§ 3. Последующие следственные действия.

Они зависят от той ситуации, которая сложится после начального этапа расследования. Если ТС еще не установлено и водитель не разыскан, то основное внимание уделяется розыскным действиям. Когда ТС и водитель известны, то главным служит получение и проверка сведений о ДТП. С этой целью планируется установление и допрос новых свидетелей, проверка и уточнение показаний на месте, назначение судебных экспертиз, проведение при необходимости следственного эксперимента и предъявления для опознания.

Судебные экспертизы играют по данной категории важную роль. В первую очередь это относится с автотехнической экспертизе. Она проводится, чтобы выяснить техническое состояние ТС или отдельных его механизмов и узлов; определить относительное время появления конкретной неисправности (возникла ли она до ДТП или в результате его);

причин и условий ее образования; установить причинную связь между имеющейся неисправностью и наступившими последствиями, приведшими к ДТП. Автотехническая экспертиза решает также ряд вопросов, связанных с анализом механизма этих происшествий, например: определяет по длине тормозного пути скорость движения ТС, возникновение момента опасной ситуации; как должен был действовать в данной ситуации водитель, имел ли он техническую возможность избежать происшествия (наезда, столкновения); соответствовали ли его действия правилам дорожного движения. Однако эксперт не предрешает вопроса, о виновности водителя; она будет установлена на основе оценки всех фактов, собранных по делу, в частности, наличия или отсутствия причинной связи между действиями (бездействием) водителя и наступившими последствиями.

Наряду с автотехнической может быть назначена и транспортно-трасологическая экспертиза. Она решает два вида задач: идентификационные и диагностические. К первым относится отождествление ТС или установка его групповой принадлежности по следам его ходовой части, по следам выступающих частей, по отделившимся деталям и частям (часто по осколкам фарных рассеивателей). Диагностическая задача: установить направленность движения ТС, точное место кульминационной стадии ДТП, линию и угол столкновения; разграничить следы первичного и повторного соударения (опрокидывания); установить обстоятельства выпадения человека из ТС; изучить прочие следы, обнаруженные на ТС. Решение подобных вопросов позволяет эксперту получить представление о механизме ДТП, точном его месте и динамике.

Судебно-медицинская экспертиза решает вопросы о причине и времени смерти, механизме повреждений на теле человека, прижизненности или посмертности этих повреждений, степени тяжести вреда, причиненного здоровью потерпевшего, и др. Если на ТС обнаружены следы крови, волосы или иные объекты биологического происхождения, то назначается судебно-биологическая экспертиза вещественных доказательств.

Важное значение при расследовании ДТП имеет назначение комплексных экспертиз. В случаях наезда (переезда) на человека чаще всего назначают комплексную судебно-медицинскую и судебно-автотехническую экспертизу, при столкновении ТС — судебно-автотехническую и трасологическую.

В ходе расследования нередко проводят судебно-материаловедческие экспертизы: горюче-смазочных материалов и нефтепродуктов, лакокрасочных покрытий, волокон тканей и пр. На экспертизу направляют одежду потерпевшего со следами смазки или краски; волокна ткани, изъятые с поверхности ТС; частицы краски с места происшествия и т. д. На разрешение экспертизы ставятся вопросы: каким веществом образованы пятна, не совпадает ли это вещество по источнику своего происхождения с аналогичным веществом, изъятым при осмотре ТС; не совпадают ли волокна, обнаруженные на ТС, с волокнами одежды потерпевшего.

Следственный эксперимент может проводиться как для проверки показаний водителя, потерпевшего, свидетеля, так и для объективизации данных о механизме ДТП. В первом случае эксперимент позволяет проверить сведения об обзорности и видимости в данной ситуации; о возможности наблюдать ход события с конкретного места в конкретных условиях; совершать определенные действия в данной обстановке. При воссоздании обстановки ДТП следует учитывать, что она не может и не должна повторять самого происшествия, создавать опасность для жизни и здоровья участников эксперимента и окружающих лиц.

При необходимости ТС, водитель могут быть предъявлены для опознания; проводят очные ставки и иные следственные действия. В ходе дальнейшего расследования возможны повторные допросы.

