1. Преимущественное право на приобретение дополнительных акций нового выпуска;

2. право купить или продать биржевой актив или фъючерстный контракт;

3. обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности на уже обращающиеся ценные бумаги;

4. договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение периода времени по цене, установленной на момент сделки.

Тест 13

Основными задачами рынка ценных бумаг являются:

1. получение государством и экономическими субъектами денежных средств для долгосрочных инвестиций;

2. распределение капитала между участниками рынка;

3. обеспечение перераспределения финансовых ресурсов от одних предприятий и отраслей экономики к другим;

4. регулирование государственных финансов.

Тест 14

Рынок ценных бумаг представляет собой:

1. место, где продаются и покупаются ценные бумаги;

2. совокупность экономических отношений, возникающих в процессе выпуска, обращения на вторичном рынке и погашения ценных бумаг, позволяющих мобилизировать капитал для инвестиций в экономику;

3. систему уполномоченных банков, осуществляющих операции с ценными бумагами;

4. финансовый инструмент мобилизации денежных средств.

Тест 15

В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг:

1. именные документарные ценные бумаги;

2. сертификаты;

3. именные бездокументарные ценные бумаги;

4. документарные ценные бумаги на предъявителя;

5. свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном депозитарии.

Тест 16

В соответствии с законодательством РФ к брокерской деятельности относится совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основе договора:

1. поручения;

2. займа;

3. хранения;

4. комиссии.

Тест 17

Обязан ли дилер, согласно законодательству, купить у клиента ценные бумаги по публично объявленной цене:

1. обязан в любом случае;

2. имеет право, но не обязан4

3. обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи;

4. ситуация, приведенная в примере, некорректна.

Тест 18

Может ли эмитент самостоятельно вести реестр владельцев собственных эмиссионных ценных бумаг:

1. может;

2. не может;

3. может, только при получении лицензии ФКЦБ.

4. может, если число акционеров не превышает 500.

Тест 19

Имя номинального держателя внесено в реестр владельцев ценных бумаг с возможностью осуществления прав, закрепленных ценной бумагой. В этом случае ценные бумаги клиентов номинального держателя:

1. подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя, поскольку он осуществляет права, закрепленные ценными бумагами;

2. не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя;

3. подлежат взысканию при определенных обстоятельствах;

4. вопрос поставлен не корректно.

Тест 20

Депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг признается:

1. оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2. оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) по учету прав на ценные бумаги;

3. оказание услуг по доверительному управлению ценными бумагами для клиентов;

4. предоставление кредитов на покупку ценных бумаг.

Тест 21

Клиринговые организации на рынке ценных бумаг выполняют следующие функции:

1. ведут учет взаимных обязательств по ценным бумагам;

2. открывают их владельцам счета депо;

3. ведут реестр именных ценных бумаг;

4. хранят сертификаты ценных бумаг и учитывают права собственности на эти бумаги.

Тест 22

В какой организационно-правовой форме может создаваться фондовая биржа в РФ:

1. общество с ограниченной ответственностью;

2. товарищество на вере;

3. некоммерческое партнерство;

4. акционерное общество.

Тест 23

Непосредственными участниками биржевых торгов являются:

1. инвесторы;

2. эмитенты;

3. фондовые посредники (брокеры и дилеры);

4. организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации и др.;

5. организации, осуществляющие доверительное управление.

Тест 24

Можно ли совершать на бирже сделки с ценными бумагами, не включенными в список обращаемых на фондовой бирже ценных бумаг:

1. ситуация возможна в рамках закона о некоммеческих организациях;

2. ситуация невозможна;

3. ситуация возможна в рамках закона «О рынке ценных бумаг»;

4. сделки можно совершать в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи.

Тест 25

Биржевые индексы – это:

1. представление в интегрированном виде информации о состоянии рынка ценных бумаг;

2. представление информации о динамике изменения курса определенной ценной бумаги;

3. представление информации об изменении доходности определенных видов ценных бумаг;

4. разность между ценой открытия и ценой закрытия биржевых торгов.

Тест 26

Прямое, или административное, управление рынком ценных бумаг со стороны государства осуществляется:

1. установлением обязательных требований ко всем его участникам;

2. регистрацией участников рынка и выпускаемых ими ценных бумаг;

3. лицензированием профессиональной деятельности;

4. обеспечением информированности всех участников рынка;

5. поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг.

