

58 В настоящее время расследование преступлений несовершеннолетних осуществляют следователи следственного комитета МВД.

59 См.: постановление Пленума Верховного Суда СССР от 3 июля 1963 г. № 6 // Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР. 1924—1986. М., 1987.

60 В соответствии с п. 7 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 3 декабря 1976 г. "О практике применения судами законодательства по делам о преступлениях несовершеннолетних и о вовлечении их в преступную и иную антиобщественную деятельность": "при наличии данных, свидетельствующих об умственной отсталости несовершеннолетнего подсудимого, суды должны выяснять степень умственной отсталости несовершеннолетнего, мог ли он полностью сознавать значение своих действий и в какой мере руководить ими. В необходимых случаях для установления этих обстоятельств в силу ст. 78 УПК РСФСР... по делу должна быть произведена экспертиза специалистами в области детской и юношеской психологии (психолог, педагог) или указанные вопросы могут быть поставлены на разрешение психиатра" (указ. Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР. С. 740).

61 См.: Справочник следователя. Вып. 2. М., 1990. С. 74.

62 Приводится по кн.: Российская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М., 1996.

63 См. гл. 48 учебника. 25-1860

64 Не является получением кредита договор займа (ст. 807—818 ГК РФ).

65

66 См.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. М., 1996. С. 465.

67 Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. М., 1996. С. 650—651.

68 Преступность, статистика, закон / Под ред. А. И. Долговой. М., 1997. С. 21.

69

70 Обстановку кабинета (квартиры) выясняют максимально подробно.

521