Собрав достаточные данные, следователь выносит мотивированное постановление о привлечении в качестве обвиняемого и допрашивает его. В этой стадии возможно назначение повторных и дополнительных экспертиз по ходатайству обвиняемого или его защитника.

Тема 4.6. Основы методики расследования должностных преступлений

§ 1. Родовая криминалистическая характеристика должностных преступлений

§ 2. Выявление признаков преступления, тактика проверочных действий, возбуждение уголовного дела

§ 3. Планирование расследования, первоначальные следственные действия

§ 4. Последующие следственные действия

§ 1. Родовая криминалистическая характеристика должностных преступлений

В соответствии с законодательством (ст. 290 УК РФ) преступные действия, связанные с получением взятки, квалифицируются как получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества либо в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе. Квалифицирующими (отягчающими) признаками являются: 2) получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации взятки в значительном размере; 3) получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации взятки за незаконные действия (бездействие); 4) деяния, предусмотренные частями первой - третьей настоящей статьи, совершенные лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления; 5) Деяния, предусмотренные частями первой, третьей, четвертой настоящей статьи, если они совершены:

а) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;

б) с вымогательством взятки;

в) в крупном размере.

6) деяния, предусмотренные частями первой, третьей, четвертой и пунктами "а" и "б" части пятой настоящей статьи, совершенные в особо крупном размере

Понятие взяточничества охватывает три самостоятельных преступления: получение взятки (ст.. 290 УК), дачу взятки (ст. 291 УК) и посредничество во взяточничестве (ст. 291.1. УК). Эти преступные посягательства находятся в положении необходимого соучастия: без одного не может быть другого. Однако получение взятки законодатель признал более опасным антиобщественным деянием, относя его к категории особо тяжких преступлений. Объясняется это тем, что взяточничество наносит колоссальный вред обществу, подрывает доверие людей к государственному аппарату и муниципальным органам. Взяточничество — причина деформации нормально установленного порядка функционирования государственных и муниципальных служб, источник неправомерного обогащения, расслоения общества и социальной напряженности в нем. Наконец, взяточничество, особенно в таких его формах, как общее покровительство или попустительство по службе, взяточничество, осуществляемое в организованных для преступных целей структурах, — это наиболее типичное и характерное проявление коррупции как опаснейшего криминального явления, разрушающего основы власти и управления. Как отмечается в литературе, "коррупция стала скорее нормой поведения чиновников, чем исключительным явлением в их среде. За распространенностью коррупционной преступности стоят крупные просчеты в управлении делами государства и общества, слабая экономическая и организационная основы функционирования государственной и иной службы, просчеты кадровой политики, распространение психологии вседозволенности и допустимости использования любых средств обеспечения личного благополучия, правовой нигилизм и правовой цинизм"⁶⁸.

Коррупционные правонарушения совершаются в виде: предоставления, принятия материальных, иных благ и преимуществ; создания условий для коррупции и обеспечение ее (использование служебных полномочий вопреки интересам службы, превышение власти и т. п.). Соответственно коррупционная преступность включает разные уголовно-правовые виды действий. Это прежде всего взяточничество (ст. 290, 291 УК), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК); превышение должностных полномочий (ст. 286 УК); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК); служебный подлог (ст. 292 УК); привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности (ст. 299 УК); незаконное освобождение от уголовной ответственности (ст. 300 УК); преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (ст. 201—204 УК) и др.

Объектом данных преступлений является нормальное функционирование соответствующей ветви власти или управления.

Под предметом преступления, определяемым собирательным понятием "взятка", закон понимает деньги (как российские, так и иностранные денежные знаки); ценные бумаги (облигации, векселя, чеки, акции и т. п. в соответствии со ст. 142 ГК РФ); иное имущество и выгоды материального характера. Под иным имуществом следует понимать любые материальные ценности, обладающие меновой стоимостью: валютные ценности, транспортные средства, жилые дома, дачи, квартиры, гаражи, предметы быта, мебель, одежда и т. д. Выгоды материального характера в настоящее время достаточно специфичны и весьма разнообразны. Это внутригосударственные и зарубежные поездки взяткополучателя (членов его семьи) в туристические, лечебно-оздоровительные и иные поездки; помощь в приобретении кредитов (в том числе льготных), ссуд, ценных бумаг; содействие в приобретении товаров по льготным ценам (с завода-производителя, для членов закрытых обществ и т. п.); оплата обучения детей в престижных вузах или за рубежом;

выплата непропорционально больших гонораров за публикуемые (или еще не написанные) труды; оплата теле- и радиовремени в целях рекламы должностного лица; содействие в проведении избирательной кампании.

