Вопрос 21

Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с

Законом "О рынке ценных бумаг"

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами,

принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц

3. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц

4. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги Ответы:

А. Верно I, II и III В. Верно II и IV

C. Верно I, II

D. Верно II и III

Вопрос 22

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее

1. Брокер

II. Дилер

3. Управляющий

4. Депозитарий Ответы:

А. Только для I

В. Только для II и III

С. Только для I и III

D. Для всех вышеперечисленных

Вопрос 23

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет

убытки, причиненные клиенту

Ответы:

А. В случае, если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по

сравнению с дилерскими операциями самого брокера

В. В случае, если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

С. В случае, если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

D. В случае, если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Вопрос 24

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из перечисленных ниже требований обязана

выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

Ответы:

A. Сформировать специальные фонды, минимальный размер которых установит Федеральный орган

исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ

В. Внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с

ценными бумагами

С. Унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами | D. Использовать многосторонний клиринг (неттинг)

Вопрос 25

Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры

II. Организаторы торговли

3. Клиринговые организации

4. Депозитарии

V. Регистраторы Ответы:

А. Только II

В. Только III

C. Только II, 111 и IV

D. Все перечисленные

Вопрос 26

Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами

II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами

3. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами

4. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам Ответы:

А. 1,11 и III

B. II и IV

С. II, III и IV

D. Все вышеперечисленное