§ 3. Поиск и обнаружение информации, необходимой для проведения финансовых расследований

Поиск в качестве самостоятельного элемента в системе мер выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, был выделен в начале 70-х годов прошлого столетия учеными при исследовании проблем оперативно-розыскной деятельности.

В системе правоохранительных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ОРД), выделяют разведывательно-поисковую работу, а в ее структуре оперативный поиск и аналитический поиск¹. При этом аналитический поиск рассматривается как способ «проникновения» в документальные источники сведений и информационные массивы, содержащие знания об объектах, представляющих оперативный интерес, и их детальное изучение в целях получения оперативно-значимых результатов.

На практике и в литературе употребляется термин «аналитическая разведка», который в общем плане определили как «разведку в информационной среде» и, с другой стороны, как «получение новых знаний о разведываемом объек­те или явлении на основании аналитической обработки добытой раз­ведывательной информации и сведений об известных фактах»².

Отдельные авторы рассматривают термины «аналитическая разведка» и «аналитический поиск» как равнозначные. При этом под информационным поиском подразумевается автоматизированный процесс наведения справок в учетах³.

Строго дифференцированно к определению роли поиска и анализа в информационной деятельности правоохранительного органа подходит Б.Я. Нагиленко⁴. Он полагает, что «в отличие от поиска основу анализа составляют уже полученные знания субъекта о признаках искомого объекта, а также найденная, собранная и проверенная информация, характеризующая выявляемый (обнаруженный) объект». Рассматривая поиск и анализ как элементы процесса познания, утверждается, что «представляется абсурдным поиск именовать аналитическим, а анализ поиском». При решении аналитических задач, связанных прежде всего с выявлением отдельных видов преступлений и лиц, их совершивших, предлагается использовать термин «аналитическая разведка», что в свою очередь «обусловливает специфику методик данного вида анализа и приме­няемых соответствующих информационных технологий». При этом полагается, что при осуществлении аналитической разведки можно только разведать что-либо, т.е. узнать о наличии, либо отсутствии искомых данных, исследовать на их основе отдельные фак­ты и их взаимосвязь, получить сведения, характеризующие изучаемые объекты.

По нашему мнению, распознавание признаков состава преступления осуществляется по сформированным информационным моделям оперативно-значимых поисковых признаков, под которыми следует понимать совокупность зафиксированных на материальных носителях информации показателей, позволяющих характеризовать действия или бездействия лиц, попадающих под законодательную модель преступления (состав преступления). Поэтому анализу предшествует информационный поиск.

Процесс противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма предполагает выделение наиболее значимых, находящихся между собой во взаимосвязи данных, объем и содержание которых позволяет характеризовать лиц, совершающих преступные деяния, а также выявлять сами факты легализации преступных доходов и финансирования терроризма.

Обнаружение информации, необходимой для проведения финансового расследования, основывается на использовании законов логического мышления, таких его приемов и процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование, обобщение, аналогия, силлогизм.

Большое значение при проведении финансовых расследований имеют наборы данных, характеризующих криминально активных лиц, сами факты легализации и связанные с ними предметы, события, явления и процессы.

В ходе сбора сведений по изучаемой проблеме задача аналитика заключается в приведении отбираемых данных в более пригодную, рациональную форму с целью осмысления, обобщения, выявления закономерностей и тенденций.

Обобщение и систематизация имеющихся данных позволяют установить взаимосвязи между ними и сделать выводы или предположения.

В ходе анализа устанавливаются объекты и направление развития причинной связи: действие - причина - последствия.

Процесс обнаружения информации, имеющей значение для ПОД/ФТ состоит из нескольких этапов, последовательность которых представляется целесообразным отобразить на схеме (см. Рисунок 1).

Рис. 1. Процесс обнаружения информации, имеющей значение для ПОД/ФТ

1. Сбор данных.

2. Оценка данных.

3. Упорядочение данных.

4. Описание данных.

5. Применение приемов логического мышления.

6. Заключение, выводы, прогнозы, оценки.

7. Выдвижение гипотез.

Сбор данных об иско­мых объектах (лицах, событиях, фактах, предметах и т.п.) - одна из стадий познавательного процесса, с которого начинается поиск информации, имеющей значение для ПОД/ФТ.

На следующем этапе дается оценка всех собранных данных, образующих информацию.

На этапе упорядочения данных вся собранная информация группируется и структурируется.

Описание данных помогает выделить наиболее значимые, находящиеся между собой во взаимосвязи данные, образующие информацию, имеющую значение для ПОД/ФТ.

Приемы логического мышления на основе полученной информации позволяют оценить объем и содержание полученных данных, необходимых для выявления фактов легализации преступных доходов и финансирования терроризма. На этом этапе представляется возможным сделать промежуточные выводы на основе имеющихся данных.

На этапе выдвижения гипотез происходит формирование нескольких версий, которые впоследствии проверяются.

Процесс обнаружения информации, необходимой для проведения финансовых расследований, представляет собой цикл из вышеописанных этапов. Заключения, выводы, прогнозы и оценки - одним из важных и ключевых этапов, который можно выделить в отдельную часть упомянутого цикла. Именно он отражает итоговый результат всего процесса обнаружения информации, имеющей значения для ПОД/ФТ. Как правило, этот этап наступает после осуществления приемов логического мышления.

Во многом результат проделанной работы зависит от форм представления информации. Сведения (сообщения, данные) могут быть представлены в текстовом, графическом, табличном и других видах.

Текстовый вариант используется при описании субъектов, объектов, процессов, явлений, а также при подготовке документов. Форма представления информации в виде связного текста избирается в том случае, если главной в документе является информация о действиях или отношениях между субъектом и объектом – изложение каких либо положений, решений, фактов, событий.

Форма представления унифицированного текста документа в виде таблицы избирается в том случае, если главной является информация об объекте и его признаках.

Таблицу можно рассматривать как результат определенной формализации, в процессе которой текст лишается обычной грамматической связности, а содержание текста передается упрощенными конструкциями, цифрами или другими знаками.

Таблица – форма представления унифицированного текста, содержащего информацию, являющуюся характеристикой нескольких объектов по ряду признаков. Таблица имеет два уровня членения текста: вертикальный – графы и горизонтальный – строки.

Обобщенные наименования признаков в таблице составляют заголовок и подзаголовки граф (головка), а наименования объектов – заголовок и подзаголовки строк таблицы, расположенных в крайней левой графе (боковик).

Графическая информация позволяет наглядно отобразить хозяйственные процессы или результаты расчета каких-то показателей, а также связи между субъектами, объектами.