Ситуационные задачи (Кейсы) для ук

Кейс 1.

При анализе документации СМК проектной организации было выявлено, что среди идентифицированных процессов СМК нет процесса, относящегося к деятельности по проектированию.

Дайте оценку этой ситуации.

Ответ:

В МС ИСО 9001-2008, в п.7.1. отмечается, что организация должна планировать и разработать процессы, необходимые для обеспечения жизненного цикла продукции.

Планирование процессов жизненного цикла должно быть согласовано с требованиями к другим процессам СМК.

Кейс 2.

Во время сертификационного аудита опросы сотрудников показали их недостаточное знакомство с политикой предприятия в области качества, но зато они хорошо осведомлены о целях в области качества своих подразделений.

Дайте оценку данной ситуации.

Ответ:

В МС ИСО 9001-2008, в п.5.3. указано, что высшее руководство должно обеспечивать, чтобы политика в области качества было доведена до сведения персонала организации и понятна ему.

Кроме того политика должна быть документирована, утверждена руководством т доведена до каждого работника.

Политика служить основой для установления целей, направленных на улучшение качества продукции.

Цели в области качества должны быть измеримыми и согласуемыми с политикой в области качества.

Кейс 3.

При аудите производственного подразделения установлено:

а) работники не выполняют требований техники безопасности (работают без средств индивидуальной защиты);

б) не огражден зона проведения опасных работ на высоте;

Поясните, содержатся ли в IS09001:2009 требования, относящиеся к описанной ситуации и какую им дадите оценку.

Ответ:

В МС ИСО 9001-2008, в п.6.4. указана, что организация должна создавать производственную среду, необходимую для достижения соответствия требования к продукции и управлять ею.

Производственная среда это условия, в которых выполняют работу, включая физические, экологические и другие факторы (шум, температура, влажность, освещенность или погодные условия).

Кейс 4.

При сертификационном аудите выяснилось, что внутренние аудиты компании проводятся привлеченными специалистами.

Дайте оценку изложенной ситуации.

Ответ:

В МС ИСО 9001-2008, в п.8.2.2. (внутренние аудиты), отмечается, что выбор аудиторов и проведение аудитов должны обеспечивать объективность и беспристрастность процесса аудита.

Аудиторы не должны проверять свою собственную работу.

Креме того в стандарте отмечается, что внутренние аудиты, проводятся самой организацией или от ее имени.

Кейс 5.

Поясните различие ситуаций «Необъявленная тревога» и «Ложная тревога».

Ответ:

Такие риски могут быть в результате статистических ошибок, например, если выборка для контроля оказалась хорошая, а партия плохая, то на лице необъявленной тревогы. Если же выборка плохая а партия оказалась хорошая то на лице ложной тревогы.

Кейс 6.

Что является общим и чем отличаются стандарты ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001?

Ответ:

Все указанные стандарты определяют требования к системе управления.

Структура ISO 9001и ISO 14001 совместима между собой.

Цикл PDCA лежит в основе ISO 9001и ISO 14001

ISO 9001 это МС, предъявляет минимальные требования к СМК, МС ISO 14001 предназначен для разработки систем управления экологическими процессами, тогда как OHSAS 18001 предназначен для разработки систем управления охраной здоровья и безопасностью труда.

В целом различия между этими стандартами, касаются некоторых деталей, к примеру, ISO 9001 требует, чтобы цели организации были измеримым, тогда как ISO 14001 дает возможность компании устанавливать измеримые цели, там, где это практически осуществимо и целесообразно.

Другой момент, ISO 14001 требует принять решение о том, будет ли организация сообщать информацию о важных для нее экологических аспектов во вне, а ISO 9001 утверждает необходимость обеспечения обмена информацией в системе менеджмента, при чем в обязанности представителя руководства может входит поддержание связи с внешними сторонами.

Кейс 7.

Поясните различия и как соотносятся между собой требования к СМК и требования к продукции.

Ответ:

Требования к СМК выдвигаются для того, чтобы потребители и руководство были уверены в способности организации эффективно, выпускать качественную продукцию, в течение длительного времени.

За это время могут меняться технологии, поставщики, сотрудники и т.д. но это не должно сказываться на качестве продукции.