Тест 27

Косвенное, или экономическое регулирование рынком ценных бумаг осуществляется государством через:

1. систему налогообложения;

2. денежно-кредитную политику;

3. государственный бюджет;

4. государственную собственность и ресурсы.

Тест 28

Структура органов государственного регулирования рынка ценных бумаг включает:

1. Государственный Думу РФ, которая издает законы, регулирующие рынок ценных бумаг;

2. Президента, издающего указы по развитию рынка ценных бумаг;

3. Правительство РФ, принимающее постановления в развитие указов президента;

4. ЦБР.

Тест 29

Министерство финансов РФ выступает на рынке ценных бумаг в качестве:

1. Представителя эмитента государства, выполняющего от имени государства все функции эмитента по выпуску государственных – на федеральном уровне – ценных бумаг;

2. Государственного органа регулирования ценных бумаг;

3. Координирующего органа рынка ценных бумаг от имени государства.

Тест 30

Что подлежит регламентации со стороны органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ:

1. виды профессиональной деятельности;

2. виды ценных бумаг, обращающихся в РФ;

3. число профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4. объемы продаж на рынке государственных ценных бумаг;

5. котировка ценных бумаг.

Тест 31

Имущество инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении, может быть инвестировано;

1. в ценные бумаги;

2. в банковские депозиты;

3. в недвижимость;

4. в оборудование;

5. в товары.

Тест 32

Паевой инвестиционный фонд является:

1. юридическим лицом;

2. имущественным комплексом без образования юридического лица;

3. акционерным обществом;

4. имущественным комплексом с созданием юридического лица.

Тест 33

Если доверительная компания паевого инвестиционного фонда принимает на себя обязанность выкупать по требованию инвестора выпущенные ею инвестиционные паи в срок, не превышающий 15 рабочих дней с даты предъявления требований, то инвестиционный фонд является:

1. открытым;

2. интервальным;

3. закрытым;

4. комбинированным.

Тест 34

Непосредственными участниками биржевых торгов являются:

1. инвесторы;

2. эмитенты;

3. фондовые посредники (брокеры и дилеры);

4. организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации и др.;

5. организации, осуществляющие доверительное управление.

Тест 35

Какие сделки относятся к кассовым сделкам, если на биржевом рынке были заключены сделки со следующими сроками исполнения:

1. в момент заключения сделки;

2. в течение одного дня с момента заключения сделки;

3. в течение 3 дней с момента заключения сделки;

4. в течение 60 дней с момента заключения сделки;

5. в течение 90 дней с момента заключения сделки;

Тест 36

Биржевые индексы – это:

1. представление в интегрированном виде информации о состоянии рынка ценных бумаг;

2. представление информации о динамике изменения курса определенной ценной бумаги;

3. представление информации об изменении доходности определенных видов ценных бумаг;

4. разность между ценой открытия и ценой закрытия биржевых торгов.

Тест 37

Процесс регулирования на рынке ценных бумаг определяется:

1. созданием его нормативной базы функционирования;

2. отбором профессиональных участников;

3. контролем за соблюдением всеми участниками рынка норм и правил, регламентирующих деятельность рынка;

4. системой санкций за нарушение норм и правил работы рынка ценных бумаг;

5. уголовно-процессуальным кодексом.

Тест 38

Прямое, или административное, управление рынком ценных бумаг со стороны государства осуществляется:

1. установлением обязательных требований ко всем его участникам;

2. регистрацией участников рынка и выпускаемых ими ценных бумаг;

3. лицензированием профессиональной деятельности;

4. обеспечением информированности всех участников рынка;

5. поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг.

Тест 39

Министерство финансов РФ выступает на рынке ценных бумаг в качестве:

1. Представителя эмитента государства, выполняющего от имени государства все функции эмитента по выпуску государственных – на федеральном уровне – ценных бумаг;

2. Государственного органа регулирования ценных бумаг;

3. Координирующего органа рынка ценных бумаг от имени государства.

Тест 40

Что подлежит регламентации со стороны органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ:

1. виды профессиональной деятельности;

2. виды ценных бумаг, обращающихся в РФ;

3. число профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4. объемы продаж на рынке государственных ценных бумаг;

5. котировка ценных бумаг.