Приведенным весьма солидным перечнем не исчерпывается круг выгод имущественного характера.

С объективной стороны действия должностного лица, получившего взятку, может быть как составной частью его служебных полномочий, так и не входить в них, когда он действует в интересах взяткодателя, лишь используя свое должностное положение, свой должностной авторитет, свои должностные связи (в Правительстве, в Администрации Президента (губернатора), в Государственной Думе и т. п.).

Взятка может даваться за определенные конкретные действия (бездействие): взятка-подкуп (до совершения действия); взятка-вознаграждение (после совершения действия), а также за общее покровительство (поручительство) в виде систематических вознаграждений.

Получение взятки — преступление, совершаемое с прямым умыслом; оно считается оконченным в момент принятия хотя бы части взятки.

Субъекты преступления — только должностные лица, осуществляющие постоянно, временно или по специальному полномочию функции, вытекающие из его служебного положения или должности. Это могут быть функции представителя власти (государства, субъекта Федерации, органа местного самоуправления); функции организационно-распорядительные по руководству трудовым коллективом, участком работы и т. д.; функции административно-хозяйственные — полномочия по управлению и распоряжению госимуществом. Не признаются субъектами должностных преступлений (в том числе взяточничества) лица, выполняющие указанные функции в общественных объединениях, партиях, коммерческих структурах, совместных предприятиях (они несут ответственность по ст. 201—204 УК РФ). Такой квалифицирующий признак, как "организованная группа", подразумевает участие в получении взятки не менее двух должностных лиц. Под неоднократностью понимается получение взятки не менее двух раз или одновременно от нескольких лиц. Получение одной взятки в несколько приемов не может расцениваться как неоднократное.

Под вымогательством понимается требование должностного лица предоставить ему незаконное вознаграждение.

Дача взятки (ст. 291 УК) должностному лицу лично или через посредника совпадает по объекту и предмету преступления с получением взятки. Преступление считает оконченным при передаче хотя бы части взятки. С субъективной стороны оно характеризуется виной в форме прямого умысла. Субъектом преступления может быть любое физическое лицо, достигшее 16 лет. Квалифицирующим признаком является неоднократность дачи взятки или взятка за совершение незаконных действий. Уголовная ответственность не наступает, если взятка у лица вымогалась или если это лицо добровольно сообщило о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело.

Взяточничество, повторим, тесно связано с коррупцией. Понятие коррупции в содержательном плане значительно шире взяточничества независимо от того, совершается ли последнее эпизодически или систематически. Коррумпирование предполагает подкуп или постановку в зависимость от коррумпирующей структуры представителя законодательной, исполнительной или судебной власти, чтобы в корыстных целях использовать его должностные возможности, официальный статус или связи. Эта корысть в первую очередь связана с отвлечением государственных ресурсов, нарушением норм с целью неправомерного обогащения. К этой категории относятся получаемые благодаря коррумпированным лицам государственные кредиты (не идущие впоследствии на инвестирование в промышленность), пошлинные льготы на ввоз и вывоз предмета купли-продажи, выгодные контракты, приватизация предприятия, систем, структур. Такие действия могут осуществляться на всех уровнях: от региональных до общегосударственных. Менее значительные по объему, но не менее вредные по последствиям (социальным, экономическим) коррумпированные связи на уровне регионов и отдельных организаций, предприятий, учреждений. Это и необоснованные разрешения, и передача информации, используемые в целях незаконного обогащения или в борьбе с конкурентами, и непринятие мер в отношении ставших известными должностному лицу преступных действий и т. п. При этом необходимо учитывать, что неправомерное обогащение коррумпированного должностного лица должно влечь за собой уголовные санкции, даже если в результате его действий не наносится непосредственного ущерба государству или частному лицу.

