3. Участники рынка ценных бумаг

Андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;

Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет путем выставления котировок на организованном рынке ценных бумаг и (или) их опубликования в средствах массовой информации

Инвесторы - юридические лица или граждане, в том числе и иностранные, приобретающие ценные бумаги от своего имени и за свой счет.

Организаторами торгов на рынке ценных бумаг являются фон­довая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг.

Фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов

Фондовая биржа является организатором вторичного рынка ценных бумаг. На бирже котируются (устанавливается курс) старые выпуски ценных бумаг, в основном, акции акционерных обществ.

Фондовая биржа осуществляет следующие функции:

1) эксплуатацию и поддержание торговых систем;

2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению, или включены в список фондовой биржи, а также к иным финансовым инструментам;

3) предоставление своим членам доступа к торговым систе­мам для совершения сделок с ценными бумагами и другими фи­нансовыми инструментами;

4) организация и проведение регулярных торгов по ценным бумагам и другим финансовым инструментам, допущенным к об­ращению и осуществление расчетов по сделкам;

5) оказание организационных, консультационных, информа­ционных и иных услуг своим членам;

6) проведение аналитических исследований по вопросам рын­ка ценных бумаг и иных финансовых инструментов;

7) осуществление отдельных видов банковских операций;

8) иные функции, предусмотренные внутренним регламентом биржи.

Фондовая биржа создается в форме акционерного общества и должна иметь согласно законодательству Казахстана не менее де­сяти членов. Она является некоммерческой организацией, не пре­следует цели получения прибыли, основана на самоокупаемости и не выплачивает доходов от своей деятельности своим членам.

Листинг - процедура допуска эмиссионных ценных бумаг к обращению в торговой системе фондовой биржи

Котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг.