Вопрос 15

Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности: Ответы:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

В. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание

С. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Вопрос 16

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть

I. Брокером

II. Дилером

III. Управляющим

IV. Депозитарием

V. Регистратором Ответы:

А. I, II и III

В. II, III и IV

С. II, IV и V

D. Все вышеперечисленные

Вопрос 17

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера

II. Управляющего

III. Брокера

Ответы:

А. Только I

В. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

Вопрос 18

Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

В. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения

договора купли-продажи

С. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан

заключить договор на существенных условиях, предложенных клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

Вопрос 19

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами

осуществляется

I.Юридическим лицом

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем

3. От своего (управляющего) имени

IV. От имени клиента

V. Только в интересах клиента

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц Ответы:

А. Правильно I, III и IV

В. Правильно II, III и V

С. Правильно II, III и VI

D. Правильно I, III и VI

Вопрос 20

Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не

противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным

предпринимателем при наличии соответствующей лицензии

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного

уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством

3. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, управляющий возмещает за свой счет убытки, причиненные клиенту вследствие действий управляющего

4. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего

Ответы:

А. Только I и II

В. Только II и III С. I, II и IV

D. III и IV