Тема 7. Рынок ценных бумаг.

ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 7:

1. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом является

1) брокерской

2) дилерской

3) по управлению ценными бумагами

2. Деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам является

1) брокерской

2) дилерской

3) по управлению ценными бумагами

3. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть

1) только брокеры, дилеры, управляющие, лица и иные посредники

2) любые юридические лица

3) любые лица

4. Фондовая биржа создается в форме:

1) некоммерческого партнерства

2) акционерного общества

3) некоммерческого партнерства или акционерного общества

5. Депозитарий оказывает услуги

1) по хранению сертификатов ценных бумаг

2) по учету и переходу прав на ценные бумаги

3) по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

6. Держателем реестра владельцев ценных бумаг могут быть

1) эмитент

2) регистратор на основании договора

3) эмитент, регистратор или иное уполномоченное законом лицо

7. Трансфер-агенты действуют

1) от имени и за счет регистратора

2) от имени и за счет эмитента

3) от имени и за счет эмитента или регистратора

8. Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам именуется

1) номинальный держатель

2) условный держатель

3) квазидержатель

9. Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требований действующего законодательства может быть предъявлен клиентом в течение

1) полугода с даты получения им соответствующего отчета управляющего

2) одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего

3) трех лет с даты получения им соответствующего отчета управляющего

10. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься

1) только физические лица

2) только юридические лица

3) как физические, так и юридические лица

ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 8

1. Крупная сделка, совершенная с нарушением предусмотренных законом требований к ней, может быть признана недействительной по иску

1) общества или его акционера

2) только общества

3) только акционера

2. Чекодержатель в случае отказа плательщика от оплаты чека вправе требовать от обязанных по чеку лиц

1) возмещения убытков

2) уплаты процентов, предусмотренных ст. 395 ГК.

3) уплаты двойной суммы, определенной в чеке

3. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины в причинении ущерба эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими несут

1) солидарную ответственность

2) субсидиарную ответственность

3) солидарно субсидиарную ответственность

4. Права на бездокументарные ценные бумаги могут защищаться средствами защиты

1) вещно-правовыми и обязательственно-правовыми

2) вещно-правовыми

3) обязательственно-правовыми

5. Трансферт - это

1) запись о переходе права собственности в реестре

2) сделка по передаче права собственности на ценную бумагу

3) передача сертификата, удостоверяющего право на ценную бумагу

6. Ответственность за своевременное уведомление держателя реестра владельцев ценных бумаг об изменении владельца ценных бумаг лежит на

1) эмитенте

2) прежнем владельце ценной бумаги

3) приобретателе ценной бумаги

7. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением

1) эмитента

2) держателя реестра

3) всех заинтересованных лиц

8. Течение срока исковой давности для возмещения убытков, причиненных эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в проспекте эмиссии недостоверной информации, начинается

1) с даты начала размещения ценных бумаг

2) с даты утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг

3) с даты принятия решения о выпуске ценных бумаг

9. Право собственности на акции возникает с момента

1) подписания договора купли-продажи

2) внесения оплаты по договору

3) внесения записи по лицевому счету приобретателя

10. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, могут быть заверены

1) нотариально

2) профессиональным участником рынка ценных бумаг

3) одним из способов, указанных в п. 1 и 2