Если же говорить более конкретно о тех действиях, которые наиболее часто совершаются в настоящее время за взятки или коррумпированными должностными лицами, то можно составить следующий примерный перечень:

а) помощь (согласие, разрешение, поддержка) в создании коммерческих структур или федеральных и муниципальных предприятий с целью "перекачки" в эти структуры средств предприятий;

б) передача по заниженным ценам федеральной и муниципальной собственности предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы либо организуя фиктивные аукционы;

в) заключение убыточных для государства (муниципального округа) коммерческих соглашений (о сдаче в аренду зданий, транспортных средств и т. д.);

г) выдача банковских гарантий, а также кредитов и ссуд без закрепления ответных обязательств со стороны партнера, что способствует расхищению денежных средств;

д) попустительство (пособничество, сокрытие) в связи с нецелевым использованием предоставляемых (на федеральном или региональном уровнях) кредитов. Сокрытие таких фактов, помощь в перекупке льготных кредитов, например выделяемых Центробанком на развитие фермерских хозяйств, на перепрофилирование предприятий ВПК и т. п.;

е) содействие в создании лжепредприятий: регистрация предприятия или открытие в банке счета без юридического оформления и регистрации предприятия; постановка клиента на обслуживание в другой банк без проверки его юридического оформления и средств его счетов;

ж) отказ в регистрации конкурентов предпринимательской структуры, выплачивающей взятки или постоянно содержащей чиновника; предоставление этой предпринимательской структуре монопольного права производства продукции или торговли (нефтепродуктами, цветными металлами и т. п.);

з) содействие недобросовестной конкуренции на потребительском рынке. Может выражаться как в юридических, так и экономических формах или их сочетании. Например, подавление конкурента в интересах, взяткодателя (налоговое, арбитражное, следственно-судебное, административное);

и) предоставление отсрочек платежей в местный бюджет, налоговых, таможенных льгот, льготных лицензий, квот и т. п.;

к) разработка законодательств (решений, постановлений), внедрение и принятие поправок к нормативным актам, которые выгодны определенным структурам (предпринимательским, криминальным);

л) попустительство, содействие и непринятие мер к правонарушениям. К числу таких действий могут быть отнесены:

консультирование работниками налоговых инспекций, полиции, банковскими работниками по вопросам уклонения от уплаты налогов, от банковского контроля;

фальсификация материалов документальной ревизии, аудиторской проверки, сведений об облагаемых налогом средствах; фальсификация налоговых деклараций;

предоставление служебной информации из банка, биржи, инвестиционного фонда, фонда имущества, учреждений статистики, аукциона, налоговой инспекции, прокуратуры, милиции;

дача выгодного для правонарушителя заключения по результатам служебной проверки, материалам проверки и расследования по уголовному делу;

сокрытие компрометирующих материалов, поступающих в правоохранительные органы, в средства массовой информации⁶⁹.

Основой совершения вышеуказанных преступлений является в первую очередь должностной статус служащего, его возможность реализовать свои права, влиять на решение определенных вопросов, .совершать определенные действия (лично или давая указания другим), использовать имеющуюся у него информацию или связи с другими должностными лицами.

Поэтому действия взяткополучателя, равно как и коррумпированных чиновников, должны быть проанализированы с позиций ст. 285 УК "Злоупотребление должностными полномочиями", ст. 286 УК "Превышение служебных полномочий", а также ст. 289 УК "Незаконное участие в предпринимательской деятельности".

Объективная сторона злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285 УК) характеризуется следующими обязательными признаками в их совокупности: 1) использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы; 2) наступление последствий в виде существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций, либо охраняемых законом интересов общества или государства; 3) причинная связь между деянием и последствием. Злоупотреблением при этом признаются такие действия субъекта, которые вытекали из его служебных полномочий и связаны с осуществлением прав и обязанностей, которыми наделено данное лицо. Поэтому простое использование своего авторитета без реализации должностных полномочий исключает уголовную ответственность по ст. 285 УК.

Одним из мотивов данного преступления является корысть: извлечение какой-либо имущественной выгоды в результате совершения определенных действий в интересах третьих лиц или каких-либо структур.

