§ 3. Международные механизмы защиты прав иностранных инвесторов и разрешения инвестиционных споров

Сеульская конвенция 1985 г.

С 1992 г. Россия участвует в Сеульской конвенции об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций (МАГИ) 1985 г. Согласно данной Конвенции иностранный инвестор вправе застра­ховать свои инвестиции, вкладываемые на территории развивающих­ся стран, от некоммерческих рисков (утрата инвестиций в результате национализации, войны и гражданских беспорядков, нарушения дого­вора со стороны государства, невозможности конвертации валюты) в МАГИ. Условия для страхования инвестиций в МАГИ: 1) по отно­шению к принимающему государству инвестор должен быть иност­ранным лицом; 2) государство, чьим гражданином или организацией является инвестор, и принимающее государство должны участвовать в Конвенции; 3) принимающей страной может быть только разви­вающаяся страна, перечень которых приведен в приложении к Кон­венции.

При наступлении страхового случая, например изъятия имущества у иностранного инвестора принимающим государством, МАГИ выпла­чивает инвестору страховое возмещение и, в свою очередь, приобретает право требования инвестора к принимающему государству-нарушите­лю. Данный механизм позволяет трансформировать частноправовой спор между инвестором и принимающим государством в публично-правовой: между принимающим государством и МАГИ - междуна­родной организацией.

Стандартный срок страхования в МАГИ составляет 15-20 лет. Страховая сумма обычно не может превышать 90% стоимости проекта и находится в пределах 50 млн. долл. на один инвестиционный проект и 175 млн. долл. на одну страну. Тарифные ставки устанавливаются в диапазоне от 0,5 до 3% от страховой суммы в год. В настоящее вре­мя МАГИ застраховало инвестиции на сумму примерно 2 млрд. долл. При этом гарантии МАГИ обладают высоким мультипликационным эф­фектом: на каждый застрахованный доллар обычно инвестируется еще 4 долл. Высоко ценят гарантии МАГИ и банки, охотно выделяя кредиты под застрахованные проекты.

Вашингтонская конвенция 1965 г.

Согласно Вашингтонской конвенции о порядке разрешения ин­вестиционных споров между государствами и иностранными лицами 1965 г. споры иностранного инвестора с принимающим государством рассматриваются не в национальных судах, которые никогда не отличались независимостью от своего государства, а в специально созданном при МБРР Международном центре по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС). Россия до настоящего времени не присоединилась к Вашингтонской конвенции (хотя и подписала ее в 1992 г.).

Для рассмотрения спора в МЦУИС необходимы два условия: 1) государство, из которого происходит инвестор, и принимающее государство должны участвовать в Конвенции; 2) между инвестором и принимающим государством должно быть заключено соглашение о передаче спора в МЦУИС. Стороны вправе обратиться к при­мирительной процедуре. В этом случае создается примирительная комиссия, выясняющая обстоятельства, по поводу которых между сто­ронами возник спор, и прилагающая усилия для вынесения взаимо­приемлемого для сторон решения и достижения дружественного урегулирования. Если стороны желают прибегнуть к арбитражному разбирательству, при МЦУИС создается арбитраж, который состоит из арбитров, назначаемых в соответствии с соглашением сторон. В случае, если стороны не договорились о количестве арбитров и порядке их назначения, арбитраж состоит из трех арбитров: по одному от каждой из сторон, а третий - председатель арбитража назначается по соглашению сторон.

Арбитраж рассматривает спор на основе права, избранного сто­ронами, а если стороны его не изберут, на основе права государства-участника спора (включая нормы коллизионного права), а также норм международного права, которые могут быть применены. Арбитраж может вынести решение на основе справедливости и доброй совести (ex aequo et bono), если стороны договорятся об этом. Каждая сто­рона спора обязана подчиняться решению арбитража. Другие госу­дарства-участники Конвенции также признают решения арбитража и обеспечивают исполнение денежных обязательств, налагаемых решением арбитража, в пределах своих территорий.

Соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений

В соответствии с соглашениями о поощрении и взаимной защите капиталовложений Российская Федерация принимает на себя обяза­тельства не осуществлять в отношении вложений иностранного инвестора меры по их принудительному изъятию, в том числе путем национализации, реквизиции или конфискации. Такие меры возможны только в случаях, когда этого требуют государственные и обществен­ные интересы, если они осуществляются в установленном законода­тельством порядке с выплатой быстрой, эффективной и адекватной компенсации (например, ст. 6 Соглашения с Канадой 1989 г., ст. 5 Соглашения с Итальянской Республикой 1989г., ст. 4 Соглашения с Французской Республикой 1989г.). С указанными положениями международных договоров согласуются нормы законодательства РФ (см. ч. 3 ст. 35 Конституции РФ, ст. 235 ГК РФ, ст. 8 ФЗ «Об иност­ранных инвестициях в РФ»).

