21. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Участниками рынка ценных бумаг могут быть физические и юридические лица, которые вступают в экономические отношения по поводу перехода прав на ценные бумаги. Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности:

• брокерская деятельность;

• дилерская деятельность;

• деятельность по управлению ценными бумагами;

• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);

• депозитарная деятельность;

• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Участников рынка ценных бумаг можно сгруппировать в пять основных

групп:

• эмитенты — осуществляют первичный выпуск ценных бумаг в обращение;

• инвесторы — это всегда покупатели ценных бумаг;

• фондовые посредники — это торговцы, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами и имеющие государсвенные лицензии на соотвествующие посреднические виды деятельности (брокерские и

дилерские услуги);

o брокеры — это участники рынка ценных бумаг, которые осуществляют операции за счет средств клиента (брокер может быть только юридическим лицом).

o дилеры — участники рынка ценных бумаг, осуществляют операции с ценными бумагами за свой счет (дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией).

• организации инфраструктуры;

• организации регулирования и контроля.


22. Регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов в рф

В целях соблюдения требований законодательства, регулирующего деятельность негосударственных пенсионных фондов, а также защиты прав и интересов участников и застрахованных лиц, иных заинтересованных лиц и государства государственное регулирование деятельности фондов в области негосударственного пенсионного обеспечения, обязательного пенсионного страхования и профессионального пенсионного страхования надзор и контроль за указанной деятельностью осуществляет ФСФР России.

Полномочия ФСФР России в области государственного регулирования деятельно сти по него сударственному пенсионному обе спечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, а также надзора и контроля за указанной деятельностью определены

Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах», постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 № 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, о су щ е с т вл я ю щ е м го суд а р с т в е н н о е р е г ул и р о ва н и е д е я т е л ь н о с т и

негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью»,

Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717.

Вопросы регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов, контроля и надзора за деятельностью негосударственных пенсионных фондов отнесены к компетенции Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями и Управления информации и мониторинга финансового рынка.