Часть 4, оценивается в 30 баллов

Вы участвуете в первоначальной проверке системы менеджмента качества компании ОАО «ААА» в качестве гл. аудитора Ассоциации по сертификации «Русский Регистр» (РР). Вам необходимо подготовить отчет о результатах проверки на формах РР. Проверка длилась в течение двух дней, заключительное совещание назначено на сегодня. Вы представляете подразделение РР с кодом – 300, номер проверки в базе данных РР компании ОАО «ААА» в текущем году – 010, представитель компании – Иванов И.И..

1. Дается описание шести ситуаций, которые произошли во время проверки. Описываются ситуации, при которых может возникнуть необходимость составления акта о несоответствии/наблюдении. Внимательно изучите каждый из случаев и примите одно из решений:

а) Если вы считаете, что имеется достаточное количество доказательств, подтверждающих несоответствие, то вам необходимо зарегистрировать несоответствие и заполнить части 1 и 2 акта о несоответствии / наблюдении и определить категорию несоответствия: значительное или незначительное и соотнести к пункту стандарта.

б) Если вы считаете, что доказательств, подтверждающих несоответствие, недостаточно, то оформите наблюдение, заполнив части 1 и 2 акта о несоответствии /наблюдении, а также на обратной стороне Акта:

• напишите, почему вы считаете, что количество доказательств, подтверждающих несоответствие, недостаточно;

• сделайте перечень фактов, которые необходимы вам, как доказательство, что ситуация находится под контролем или укажите дальнейшие действия, которые должен предпринять аудитор.

2. На основании заполненных актов о несоответствии/наблюдении оформите Акт проверки, заполнив все его части. Ситуация № 1

В дальней комнате банка работает 10 человек, обрабатывая на компьютерах чеки и заказы на деньги. Яркое солнце отражается на мониторах их компьютеров, повернутых к окну. В помещении жарко, условия для работы тяжелые. При выборочной проверке чеков, обработанных в тот день, аудитор нашел несколько неточностей. Аудитор спрашивает контролера об этих ошибках, контролер отвечает, что в жаркие дни персоналу очень трудно сконцентрировать внимание и четко видеть написанное на экране. И, хотя они пытаются удвоить проверку работы, они не могут изменить ситуацию.

5 Баллов Ситуация № 2

В отделе закупок аудитор отмечает, что персонал размещает заказы у поставщиков по телефону и вводит информацию непосредственно в компьютеризированную систему обработки заказов. На свой вопрос аудитор получает объяснение: персонал прошел очень серьезное обучение, а база данных содержит полную информацию о постоянных субконтрактных спецификациях, поэтому нет необходимости независимого анализа индивидуальных заказов.

5 Баллов Ситуация № 3

В отделе качества аудитор просит представить график внутренних проверок. Из графика видно, что каждый из десяти отделов проверяется один раз в шесть месяцев. Аудитор просит менеджера по качеству объяснить, как определялась частота проверок. Менеджер объясняет, что система была введена три года назад, в руководстве по качеству была установлена периодичность в шесть месяцев. Организация с тех пор придерживается этой схемы. Аудитор просит показать файл с несоответствиями, выявленными во время внутренних проверок, и корректирующими действиями. В перечне дела - 40 несоответствий за последние 3 цикла проверок. Из них 25 – в отделе сбыта, остальные распределены между 7 другими отделами, а два отдела не имеют ни одного. Отдел сбыта отвечает за деятельность по анализу контрактов.