Практически все договоры о поощрении капиталовложений содержат положения о признании принимающим государством пере­хода прав от иностранного инвестора к его государству в связи с заключенным между ними договором страхования инвестиций. В связи с этим российский закон устанавливает: если иностранное государство (уполномоченный им орган) производит платеж в пользу иностранного инвестора по договору страхования инвестиций, осу­ществленных им на территории РФ, и этому иностранному государ­ству (уполномоченному органу) уступаются требования иностранного инвестора на указанные инвестиции, то в России такая уступка тре­бования признается правомерной. При этом в соответствии с согла­шениями компенсация должна выплачиваться незамедлительно (ст. 4 Соглашения с Французской Республикой 1989 г.), «без необоснован­ной задержки и во всяком случае не позднее одного месяца» (п. 2 ст. 5 Соглашения с Итальянской Республикой 1989г.), «в течение двух месяцев с даты экспроприации» (п. 1 ст. 5 Соглашения с Велико­британией 1989 г.). Согласно же Конституции необходимо предвари­тельное возмещение (аналогичные положения в ст. 16 ФЗ «Об инвести­ционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1999 г., в ред. от 2 января 2000 г.). Поэтому в случае необходимости по отношению к инвесторам из Италии, Франции и Великобритании должны применяться положения Кон­ституции РФ об обязательном предварительном возмещении.

В соглашениях о поощрении и взаимной защите инвестиций для разрешения возникшего инвестиционного спора между иностранным инвестором и принимающим государством, как правило, предусматривается создание международного арбитража ad hoc или обращение к уже существующему постоянно действующему международному коммерческому арбитражу.

Например, в Соглашении с Великобританией 1989г. любой спор юридического характера между инвестором и принимающим государ­ством по вопросам капиталовложения инвестора, который не был раз­решен дружественным путем, будет по истечении трехмесячного срока с момента письменного уведомления о таком споре передан в междуна­родный арбитраж, если этого пожелает любая из сторон в споре. Если спор передан в международный арбитраж, то участвующий в споре инвестор имеет право передать спор: а) в Арбитражный институт Сток­гольмской торговой палаты; или Ь) международному арбитру или в ар­битражный суд ad hoc, назначаемый по специальной договоренности или создаваемый в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ.

Определенные особенности имеет сотрудничество в области регулирования инвестиций в рамках СНГ. Согласно ст. 16 Соглашения о взаимном признании прав и регулировании отношений собствен­ности 1992 г. стороны «признают, что их юридические и физические лица, осуществляющие инвестиции, рассматриваются на территории друг друга как иностранные инвесторы. Их деятельность на терри­тории каждой из сторон осуществляется в соответствии с ее законо­дательством об иностранных инвестициях и международными соглаше­ниями...» Позднее в ст. 6 Соглашения о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности 1993 г. установлено, что отноше­ния, связанные с инвестициями сторон, регулируются законодатель­ством государства по месту инвестирования, регламентируемыми для инвесторов этого государства настоящим Соглашением и другими соглашениями, в которых участвуют стороны. При этом в дальней­шем согласно Соглашению 1993 г. стороны будут исходить из того, что правовой режим инвестиций сторон не может быть менее бла­гоприятным, чем режим инвестиционной деятельности для юриди­ческих и физических лиц государств по месту инвестирования. Указанные ст. 16 и 6 Соглашений 1992 и 1993 гг. стали в 1997 г. предметом рассмотрения Экономического суда СНГ, который при­шел к выводу, что в ст. 6 Соглашения 1993г. предусматривается распространение такого же режима инвестиций, как для собственных граждан, но не иностранных инвесторов. Таким образом, собствен­ность инвесторов из стран СНГ - участниц Соглашения 1993 г. пользуется на территории РФ режимом, установленным российским законодательством для российских граждан. В литературе утвержда­ется, что «правовой режим инвестиций государств - участников Соглашения (1993 г.) на территории друг друга не может быть менее благоприятным, чем режим инвестиций, осуществляемых инвесторами других государств, не являющихся участниками Согла­шения, на основании национального законодательства об иностран­ных инвестициях».

В 1997г. страны СНГ заключили Конвенцию о защите прав инвестора. Эта Конвенция, как и Соглашение 1993 г., исходит из национального режима для инвесторов из стран СНГ. Как отмечается в литературе, «из опыта мировой практики известно, что Конвенция о защите инвестиций для укрепления уверенности инвестора значи­тельно важнее, чем Соглашение о сотрудничестве в этой сфере, так как защита, предоставляемая Соглашением... может гипотетически быть аннулирована исключениями из закона в отношении приобре­тенных прав. Специальный же закон или Конвенция не могут быть отменены или изменены односторонними действиями принимающей стороны».

Россией заключаются и такие международные соглашения, которые направлены на урегулирование вопросов, возникших еще в период существования СССР. Так, в 1997 г. Российская Федерация и Фран­ция заключили Соглашение об окончательном урегулировании взаимных финансовых и имущественных требований, возникших до мая 1945 г., согласно которому исключаются взаимные претензии обоих государств: французской стороны - по требованиям, связан­ным с проведенной после Октябрьской революции национализацией, а также долгам правительств Российской империи, правительств, пришедших им на смену, правительств СССР; российской стороны -по требованиям в отношении ущерба, причиненного во время интер­венции 1918-1922 гг., а также требованиям в отношении активов во Франции и переданного золота.