Таким образом, СМК предъявляет требования не к качеству продукции напрямую, а к системе управления организацией и к основным процессам производства товаров и услуг.

Требования к продукции включают требование к назначению, ресурсосбережению, безопасностью, надежностью, экологичностью и технологичностью ( т.е. эксплуатация и ремонт станков и машин с минимальными затратами).

К продукцию предъявляют также эстетические требования (цвет, художественный образ и т.п.).

Кейс 8.

Оценка и менеджмент рисков заложены во всех международных стандартах систем менеджмента. Поясните о каких рисках и как их можно определить при проведении аудитов систем менеджмента.

Ответ:

Риск определяют как событие, которое может произойти (с некоторой вероятностью), и, если произойдет, то приведет к отклонению "факта" от "плана" (то есть окажет какое-товлияние на нашу жизнь, проект, бизнес, процесс и т.д.).

В терминах ISO 9001 отклонение "факта" от "плана" - это "невыполнение требования".

Из сравнения определения риска с определением "потенциального несоответствия" по ISO 9001-2008 следует, что потенциальное несоответствие и риск – очень близкие понятия.

Соответственно,  любое предупреждающее действие по ISO 9001- 2008 – это действие, направленное на снижение риска.

Таким образом, процесс управления корректирующими и предупреждающими действиями, это процесс, в ходе которого, на самом деле, управляются операционные риски.

Более того, система, основанная на модели ISO 9001, может быть представлена как комплексное решение по снижению (смягчению) операционных рисков.

В стандарте ISO 9001:2015, исчезло понятие «предупреждающих действий». Вместо этого в нормативный документ появился риск-менеджмент. 

Пользователь ISO 9001:2015 уже сталкивается с «подходом на основе рисков» во многих разделах стандарта. В подпункте 4.4 речь идет об оценке рисков, в 5.1.1 риск затрагивается в связи с вопросами лидерства. С риск-менеджментом можно столкнуться в подпунктах 9.3 – анализ со стороны руководства и 8.1 «Операционное планирование и контроль». Наконец, есть специальный подраздел – 6.1.2 «Действия исходя из рисков и возможностей» .

В ИСО 31000:2009 «Менеджмент рисков. Принципы и руководящие указания» содержит принципы, структуру и процесс управления рисками. Эффективное управление рисками позволяет организациям показывать хорошие результаты в условиях полной неопределенности.

К ключевым факторам рисков относятся продукция, персонал, оборудование, акционеры, потребители, поставщики, кредиты, инвестиционный климат, конкурентная среда, законодательство и общественное мнение.

Кейс 9.

Высшее руководство (владельцы бизнеса, которые занимаются оперативным управлением + "красные директора") не мотивировано работать в соответствии с подходами менеджмента качества, получить от них обратную связь очень затруднительно. Есть ли способы преодоления таких проблем?

Ответ:

- рассказать о преимуществах внедрения СМК и если возможно, об экономических. Например, в контракты на экспорт продукции включается требование о наличии или внедрении СМК. Это требование так же учитывается при установлении цены на продукцию. Как правило, цена на продукцию с сертифицированной СМК, устанавливается выше - до 15 %;

- направить на обучение, практический семинар или на передовое предприятие для обмена опытом, где СМК внедрена и имеются конкретные результаты ее эффективности.

Кейс 10.

Объясните, пожалуйста, что такое "специальные процессы", если можно, приведите пример.

Ответ:

Определение термина приведено в п. 3.4 (Примечание , п.3) ИСО 9000) – процесс, в котором подтверждение соответствия продукции затруднено или экономически нецелесообразно, часто относят к « специальному процессу» - например, сварка трубопроводов.

Кейс 11.

Действительно ли руководство по качеству является документом, обязательным для изучения ВСЕМ работникам?

Ответ

Считаю необязательным изучение РК рядовыми сотрудниками организации, незадействованными в разработке и актуализации документов СМК т.к. в большинстве случаев это ссылочный документ.

При этом, считаю что все работники должны знать что такой документ есть, где описана СМК ознакомить их при обучении (осведомленность персонала).

Кейс 12.

Какие требования к обучению персонала предъявляет ISO 9001?

Ответ:

Требования определены в п. 6.2. ИСО 9001.