Субъектами преступления являются те же должностные лица, которые были рассмотрены применительно к взяточничеству.

Объективная сторона превышения должностных полномочий ст. 286 УК заключается в совершении должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его прав и полномочий. Это могут быть действия, относящиеся к полномочиям другого лица; действия, которые должностное лицо могло по статусу совершать, но при наличии особых обстоятельств, указанных в законе или в подзаконном акте; и, наконец, это могут быть действия, которые никто и ни при каких обстоятельствах не вправе совершать. Субъекты — те же, что и в ст. 290 УК.

Одним из квалифицирующих признаков является совершение противоправного деяния лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или субъекта РФ, а равно главой местного самоуправления.

Незаконное участие в предпринимательской деятельности имеет непосредственное отношение к Указу Президента Российской Федерации "О борьбе с коррупцией в системе государственной службы" от 4 апреля 1992 г. Объект этого преступления — нормальная деятельность органов государственной власти и управления, органов местного самоуправления и муниципальных учреждений. Объективная, сторона выражается: 1) в учреждении должностным лицом организации, осуществляющей предпринимательскую деятельность, либо 2) в управлении такой организацией лично или через доверенное лицо и 3) при условии, что эти деяния связаны с предоставлением такой организации льгот и преимуществ или с покровительством в иной форме.

Как известно, Указ Президента Российской Федерации "О борьбе с коррупцией в системе государственной службы" от 4 апреля 1992 г. запрещает служащим, в том числе и должностным лицам государственного аппарата, выполнять иную оплачиваемую работу в других учреждениях на условиях совместительства. Исключение составляют: научная, преподавательская и творческая деятельность. Запрещено также представлять за вознаграждение интересы третьих лиц в государственном органе, в котором они работают. Запрет, естественно, относится и к работе по совместительству в различных организациях, осуществляющих предпринимательскую деятельность (например, в качестве члена совета директоров, руководителя, штатного советника и т. п.).

Поэтому центральным объективным признаком состава преступления "незаконное участие в предпринимательской деятельности" является использование виновным своего служебного положения как должностного лица государственного органа или влияния и авторитета, вытекающих из занимаемой им должности, для предоставления организации, осуществляющей предпринимательскую деятельность, определенных льгот и преимуществ или покровительства в иной форме.

Определив объекты и объективную сторону рассмотренных выше преступлений, мы тем самым определили не только основные элементы предмета доказывания, но и элементы криминалистической характеристики этих преступлений, которые необходимо устанавливать в каждом случае расследования. Вместе с тем нелишне в этой связи привести и перечень обстоятельств, подлежащих установлению, в частности при расследовании взяточничества, содержащейся в постановлении Пленума Верховного Суда СССР "О судебной практике по делам о взяточничестве" от 31 августа 1962 г. № 9. К числу этих обстоятельств Пленум относит: 1) место и время передачи взятки, кем и кому она передавалась и с какой целью; 2) предмет взятки, его признаки, источники его получения; 3) способ дачи взятки и ее сокрытия; 4) круг участников преступления, наличие посредников, форма посредничества, характер взаимоотношений между участниками, роль каждого из них; 5) должностное положение лица, получившего взятку; 6) круг его служебных обязанностей; 7) порядок выполнения им действий, входящих в его компетенцию; 8) конкретные формы исполнения своих полномочий в данной ситуации; 9) не было ли данное взяточничество связано с совершением другого преступления (злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, незаконное участие в предпринимательской деятельности); 10) имело ли место вымогательство взятки; 11) неоднократность получения взяток; 12) виновность обвиняемых, мотивы совершения преступлений, в чьих интересах давалась взятка (личных, коммерческой структуры, преступной группировки и т. д.);

13) размеры преступного обогащения; 14) характеристика каждого из участников преступления; 15) обстоятельства, отягчающие или смягчающие уголовную ответственность; 16) причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления.

Приведенный перечень с успехом может быть использован в качестве ориентирующего при расследовании как отдельных эпизодов, так и систематических выплат, осуществляемых коррумпированному чиновнику (группе чиновников), взятому на содержание коммерческой структурой, преступной группировкой и т. п.