§ 5. Документирование хода и результатов финансового расследования

Противоправная деятельность лиц, замышляющих, подготавливающих или совершивших преступления, должна документироваться, в том числе фиксироваться, в соответствии с законодательством на материальных носителях информации, включая видео-, фото- и аудиозаписи.

Результаты документирования могут служить поводом для возбуждения уголовного дела, представляться в орган предварительного расследования или в суд, в производстве которого находится уголовное дело или материалы проверки сообщения о преступлении, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями Уголовно-процессуального кодекса РФ, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Результаты, полученные в ходе проведения финансового расследования, также документируются, но они не могут использоваться в уголовном процессе, поскольку фиксируют признаки преступлений и дают отсылку к тем источникам информации, из которых могут быть истребованы в рамках уголовного процесса или получены в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий документы для использования в качестве доказательств по уголовным делам.

Основными формами документирования хода и результатов проводимых в рамках финансового расследования мероприятий являются:

а) документы (справки, служебные записки, заключения, схемы, таблицы и т.д.), объединенные в дела финансовых расследований;

б) специализированные учеты (в том числе учет фигурантов, регистрационный учет дел финансовых расследований, архивный учет и т.д.).

Дела (материалы) финансовых расследований заводятся в целях накопления, систематизации, учета и хранения документов, имеющих отношение к предмету (теме) проводимого финансового расследования.

1. В зависимости от статуса дела выделяются текущие и архивные дела (материалы) финансового расследования.

2. В зависимости от стадии проведения финансового расследования выделяются следующие виды дел (материалов) финансовых расследований:

а) первичные материалы (ПМ) - заводятся на стадии первичной проверки;

б) информационные подборки (ИП) - заводятся на стадии углубленного финансового расследования;

в) информационные подборки на стадии контрольного сопровождения материалов, переданных в правоохранительные органы в порядке применения ст. 8 Федерального закона № 115-ФЗ.

3. Порядок заведения, регистрационного учета, ведения, продления, приостановления, возобновления, прекращения, учета движения и хранения дел финансовых расследований регламентируются отдельными ведомственными нормативными правовыми документами.

4. Электронные (полностью оцифрованные, содержащие распознанную текстовую часть) копии всех документов, отражающих поводы, основания, ход и результаты финансового расследования, включая схемы операций и копии запросов (ответов), в том числе в правоохранительные органы, а также фото и иные мультимедийные приложения в электронном виде должны быть привязаны к электронным делам финансовых расследований и подлежат хранению в БД «СДП».

КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ПО ГЛАВЕ II

1. Перечислите нормативно-правовые акты, которыми регулируется информационное обеспечение проведения финансовых расследований.

2. Дайте характеристику источникам информации, используемым при проведении финансовых расследований.

3. На какие две основные группы целесообразно подразделять все информационные ресурсы при проведении финансовых расследований?

4. Каков принцип работы АРМ «Спецделопроизводство»?

5. Охарактеризуйте возможные объекты финансовых расследований.

6. Какие задачи решаются документированием хода и результатов финансового расследования?